美國對日政策演變（“九一八”事變到偷襲珍珠港）

摘要：從日本發動侵略中國的“九一八”事變到偷襲美國的海軍基地珍珠港這十年間是美國和日本在亞太地區爭奪最激烈的時期。開始時美國因國內經濟危機和政治上孤立主義盛行對日本的擴張采取了妥協綏靖的政策。但隨著日本侵略的逐步擴大美國開始轉變對日政策，從綏靖到遏制，最后采取強硬的制裁。而此時的日本已在擴張的道路上難以回頭直至鋌而走險與美國開戰。這十年間美國與日本關系的演變對當時的世界局勢產生了深遠影響。本文對這十年間的美國對日政策的演變做一簡單的梳理，希望能加深對這段歷史的認識。

關鍵詞：美國對日政策演變；“九一八”事變；偷襲珍珠港

中圖分類號：K712.5 文獻標識碼：A 文章編號：1006-026X（2013）08-0000-03

1929年—1933年資本主義世界深受經濟危機的困擾，日本國內市場狹小急需對外擴張轉嫁國內危機。日本不顧國際社會的反對發動侵略中國東北的“九一八”事變。美國苦于國內經濟危機并且不愿意與日本發生武力沖突最終導致了以犧牲中國為基礎的“不承認主義”的出臺。羅斯福上臺后將自己的主要精力放在美國國內實施“新政”并且深受國內孤立主義勢力的掣肘也對日本采取了綏靖政策。雖然羅斯福本人不對日本存有幻想但為了在國內推行“新政”爭取連任也向孤立主義勢力讓步。在羅斯福的第一任期對日本的政策甚至比“不承認主義”還要倒退。

日本發動全面侵華戰爭后，美國在華利益進一步受到損害。美國對日政策也開始有了轉變，1937年10月，羅斯福在芝加哥發表了“防疫演說”，對日本表示譴責。但依然沒有采取實質性的制裁措施。在之后的 “帕奈號”事件，美國也接受了日本的所謂道歉。但是之后不久美國宣布對日實施“道義禁運”，顯示了美國對日政策開始轉向強硬。1940年，日本入侵法屬印度支那，美國對此做出了更加強硬的反應，但對與日本開戰美國還是在盡量避免以爭取時間。1941年，日本加快了南進的步伐。美國對日政策也從警告、威脅、禁運，上升到了全面的經濟制裁。但此時美國仍希望以犧牲中國的權益為代價滿足日本的侵略要求來達到避免美日戰爭的目的。然而日本已在侵略的道路上走的太遠并且美日分歧巨大難以達成和解，談判最終以失敗告終。日本為了奪取太平洋的制海權于1941年12月7日發動了偷襲美國海軍基地珍珠港的軍事行動，太平洋戰爭爆發，美國正式參加第二次世界大戰。

本文力求對這一復雜的過程做一簡單的梳理以加深對這一歷史時期美國對日政策演變的認識。

一、“九一八”事變前的美日關系

日俄戰爭后美國和日本的關系由盟友變成了競爭對手，俄國這一美日共同的對手在遠東的勢力被削弱后美日矛盾就表面化了。實際上美國與日本走向戰爭的根源是在19世紀末20世紀初，美日分別把門戶開放政策和大陸政策作為對華政策時，就已不可避免。①

第一次世界大戰期間日本在遠東大肆擴張攫取了德國在中國山東和太平洋地區的侵略權益并通過戰后的巴黎和會達到了合法占有的目的。日本在亞太地區勢力的膨脹是美國不愿看到的。因此，美國急需通過切實的措施以達到遏制日本的目的。而此時由于美國拒絕批準凡爾賽和約，也拒絕加入國際聯盟，因此列強在遠東和太平洋地區的新秩序還沒有確立。為此美國積極活動并促成了華盛頓會議的召開。會議上美國通過向英國催還戰債、同意與英國達成限制海軍軍備協定等方式向英國施壓最終促成了由美、英、法、日四國簽約通過的《四國條約》拆散了英日同盟削弱了日本。隨后又通過由美、英、日、法、意簽約通過的《五國海軍條約》限制了日本海軍的發展。條約中將日本海軍力量降為二流地位，而美國則取得了與英國海軍力量對等的地位。美國是華盛頓會議最大的受益者，在亞太地區暫時壓制了日本確立了自己在這一地區的優勢地位。華盛頓會議后日本面對美英的遏制暫時有所收斂并在20年代實行了所謂的“協調外交”。但是日本國內軍部力量強大不滿幣原喜重郎的協調外交，最終導致了以侵占中國為主要內容的《田中奏折》的出臺。美國與日本的關系潛藏著巨大的危機。

二、“九一八”事變后美國對日本侵略的妥協及史汀生“不承認主義\"的提出

1929年，由美國開始的世界性經濟危機襲卷資本主義世界，日本國內市場狹小受危機的沖擊尤為嚴重。在這種情況下早就對協調外交不滿的日本軍國主義分子將發動對外侵略作為轉嫁日本國內危機的辦法，同時也借機擺脫華盛頓體系對日本的限制。日本關東軍在1931年9月18日晚炸毀沈陽城郊的一小段南滿鐵路，并以此挑起戰端。這就是當時震驚中外的“九一八”事變。

（一）美國對日本侵略的妥協政策

1931年9月19日，美國國務院收到關于這次事變的通知。此時的美國國務卿史汀生認為這次事件不過是偶然的沖突并不會引發嚴重后果。但隨著日本侵略的不斷擴大，美國才認識到問題的嚴重。9月21日中國向國聯申訴希望國聯能制止日本的侵略行徑，但是英法操縱的國聯準許日本暫緩議論的要求，并將沖突文件通知美國。此時美國的態度就顯得尤為重要，它的政策將直接影響到日本的侵略活動。然而此時美國卻向中日兩國同時遞交了一份希望雙方避免事態擴大、和平解決糾紛的照會外，沒有采取實質行動。

美國此時的這種表現除受國內經濟危機影響無法自拔外還與美國決策層中的分歧有很大關系。美國當時的國務卿史汀生在意識到日本的侵略是有預謀的客觀現實后就主張對日本才采取較為嚴厲的政策。然而胡佛總統卻認為日本可以在東亞阻止共產主義的發展不主張對日采取強硬政策。美國決策層這樣的分歧必然導致對日本侵略行為的消極觀望和妥協。

（二）史汀生“不承認主義”的提出

在國民黨“不抵抗政策”和包括美國在內的西方大國的縱容下日本的侵略得以繼續擴大，美國希望通過外交途徑解決沖突的打算落了空。

對于日本的不斷侵略，美國終于做出了回應。1932年1月7日，美國國務卿史汀生向中日兩國發出照會，宣布對因日本侵略中國東北而改變了的現狀不予承認。這就是有名的“不承認主義”或稱史汀生主義。②這一聲明表明了美國對日本侵略的態度已經由開始時的觀望妥協有了一定的變化。但是聲明沒有具體的懲戒措施只是對日本侵略所引起的地緣政治上的變化不予以承認，這對于阻止日本的侵略是沒有實質作用的。在隨后的事態發展過程中日本不僅沒有停止侵略反而在國際聯盟于1933年2月24日以絕對多數通過了不承認日本占領中國東北的李頓報告書后退出了國聯。

日本占領中國東北和退出國聯直接導致了一戰后在遠東建立的華盛頓體系的解體。如果說因為有了華盛頓體系才暫時維持了日美在遠東太平洋地區的平衡的話，那么在華盛頓體系被破壞以后遠東則進入了沒有條約體系維系的不穩定狀態。

三、盧溝橋事變前美國對日本的綏靖政策（1933—1937）

1933年1月羅斯福當選為美國總統，就職后羅斯福在對待日本侵略中國東北的態度上繼續采取“不承認主義”。但羅斯福是在美國深陷經濟危機的形勢下上臺的，他將處理國內經濟問題放在首位，這就決定了他在這一時期對日政策上不能有太大的作為。

1933年4月，日本開始進攻中國華北并于5月31日逼迫中國政府與其簽訂敞開華北大門的“塘沽協定”。日本對中國華北的侵略進一步損害了美國在華利益，是對門戶開放政策的公然蔑視。美國對此迅速做出反應，6月份就與中國簽訂了價值5000萬美元的“棉麥借款合同”。合同規定其中4000萬將用來購買美國的棉花，其余購買美國的小麥和面粉。美國的對華棉麥貸款可以視為美國對日本施加壓力的表現。面對美國的施壓日本極為不滿，但美國仍然不改初衷。這筆貸款加深了日美之間的矛盾。但此時的美國還是將避免與日本發生沖突作為自己對日政策的總原則，沒有采取進一步的行動。日本在此期間也沒有對自己的行動有所收斂，反而進一步擴大侵略。在1934年4月17日，日本外務省發言人天羽英二發表聲明：反對中國利用任何其他國家勢力以抵抗日本的任何企圖；反對任何外國以技術或財政援助名義采取的援華抗日聯合行動。這一聲明，無異于否認了門戶開放政策。美國對此聲明提出抗議。但是美國領導層對此的反應卻不一致，羅斯福總統也沒有明確表態。最終美國對日本還是采取了妥協綏靖的政策，這也反映出美國實質上是在避免與日本發生戰爭。

1935年，由于德意的擴軍、侵略活動，加之此時的美國國內孤立主義勢力強大，美國在此期間無力顧及日本，對日本繼續延續以前的綏靖政策。1936年2月26日，日本發生“二二六”事件，之后不久聽命于軍部的廣田弘毅上臺組閣，標志著以軍部為核心的日本天皇制法西斯體制初步形成。在外交上廣田內閣擴大對外侵略，制定了《國策基準》確定了南北并進、先攻中國的狂妄計劃。面對日本的變化，此時的美國還在幻想通過多邊談判達成協議而不是動用武力來解決問題，這使得美國進一步錯過了遏制日本的機會。

最終，日本在美國的一再綏靖縱容下擴張野心逐步膨脹直到發動全面侵華戰爭。日本的擴張沒有得到有效控制，美國是難逃其責的。

四、盧溝橋事變至珍珠港偷襲前的美國對日政策（1937—1941）

盧溝橋事變是美國對日政策由原來的綏靖逐步走向強硬的轉折點。雖然此時的羅斯福在國內政治斗爭中正處于困境，羅斯福仍然頂住孤立主義勢力的壓力拖延實施對中國不利的中立法。為抵消當時孤立主義勢力在美國的影響羅斯福于1937年10月5日在孤立主義勢力強大的芝加哥發表了著名的“防疫演說”。他在演說中指出法西斯國家的侵略已經威脅到了現有文明的基礎，呼吁世界各國聯合起來像隔離瘟疫那樣隔離侵略者，還說僅僅依靠孤立主義或中立主義是逃脫不掉的。③雖然由于國內反對勢力的掣肘羅斯福沒有對日本采取任何隔離行動，但這一點已經反映出美國對日政策正處在一個轉變時期。隨后在布魯塞爾召開的國聯會議由于英法要求美國帶頭對日本施行制裁，而美國國會、國務院和輿論都拒絕這樣做。最后，這次會議只是重申了九國公約的一些原則并沒有實際的行動。隨后，日本加緊擴張在12月12日攻陷南京，并進行了慘絕人寰的大屠殺。日本在同一天還制造了意在挑釁美國的“帕奈號”事件，炸毀了美國的炮艦帕奈號和標準石油的三艘油輪。羅斯福對此事件曾想聯合英國對日本進行制裁，但無奈國會和美國公眾對此反應冷淡，只好對這一挑釁不了了之。雖然“帕奈號”事件美國沒有將事態擴大，不過，不久美國就宣布對日本實施“道義禁運”，顯示其對日政策已開始轉向強硬。

1938年到1939年8月底是日美兩國的緊張關系進一步升級的時期。1938年，日本在中國繼續擴大侵略并占領武漢和廣州。國際上德國和日本進一步勾結加緊對外擴張。美國面對這種形勢出現了兩種變化。首先是美國領導層對中日戰爭的看法有了新的認識，認為中日戰爭的影響已不能局限在中日兩國范圍，而是將其看做對美國利益和世界政治均勢有深遠影響的重大事件。另一方面就是美國加大了對華援助的力度和規模。1939年2月，日本占領中國海南島。3月又占領南沙群島直接威脅著國際主要航道，美國在西太平洋的利益受到嚴重威脅。6至7月，日本又轟炸重慶并炸毀了美國大使館。此時美國國會和國內輿論強烈要求限制對日貿易。在此背景下，羅斯福于7月26日通知日本宣布美國將在半年后廢除美日商約。廢除美日商約對軍事戰略物資嚴重依賴美國的日本來說是重大打擊。但是，美國此時仍然不愿與日本發生正面沖突并且擔心英法無力東顧而犧牲中國。因此，繼續進行與日本改善關系的嘗試不愿關閉與日本談判的大門。

1939年9月，德國閃擊波蘭。英、法在此之后更加無暇東顧，此時羅斯福政府雖然在對日政策上仍然實行有害于中國等亞洲國家的綏靖政策。但是此時美國對日本采取的策略基本上是一種戰勝日本的策略，只是由于國內孤立主義勢力掣肘并且美國在備戰方面十分不足才沒有做出大的政策轉變。面對法西斯軸心國家在世界各地肆無忌憚的擴張，羅斯福在美國國內通過艱苦而謹慎的政治運作終于使國會批準修改中立法。中立法修改后，美國撤消了武器軍火禁運條款，實行現購自運原則。這使美國在支援反法西斯國家作戰方面有了更大的實際作用。

1940年，德國在西歐進行閃電戰，法國在德國的閃電戰面前不堪一擊，于6月22日向德國投降。德國在西歐的勝利在遠東迅速引起了連鎖反應，日本不斷向法屬印度支那施壓伺機擴張。7月26日，正式提出以日、滿、華為基干的大東亞新秩序，亦即大東亞共榮圈，將南進政策正式提上日程。④面對美國的強烈抗議日本仍然繼續向法屬印度支那施壓沒有收斂自己的意思，并于9月24日將軍隊開進印支北部。作為在東南亞有著重要經濟與戰略利益的美國對此做出了不同于以往的強硬反應，美國在日本將軍隊開進日本的第二天就宣布貸款給中國，還抽回美國在日的投資并且禁止像日本輸出廢鋼鐵。在此情況下日本仍不顧美國的強烈反應，于9月27日將醞釀多時的德、意、日三國同盟條約公布。到了1940年末到1941年上半年，日美兩國都已很清楚，彼此的矛盾只有通過戰爭才能解決。但此時雙方的準備都不充分，因此雙方都試圖改善關系不愿過早卷入戰爭。

1941年6月22日，德國發動了入侵蘇聯的戰爭，日本南進的顧慮因此消除。此時日美開戰正式進入了倒計時階段。7月初，日本制定了以南進為主，伺機北進為輔的戰略方針，并做好了與英美開戰的準備。但是，此時日本海軍將領不愿與美開戰，于是近衛內閣設法尋找一種既可由日本占領印支南部又可與美國維持和平的辦法。在此情況下近衛尋求與美國談判并提出一旦美國卷入對德防御戰，日本不受三國條約的約束。羅斯福對此極為高興，但此時美國高層和公眾已愿意冒與日本開戰的風險。在這種情況下羅斯福總統拖延談判以爭取備戰時間。10月中旬，對與美國開戰持謹慎態度的近衛仍然堅持與美國談判并提出滿足美國提出的在中國撤軍的要求。為此，近衛遭到軍方的激烈反對導致自己被迫下臺。東條英機繼任首相，東條繼任首相后日本高層在與美開戰問題上仍然分歧嚴重。直至11月5日，陸軍答應作最后一次努力，如果與美談判不成就準備采取武力并將最后日期定在11月25日。但是，此時日本不愿放棄侵略果實，尤其是從中國撤軍更是日本無論如何都不愿答應的。然而，美國此時則堅持只有日本從印度支那和中國撤軍才給與日本正常的經濟關系。面對美國近乎最后通牒的態度，此時的日本除了發動戰爭已經別無選擇。12月7日，日本偷襲珍珠港成功，太平洋戰爭爆發。

盧溝橋事變后美國雖然沒有徹底放棄綏靖政策，但是對日政策逐步強硬是這一時期美國對日政策的突出特點。從對日本綏靖妥協甚至縱容直至對日采取切斷日本軍事機器運轉的經濟制裁逼迫日本發動戰爭，這一過程固然復雜，但其根本原因是美日兩國在亞太地區的爭奪。這種根本利益的沖突是無法通過外交談判加以解決的，這種利益沖突發展到一定程度只有通過戰爭才能分出勝負。美國對日政策演變非常鮮明地證明了這一點。

五、結語

本文對“九一八”事變到偷襲珍珠港這十年間的美國對日政策加以梳理。在這一過程中得出幾點認識。

首先，對侵略者不能一味妥協退讓。當侵略者步步緊逼處心積慮試圖用武力達到其侵略目的時，受其侵害的一方就不能一味妥協、退讓，只有采取態度堅決的制裁或是軍事手段，才能使侵略者屈服。“九一八”事變后，美國對日政策在開始時就范了妥協、退讓的錯誤，沒能在日本實力尚且不足的時候加以遏制。最終導致了日本侵略野心的膨脹并在侵略的道路上越走越遠，美國自己也受到日本的突然襲擊損失慘重。

其次，還能得出國與國之間的交往是以本國國家利益為出發點的。美國由于自身深陷經濟危機并且孤立主義勢力強大，在此背景下美國就想以犧牲中國的國家權益滿足日本的侵略要求達成對日本的暫時妥協。從中可以看到一個國家只有自身強大才能在國際交往中維護自己的國家利益。

最后，一國的政治領導人在國與國的交往上也發揮獨特而重要的作用。在制定外交戰略時胡佛總統是自覺的執行綏靖政策，而羅斯福總統則往往是被迫的。胡佛和史汀生爭奪“不承認主義”的創制權，就可見其自覺執行綏靖政策的主觀態度有多強。羅斯福則是由于國內孤立主義勢力掣肘才不得不推行綏靖政策的。雖然在他執政初期為了在國內推行“新政”急需孤立主義勢力的支持，在某種程度上對日外交甚至比胡佛還要倒退。但是在日本全面侵華后羅斯福則運用自己的總統職權與孤立主義勢力周旋，在自己總統職權的范圍內給予受法西斯國家侵略的國家以物質支持。

注解

① 王云翠：《19世紀末20世紀初東北亞國際關系的復雜化態勢》未發表的論文。棗莊學院 政治與社會發展學院，講師，山東 棗莊 277100。

② 《中美關系資料匯編》（第一輯），世界知識出版社，1957年版，第476頁。

③ （美）富蘭克林﹒D·羅斯福著 關在漢編譯：《羅斯福選集》，商務印書館1982年版，第191頁。

④ 劉緒貽、李存訓著：《富蘭克林﹒D﹒羅斯福時代》人民出版社2002年版，第331頁。（上轉第446頁）