企業與政府之間綠色創新行為的博弈論分析

摘 要 工業化發展過程中不必可避免地出現了來自資源、能源和環境等方面的挑戰，實現綠色創新的發展模式是我國經濟社會進一步發展的必然選擇。本文以博弈論作為分析工具，研究綠色創新發展模式中的政府行為，在相應的假設條件下，建立政府與企業之間的綠色創新行為博弈模型。

關鍵詞 綠色創新 政府 企業 博弈分析

中圖分類號：F272 文獻標識碼：A

一、引言

過去的粗放型發展模式使全球在經濟社會、生態方面遇到了前所未有的危機，綠色創新發展理念已不可避免地成為學者關注的對象。綠色創新是一項系統工程，為實現社會、經濟、自然的和諧統一并將其正常運行納入到人類的自覺實踐之中，我國學者丁堃認為，綠色創新系統的各類主體包括相互聯系、相互作用的企業、大學、研究機構、中介服務機構以及政府等。

企業與地方政府都有追求自身利益最大化的獲利動機，因此雙方的目標函數就會出現偏差，必須通過博弈來協調彼此的策略。企業和政府各自的績效不同，從而對綠色創新的投入戰略不同，雙方對創新投資本著效用最大化的原則相互博弈。因此，本文研究綠色創新發展模式中的政府行為，在相應的假設條件下，建立地方政府與企業之間的綠色創新行為博弈模型。

二、“政企綠色創新行為”博弈模型建立及分析

（一）博弈模型基本假設。

假設一：博弈的參與者為政府和企業。政府和企業作為兩個不同的主體，分別代表了政策制定者和政策實施對象。為討論方便，我們假定只有一個政府和企業。政府是具有獨立利益和決策權力的經濟主體，為達到其經濟效益最大化目標而制定出相應的經濟發展政策。企業一般追求的是公司或者股東自身利益的最大化。參與者雙方均是經濟學意義上的理性人，都會在給定情況下做出使自身利益最大化的理性選擇。

假設二：政府的策略為（激勵，不激勵），企業的策略為（創新，不創新）。

假設三：“政企綠色創新行為”博弈模型是有限博弈（由假設一和假設二可知，該博弈有限個參與者且每個參與者有有限個純戰略），屬于完全信息靜態博弈。

（二）建立模型。

依據相應的假設條件，構建政府和企業間關于綠色創新行為的博弈矩陣。如下表1。

矩陣中各方獲益的數據說明：

1、政府給予激勵，企業進行綠色創新：這種情況下，政府為企業提供了很好的綠色創新環境，企業的綠色創新成果得到很好的激勵，例如受到法律保護和享受政府財政補貼，所以企業從綠色創新中得到的收益，記為A+B-C；同時政府對進行綠色創新的企業給予的激勵也付出了激勵成本，假設為-B。

2、政府不激勵，企業進行綠色創新：這種情況下，政府沒有給企業的綠色創新提供良好的環境，但是企業仍然進行綠色創新，由于綠色創新成果的外部性與綠色創新成本的內部性，致使企業的綠色創新成果沒有得到保護，從而企業的收益為A-C；而政府沒有給企業的綠色創新提供良好的環境，政府評價降低所付出的代價，記為-E。

3、政府給予激勵，企業不進行綠色創新：既然企業不進行綠色創新，那么企業還是通過傳統粗放型的方式獲得收益，記為A；而政府為了實現公共利益的目標，要投入財政付出成本，所以這種情況下，政府的收益為-D。

4、政府不激勵，企業不進行綠色創新：企業將逐步喪失競爭力，但由于這是一個漸進的耗損過程，企業的保守策略要優于創新策略，所以在一定時期內，企業都會有一個正的收益，即企業通過傳統方式獲得的收益，記為A；而政府沒有給企業的綠色創新提供良好的環境，政府評價降低所付出的代價，記為-E。

（三）納什均衡。

依據納什均衡的存在性：每個有限博弈至少存在一個納什均衡。然而，本博弈是否存在純戰略納什均衡解或混合戰略納什均衡解，取決于政府和企業的收益。博弈分析過程如下：

若A+B-C≤A，即B≤C，企業的最優策略為不進行綠色創新；若E≤D，政府的最優策略為不對企業進行激勵。此時，該博弈模型存在純戰略納什均衡（不激勵，不創新）。

三、博弈結果分析

1、企業是否進行綠色創新取決于政府對進行綠色創新的企業給予激勵的概率。

2、政府是否對企業的綠色創新行為進行激勵取決于企業進行綠色創新的概率。

3、企業進行綠色創新的概率取決于政府對進行綠色創新的企業給予的激勵B、企業不進行綠色創新時政府為實現公共利益目標的投入D和若政府不顧公共利益目標的實現致使其工作評價降低值E；政府對開展綠色創新的企業進行激勵的概率取決于政府對進行綠色創新的企業給予的激勵B、企業進行綠色創新的投入成本C。□

（作者：貴州大學經濟學院，研究方向：西方經濟學）

參考文獻：

[1]丁堃.作為復雜適應系統的綠色創新系統的特征與機制[J].科技管理研究，2008，2：1-3

[2]張維迎.博弈論與信息經濟學[M].上海三聯書店，上海人民出版社，2004（11）.