蘇州企業境外投資現狀及發展建議

摘 要：蘇州在吸引國際資本方面取得了令人矚目的成績，但蘇州的境外投資相對于利用外資來說，還處于起步階段。蘇州企業境外投資呈現民營企業是投資主導力量、境外投資方式多元化和投資規模不斷擴大的特點。企業開展境外投資面臨的困難和問題是企業對境外投資政策和法律環境的不熟悉、政府境外投資支持政策和服務體系不健全、國際化經營人才缺乏和融資難四個方面，最后針對性地提出促進蘇州企業境外投資的建議。

關鍵詞：境外投資；金融支持；建議；蘇州

中圖分類號：F71 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）28-0271-02

蘇州是國內著名的開放型地區，體現其開放度的重要標志之一就是吸引國際資本和對外投資的能力。蘇州不僅在吸引國際資本方面取得了令人矚目的成績，在境外投資方面也連續九年實現江蘇省第一。但是，蘇州的境外投資相對于利用外資來說，還處于起步階段。為了更加積極有效地實施 “走出去”戰略，實現提升企業的國際競爭力，加快轉變發展理念和拓展發展新空間，非常有必要對蘇州企業境外投資現狀展開調查，以期總結經驗，發現問題，并找到發展對策。這對加快推動蘇州從開放大市向開放強市轉變也具有重要意義。

一、蘇州企業境外投資現狀

從2004年起，蘇州市企業境外投資步入了快速發展階段，新批中方投資平均以每年42.3%的幅度遞增。2012年核準境外投資項目186個，協議投資額12.03億美元，同比分別增長34%和71%，赴境外投資的企業累計651家，累計核準境外投資項目794個，中方協議投資總額39.5億美元，穩居全省首位。境外投資區域已遍布5大洲80多個國家和地區。

隨著境外投資總量的逐年上升，投資領域、方式和項目也呈現不斷優化的態勢。蘇州企業境外投資主要呈現如下幾個特點。

1.民營企業成為境外投資的主導力量。截至2012年4月，蘇州市民營企業境外投資項目達355個，占蘇州境外投資項目的80%以上；中方協議投資額近17億美元，占全市境外投資總額69%。民營企業通過境外投資帶動主體產業轉型升級的意識越來越強。

2.境外投資方式多元化。在境外投資項目中有加工貿易、境外資源開發、境外參股和收購、境外風險投資、境外投資型離岸公司、境外高科技項目研發、境外招商引資等多種形式。比如沙鋼集團與全球第三大礦山公司BHPB公司合作投資開發礦山，又向英國斯坦科公司收購了澳大利亞ABM項目的90%的股權；蘇州固锝電子股份有限公司并購美國明銳光電股份有限公司；蘇州益安生物科技有限公司參股日本思佰益醫藥公司；蘇州奧潤醫療科技有限公司并購瑞士的研發公司。

3.投資規模不斷擴大。近年來，蘇州市境外投資呈現制造業、服務業、資源開發和高科技四業并舉格局。項目規模不斷擴大，超千萬美元項目已有66個，中方協議投資額24.1億美元，占全部投資額的61%。同時，企業增資意愿提升，2012年有39個項目完成增資計劃，增資額近4.5億美元。中新創投、沙鋼、豐立集團等40多家企業，分別在境外開辦3個以上企業或機構，提升了跨國經營能力。

二、蘇州企業境外投資面臨的困難和問題

蘇州的境外投資連續九年是江蘇省的第一，但從境外投資與利用外資的比例來看，與世界其他國家相比，還很不理想。按一般規律，一國對外投資金額與利用外資金額之比，最發達國家為80%～130%，一般發達國家為50%～80%，發展中國家為10%～30%。蘇州2010年對外投資占引進外資金額的比例為5.55%，2011年該比例為7.86%，明顯低于世界的平均水平和一般發展中國家的對外投資水平，這與蘇州的經濟發展水平極不相稱。究竟有哪些困難和問題阻礙著蘇州企業境外投資的發展呢？

1.企業對投資目標國投資政策和法律環境缺乏了解。企業的境外競爭力不僅取決于企業自身條件，還受外部投資環境的巨大制約。目前，國際政治經濟局勢不穩定，美國的次貸危機和歐元區債務危機等使國際經濟活動中各種形式的貿易和投資保護主義傾向有所抬頭，國內企業需要對投資目標國的投資環境做新的評估，盡管蘇州政府部門在推薦投資目標地區，提供有關投資目標地區的投資環境和政策方面做了大量工作，但企業的境外投資，還需要法律、會計、投資、咨詢等社會中介結構提供各類專業服務。而目前中國這類社會咨詢服務機構發育尚不成熟，不能向企業提供完善的境外投資信息咨詢服務，使得企業無法及時有效得知境外的投資機會和需求信息。

2.政府境外投資的支持政策和服務體系不健全。從當前實際情況看，蘇州在營造高水平貿易與投資發展環境方面在國內處于領先地位，但政府對境外投資的支持和服務還不夠健全。比如對企業境外投資審批制度過于嚴格，審批門檻高、手續煩瑣且審批周期長，不僅經常貽誤企業對外投資商機，而且過高的審批門檻使中小企業望而卻步。推動境外投資的一些優惠政策門檻高或不能及時推行到位。外事外匯審批、人員及物資出入境管理的有關規定，無法滿足企業在國際商務活動中的便利化需要。政府牽頭的境外投資保險制度還未建立。

3.企業融資困難，影響其海外拓展。蘇州境外投資的主體是民營企業，而民營企業融資狀況相較于國有企業很不理想。近年來中國的貨幣政策逐步收緊，2011年開始，銀行融資門檻居高不下，2012年雖有資金松動跡象，但可供信貸的資金相對短缺，民營企業“貸款難”、融資難的現象較為突出，間接影響了民營企業的海外拓展。

4.企業國際化經營人才較為緊缺。盡管蘇州是發展開放型經濟較早的城市之一，并在引進和培養國際化經營人才方面付出了艱苦的努力，但是，目前蘇州企業普遍感覺到高級管理人才較為缺乏。有關調查顯示，民營企業“走出去”最緊缺的專業人才主要有：（1）具有國際化視野和能夠適應海外投資的專門人才；（2）具有國際法背景和投資國法律知識背景的專門人才；（3）具有國際協調能力的專門知識人才。

三、進一步促進蘇州企業境外投資的建議

1.充分認識企業境外投資的重要性和必要性。政府應制定相關政策，更加積極地促進企業境外投資，更好地平衡利用外資和境外投資的關系，它是蘇州主動融入世界經濟循環的戰略需要。企業也應充分認識到在全球化大背景下，國內外市場日趨一體化，國際競爭更加深化，貿易保護和資源爭奪日益激烈。更加積極地促進企業境外投資，蘇州能更好地從全球獲取人才、資金、技術、市場、資源，拓展發展新空間，有效規避國際貿易壁壘，優化經濟結構，有助于加快培育蘇州本土跨國公司，提升蘇州經濟的國際競爭力。

2.強化政府服務和政策支持。政府應轉變觀念，認真落實部、省、市出臺的優惠政策和扶持措施，確保政策在第一時間執行到位，幫助企業更好地實現“走出去”目標。加強與各駐外使領館商務機構的聯系，建立企業境外投資風險預測與保險機制，更好地履行政府的指導和服務職責。同時，政府應制定科學合理的發展目標，內容大體包括境外投資額年均增長率、境外投資重點產業、境外經濟貿易合作區建設等，以此引導企業根據自身比較優勢實施境外投資企業、優化境外投資產業結構，形成比較優勢、轉移生產能力，拓展發展空間，有助于調整優化蘇州本土的產業結構，也有助于緩解蘇州的資源制約。

3.建立國際投資和管理的專門人才培養機制。國際投資和管理人才的短缺是所有進行海外投資的中國企業遇到的難題。要克服這一難題，企業既要密切與國內大中專院校的人才培養合作，使人才培養與經濟現實發展需要結合，培養出更多適應海外投資和管理的專門人才；政府和企業還應積極探索引進高層次人才的新路徑，充分發揮駐外經貿機構的作用，密切與境外知名高校、華人華僑組織、獵頭公司等的聯系，建立廣泛的引才網絡。政府應落實海外人才引進的各項保障措施，為海外高層次人才提供良好的創業和生活環境。同時，注意實行專門人才的本土化，借用當地的專門人才，為企業投資和發展服務。

4.完善境外投資金融支持體系。當前，蘇州企業開展跨國經營面臨的主要瓶頸制約之一就是資金籌措和風險保障問題，由于境外企業無法向境外銀行提供銀行認可的擔保資產，很難從國外銀行獲得貸款。因此由政府向境外投資企業提供融資、保險和擔保等金融支持是解決這一瓶頸問題的重要手段。中國企業境外投資尚處于發展初期，國內金融發育還不夠成熟，在這種情況下，政策性金融往往是金融支持的主導力量，政府應加強與中國出口信用保險公司和進出口銀行、國家開發銀行等機構的合作，搭建企業與金融機構對接平臺，向企業宣傳、推薦投保相應險種，引導企業利用項目融資、出口信貸、出口信用保險、對外擔保與出口信用擔保、官方發展援助、混合貸款等方式，抵御海外投資的項目風險，保障海外經營和資產的安全。

參考文獻：

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[4] 蘇州市人民政府關于印發更加積極地實施“走出去”戰略的若干意見的通知[Z].蘇州市人民政府公報，2012-03.

Current situation and Suggestions About Overseas Investment of Suzhou enterprises

Yao Qing-xia

（Suzhou Polytechnic Institute of Agriculture，Suzhou 215008，China）

Abstract：Suzhou in attracting foreign investment has made remarkable achievements，but with respect to overseas investment，it is still in the initial stage.Suzhou enterprises’overseas investment has dominant force private enterprises，investment diversification and expanding .The main difficulty faced by overseas investment is not familiar with the investment policy and legal environment，government support policies unsound，the lack of international management talent and financing difficulties，and finally put forward suggestion.

Key words：overseas investment；financial support；suggestion；Suzhou

[責任編輯 陳 鶴]

收稿日期：2013-06-19

作者簡介：姚晴霞（1976-），女，江蘇宜興人，副教授，碩士，從事經濟貿易與高職教育研究。