高新技術企業成果轉化運行機制研究與實踐

摘 要：文章指出了高新技術企業成果轉化過程中存在的問題，提出并分析了高新技術企業成果轉化發展現狀與趨勢，最后對高新技術企業成果轉化企業管理與運行機制進行了研究，并提出了具體對策與看法。

關鍵詞：高新技術 成果轉化 運行機制 企業對策

中圖分類號：F276.44

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2013）01-057-03

一、引言

高新技術企業成果轉化要投入資金、物質條件、人才、信息和各種基礎支撐條件等要素資源，需要良好的運行機制將各種要素資源有效配置，其目的是利用科學技術進行科學生產，采用高新技術提高勞動生成率，應用高新技術提高人們的生活水平，促進高新技術成果向現實生產力轉化。高效的運行機制表現為成果轉化運作體系的一體化程度高、協同性強、時效性強。

二、高新技術企業成果轉化存在的問題

當然，高新技術企業在成果轉化中也會存在一些問題亟待解決，我國高新技術企業成果轉化在實施過程中存在的主要問題及原因主要表現在以下幾個方面：

1.轉化信息不對稱。市場需求較難預測，較為復雜，潛在的需求受宏觀經濟形勢變化的影響，不一定能轉化為現實的需求，對尚未定型的產品投放市場，僅能大概估計市場需求。因此，成果轉化的市場預測可能有偏差。

技術成果的成熟性較難準確判斷，技術成果的發展階段及成熟與否不好界定。技術成果成熟性的標準不統一，影響成果順利轉化。

技術越先進轉化難度越大，科技成果轉化取決于市場，市場則取決于科技產品的高性價比，性價比高，則較容易被市場接受，有利于實現轉化目標，技術先進性不等于產品的性價比好。

用戶使用轉化產品有一個過程，高新技術成果轉化人員應研究用戶需求心理，從滿足目標市場和消費者需求的角度考慮科技成果商品化，否則會影響成果的有效轉化。

成果轉化的復雜性決定了信息的不對稱性，上述各種信息不對稱現象，涉及到成果轉化的各個方面，應通過各方共同努力，盡可能減少信息不對稱程度和現象。

2.支撐體系不完善。政策法規體系不完善。創業風險、產業資本投資高新技術成果轉化的政策不完善、不配套，科技型中小企業實施高新技術成果轉化的扶持政策力度不大，尤其是高新技術成果轉化實施及產業化人才方面的激勵政策沒有或不完善，不能產生人才的集聚效應，影響企業高新技術成果轉化。

協同體系不完善。成果轉化是研發、生產、供應、銷售、應用、推廣等方面的綜合，需各方有效配合，特別是產、學、研、政、金、中、貿的結合、其他企業的協作配套等協同體系不完善，沒有建立起各方在高新技術成果轉化中的利益協調機制。

社會服務支撐體系不完善。高新技術成果轉化需比較發達的社會服務體系支撐，技術市場和信息化、網絡化平臺建設還不能適應企業成果轉化發展的需要，包括供需發布、定價、評估、交易、糾紛處理等服務體系還不完善。

3.轉化機制不完善。投融資機制不完善。成果轉化資金較為短缺，風險投資不足，投資主體單一。目前，工業化國家的科研、中試、投產經費的投入比例一般為1∶10∶100，而我國僅為1∶0.7∶100。

人才激勵機制不健全。科研院所作為高新技術成果研發的重要基地之一，相當多的科研人員僅注重學術研究，不懂高新技術成果轉化及產業化發展過程，大多熱衷于發表論文、申報專利、科技獎勵等，不懂也不關心高新技術成果、專利技術能否轉化成現實的生產力，甚至出現名不符實、根本不能實際應用的“垃圾”專利，或知識產權狀態與高新技術成果核心技術之間并無直接關聯，或僅停留在實驗室研究或體現在文字上。應在高新技術成果轉化企業和科研院所中建立健全科技成果轉化的激勵機制，吸引成果轉化各領域高素質人才參與從事科技成果轉化，使得從事高新技術成果轉化的人員能夠獲得較高的物質和精神利益。

要素資源配置機制不完善。成果轉化各構成要素資源，包括人才、資本、技術等資源，特別是技術上相關基礎性支撐平臺建設與共享資源的配置機制不完善，如產業基礎支撐、大型和尖端儀器設備條件資源的共享等，這些資源目前主要在科研院所當中，尚不能較快形成生產力和與企業主體相配合，尚未完全建立起為社會服務的機制。

市場機制尚未完全形成，高新技術成果及高新技術產品的有效供給和有效需求不足，相互脫節。

4.科技中介不發達。技術交易較為復雜，涉及技術評審、轉讓方式、法律等諸多方面問題，技術價格難以確定，導致技術交易成本較高。目前我國科技中介服務體系比較薄弱，作為科技成果轉讓的主渠道不健全、不完善，缺乏技術市場和科技成果信息網絡平臺，對技術市場的管理機制不健全，缺乏既懂技術又懂經營的成果轉化人才，技術中介機構服務能力不強和從業人員素質不高，只能起聯絡溝通作用，無法實施對成果深層次的評估和咨詢。

三、高新技術企業成果轉化發展趨勢分析

綜觀國內外高新技術成果轉化的發展現狀及高新技術企業成果轉化中存在的問題，現對當前發展趨勢分析如下：

1.高新技術成果轉化過程中形成的新技術、新知識、新工藝、新材料、新方法等在向不同行業、領域遷移時擴散、滲透發展趨勢逐步增強，不斷產生的新的技術系統及領域，導致新興產業的出現，帶動上、中、下游產業鏈的技術改造、升級與變革。

2.隨著經濟發展、科技進步及人們對成果轉化認識的深入，在自然科學、社會科學和學科交叉、發展等環境因素的綜合作用下，對高新技術成果轉化的經濟、社會效果的評價，呈現出一定程度的可預測性與可控制性發展趨勢。

3.高新技術成果轉化中新技術或新的技術系統從產生、應用到淘汰，科技成果轉化為現實生產力并產生經濟效益的時間過程呈現出短周期化發展趨勢。

4.高新技術成果轉化對促進經濟增長方式轉變作用日趨顯現，經濟發展依靠技術進步，技術進步推動經濟發展，高新技術及其成果轉化使得科技與經濟等學科、領域緊密結合，密切聯系，呈現出相互融合、滲透、交叉發展的趨勢。

5.在信息技術領域高新技術成果轉化中計算機軟件與硬件技術緊密結合、互為補充的發展趨勢較為明顯，在進行傳統工業信息化改造時，軟件技術的創新使得計算機信息管理系統提高了業務處理能力、管理水平和效益，同時，也可以將軟件程序固化在硬件中以加強硬件的信息處理功能。

6.成果轉化中高新技術與不同領域、不同層次、不同水平的技術相結合形成的科技成果，呈現出多領域、多學科的知識與技術高度集成化創新的發展趨勢。

四、高新技術企業成果轉化運行機制對策

通過筆者在高新技術企業成果轉化過程中的研究與實踐，認為高新技術成果轉化中管理運行機制及對策主要包括以下幾個方面：

1.市場機制。市場機制非常重要，消費者需求的推動關系到企業進行高新技術成果轉化的源動力，可供轉化的高新技術成果，在企業經過產品化階段，實現商業化、產業化直至獲得預期收益的過程，其實質是為商業化生產系統引進新的技術成果，以期獲得高額商業利潤的過程。

2.組織機制。企業組織機制是成果轉化的重要環節和基礎，從成果轉化企業組織機制來看，技術研發部門應通過市場需求導向，建立起生產依靠科技進步、科技發展促進生產的相互協調機制，把應用轉化成果作為立項或實施的重要依據，及時推廣應用先進、適用的轉化成果；財務部門應多方位、多層次地開辟各種資金渠道，逐年增加對研發的投入，為高新技術成果轉化創造良好的資金環境；生產部門應積極主動地采用新技術、新成果、利用新技術形成的新工藝、新方法等，根據生產需要積極應用先進、適用的高新技術成果，以推動生產力的快速發展；營銷部門應積極擴大高新技術產品市場銷售，提高市場占有率，為消費者、細分市場和目標市場客戶提供高附加值的成果轉化產品，積極回籠資金，進一步運用于企業高新技術成果轉化，擴大再生產，形成產業規模等等。

3.投融資機制。投融資機制是成果轉化企業管理與運行的根本保障，企業對研發的投入，一般按照企業銷售額的百分比用于新產品試制和企業技術開發，這將有力地推動科技成果轉化、技術推廣和創新，可形成相對穩定的市場需求和成熟的技術。在科技經濟價值鏈上，企業在將科技成果商品化向產業化發展中，尤其在企業高新技術成果不同的轉化階段，應有相應的投融資機制與之配套，建立和完善投融資進入和退出機制，形成有利于企業成果轉化的良性發展和促進機制。

4.競爭機制。目前國際間的競爭主要是高新技術及其創新能力的競爭和人才競爭。技術創新能力成為產業競爭力的核心，企業技術創新和高新技術成果轉化在增強企業市場競爭力中起著重要作用，尤其是具有自主知識產權的原創技術更具競爭力。

在人才競爭方面，競爭的核心是掌握現代高新技術知識、具備創新能力、思維活躍的創新型高素質高新技術及成果轉化人才的競爭。人力資源是第一資源，企業的競爭能力強弱，實質上是科技、經營、管理人才在競爭中形成的能力和水平綜合體現，決定了企業、國家在整個國際競爭中的地位。應積極建立國際人才高地，參與國際人才競爭，使人才凝聚在高新技術企業成果轉化項目和國家重大專項上來，創造有利于人才成長、留住人才、吸引人才、鍛煉人才、凝聚人才、培養人才的良好環境，以國際化的視野在全球范圍內高效配置各國尖端人才資源，以海納百川的胸襟，吸引海外人才參與我國創新型國家能力建設，建設新型工業化、信息化國家。

5.激勵機制。在促進高新技術企業成果轉化管理運行的激勵方面，包括內部激勵和外部激勵。外部激勵主要包括國家創新政策對高新技術企業成果轉化的激勵，激勵企業由生產經營型向學習創新型轉變，國家投入的創新基金與企業研究項目相配套等方面，以促進企業技術創新，加速高新技術成果的產業化，提高國家綜合競爭力；在政府激勵方面，應考慮改革戶籍管理和人事管理制度，為科技人才創造寬松的生存和創業環境，建立靈活的科研機構和人才培育中心來構建運行高效的科研成果轉化網絡系統，鼓勵科研院所及其科技人員采取多種方式轉化高技術成果，創辦高新技術企業，政府做好孵化機制建設，給中小科技型企業以政策、資金支持，盡快建立風險投資運作體系，給中小型科技企業提供資金支持和營運服務咨詢，推動高新技術的開發與轉化，建立新型產學研合作關系，增強科研成果供求關系的透明度，加大教育投資，建立人才培訓基地，加大研發力度，國家投入要側重于支持戰略性、關鍵性高新技術產業化項目，擔負起高新技術成果轉化企業的創業期引導資金以及利用高新技術改造和促進傳統產業技術升級、產品更新換代的輔助資金等。

內部激勵主要包括在市場激勵方面，企業高新技術產品特點決定了其市場競爭活動的特殊性，企業在制定競爭策略時，應根據產業特點和具體情況對傳統競爭策略組合做出適當調整并加以創新，如經營管理人員應培養正確的市場判斷力、戰略思維和展望能力，努力建立事實的行業標準，以提高市場占有率，致力于開發新的細分市場，對新一輪的技術實施再創新，由對抗型競爭走向合作型競爭；在產權激勵方面，應建立專利保證體系，以實施有效的專利戰略，增強知識產權保護意識，積極利用專利文獻，加強專利管理，為專利戰略提供組織保證；在人才激勵方面，應吸引更多的科技人員從事科技成果轉化，建立健全企業科技成果轉化的激勵機制，使得從事科技成果轉化的科技人員、經營管理人員和產業化人才等相關人才能夠獲得較高的精神和物質利益。

6.創新機制。高新技術企業成果轉化既是科技成果轉化為現實生產力的過程，也是企業的創新過程，包括企業人力資源管理上的公平競爭機制創新、分配激勵機制創新、課題立項的公開、公正機制以及成果轉讓的評價監督機制創新等，對企業內部的工程技術中心、科研機構、科研人員和科技創新成果應及時給予鼓勵和支持，以便于轉化成果按市場經濟規律高效轉化、在技術市場進行供需交易或通過科技中介機構實行有償轉讓，推進高新技術成果產業化進程，形成產業化。

7.企業家和科技創新型領軍人才培養機制。企業要擴大市場份額，開拓目標客戶市場，提高市場占有率，應建立、健全創新企業家的培養機制。企業研發形成的核心競爭力和企業家對技術經濟現象的好奇心，積極進取的人格特質，推動社會生產力發展水平的愿望，提高生活質量的追求，以及對市場利潤的渴望，都會自發激勵企業家的技術創新和高新技術成果轉化行為。

科技創新型領軍人才是高新技術領域中具有國際化視野、科研能力和產業化能力突出、熟悉國家或地區科技發展戰略的創新團隊領導者，分為前沿科技、科技產業化和復合型科技創新型領軍人才等方面。我國正處在“引導和支持創新要素向企業集聚，促進科技成果向現實生產力轉化”階段，對科技創新型領軍人才需求迫切，要讓其保持引領作用突出、創新能力卓越、團隊效應顯著、在國內外處于領先地位的科技創新領軍優勢，就要建立科技創新型領軍人才成長、培養機制。

（1）建立自主管理機制。應打破所有制和地域限制，不受資歷、編制等條件局限，自由組建專兼職創新團隊，享有在研發立項、設備購置、經費使用等方面的支配權和主導權。

（2）探索激勵機制。鼓勵以知識、技術、產權等要素參與分配，將知識產權的保護和管理納入到科學技術的研發、生產與經營的全部過程，形成鼓勵創新創業、寬容失敗的文化氛圍。

（3）健全公共服務機制。進行“一站式”人才引進服務，在研發、推廣方面提供具有國際經驗和視野、擁有國際從業資格證書的專業化科技公共服務隊伍，健全包括知識產權保護、技術轉讓、科技咨詢、質量認證等方面的科技創新公共服務制度，加快建立科技中介和科學技術產權交易平臺，吸引科技創新領軍型人才參與促進高新技術成果的商品化和產業化。

隨著我國社會主義市場經濟發展和產權制度的逐步健全和完善，企業家和科技創新型領軍人才的創新精神將成為企業發展的重要因素。可見，建立企業家和科技創新型領軍人才培養機制，對企業管理者創新精神的培養十分重要，必將有力地促進良好高新技術企業成果轉化運行與管理機制的形成和發展。

五、結束語

我們知道，具有自主知識產權的高新技術企業是由中國制造走向中國智造、中國創造的關鍵，具有高水平、高質量、高附加值含量的高新技術項目與產品走向市場，擴大市場占有率，形成具有自主知識產權的高科技產品品牌，是高新技術企業參與國際競爭、進入與重組高端科技領域國際分工的重要環節，高新技術企業及其成果轉化中人才是形成高科技產業鏈有力智力支撐與保障，企業應充分注重高新技術領域人才的積聚與培養，提供更為寬松的發展環境與發展機會，在高新技術飛速發展的今天，更應感受到發展、時間的緊迫性，時間就是效率，時間就是速度，時間就是生產力，因此，只有不斷創新高新技術企業成果轉化運行與管理機制并積極實踐，才能更好地實現創新型國家的建設目標，實現科學發展、“綠色”發展、和諧發展。

參考文獻：

1.吳壽仁等.上海高新技術成果轉化實證研究[M].上海：上海科學技術文獻出版社，2005

2.趙躍華，繆仁炳.科技創新領軍型人才解析[J].浙江工商大學學報，2010（7）

3.朱文龍.領軍人物是成果轉化成功的關鍵要素[J].中國科技成果，2007（22）

4.王敏晰.我國高新技術產業對經濟增長的貢獻及啟示[J].技術經濟與管理研究，2010（4）

5.張玉臣主編.科技成果轉化的政策支撐[M].上海：上海科學普及出版社，2001

（作者單位：淮南聯合大學 安徽淮南 232038）

（責編：呂尚）