資本市場呼喚法治保障

“近年來，司法機(jī)關(guān)有力打擊了長城基金原基金經(jīng)理韓剛等‘老鼠倉’案，但‘老鼠倉’的司法認(rèn)定好比‘摸著石頭過河’，還存在較多疑難爭議問題?！?/p>

8月22日，中國檢察學(xué)研究會金融檢察專業(yè)委員會（下稱“金委會”）2013年年會暨第三屆金融檢察論壇在江蘇省南京市召開。來自全國檢察機(jī)關(guān)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、高校等司法實務(wù)人員、專家學(xué)者近80人，圍繞“金融檢察與資本市場”的主題各抒己見。最高檢察院檢委會專職委員張德利，金委會主任、上海市檢察院檢察長陳旭，江蘇省檢察院檢察長徐安等出席會議。

用法治提升金融體系穩(wěn)健性

近年來爆發(fā)的全球性金融危機(jī)凸顯了完善資本市場法治環(huán)境建設(shè)的重要性。我國資本市場目前處于新興加轉(zhuǎn)軌階段，尤其需要金融法治秩序的建立。

有學(xué)者在研究了美國次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)特點(diǎn)后指出，控制金融系統(tǒng)性風(fēng)險已成為國際金融組織和世界各國進(jìn)行法律改革的核心。我國金融系統(tǒng)性風(fēng)險總體上處于可控狀態(tài)，但也存在著影子銀行、地方政府融資平臺和房地產(chǎn)市場可能帶來的區(qū)域性金融系統(tǒng)性風(fēng)險。為此，必須采納新的宏觀審慎監(jiān)管模式，建立包括資本要求、獨(dú)立的金融穩(wěn)定監(jiān)管委員會制度等在內(nèi)的事前法律制度，繼續(xù)構(gòu)建金融破產(chǎn)和金融救助等事后制度，提高我國整個金融體系的穩(wěn)健性。

兩法銜接助力防范“老鼠倉”

與會人員認(rèn)為，“老鼠倉”等內(nèi)幕交易很隱蔽，市場、法律人士等往往有不同認(rèn)識。同時，我國金融監(jiān)管還存在執(zhí)法不到位、脫離法律法規(guī)的現(xiàn)象，需引入外部監(jiān)督方式加強(qiáng)監(jiān)督和制約。

2001年，行政執(zhí)法與刑事司法銜接機(jī)制在資本市場中建立，在打擊資本市場違法犯罪方面起到了重要作用。有司法人員建議通過擴(kuò)大參與主體、提升立法層級和質(zhì)量、明確細(xì)化檢察監(jiān)督規(guī)定等措施進(jìn)一步完善兩法銜接機(jī)制。而針對辦案中發(fā)現(xiàn)的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)怠于或不依法履職現(xiàn)象，檢察機(jī)關(guān)可通過檢察建議、查辦金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪等形式，維護(hù)金融安全，更好地保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益。

近年來，全國陸續(xù)爆發(fā)“聯(lián)泰黃金”、“世紀(jì)黃金”等“地下炒金”案，涉及中小企業(yè)的融資擔(dān)保案，其法律適用也成為論壇探討的話題。有司法人員在分析案件特點(diǎn)與原因后，建議鼓勵金融創(chuàng)新，開拓更多民間融資渠道，強(qiáng)化地方性金融監(jiān)管，從源頭上遏制相關(guān)金融案件的發(fā)生。

金融檢察加快專業(yè)化建設(shè)步伐

據(jù)了解，金委會成立三年來，致力于謀劃我國金融改革和金融中心建設(shè)中的金融檢察工作。

在金委會工作推動下，去年以來，上海檢察機(jī)關(guān)推動建立基層金融檢察部門捕訴一體化辦案模式，北京、溫州等地相繼成立金融檢察部門。各地檢察機(jī)關(guān)先后辦理了一批涉及資本市場的內(nèi)幕交易案、利用未公開信息交易案、非法經(jīng)營地下錢莊案以及非法吸收公眾存款案等重大金融犯罪案件。

今年，上海、北京等地檢察機(jī)關(guān)與金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立了協(xié)作制度，在金融案件的證據(jù)支持、犯罪預(yù)防、人才培養(yǎng)等方面實行工作聯(lián)動；通過發(fā)布金融檢察白皮書、召開新聞發(fā)布會等形式，向社會通報金融犯罪案件情況，提高公民的法律意識和防范意識，同時，提出了完善金融監(jiān)管、加強(qiáng)投資者風(fēng)險教育、推進(jìn)市場誠信等對策建議。檢察機(jī)關(guān)還通過建立專門針對金融從業(yè)人員的教育基地、開展法制宣傳等措施，加強(qiáng)警示教育。