英國(guó)懲治有組織犯罪立法考探

【摘要】21世紀(jì)以來(lái)英國(guó)的有組織犯罪立法成就斐然：一是制訂了頗為周全的指導(dǎo)懲治有組織犯罪法治發(fā)展的國(guó)家戰(zhàn)略；二是懲治有組織犯罪的刑事法律不斷完善；三是查處有組織犯罪的執(zhí)法資源趨于有力。借鑒英國(guó)經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)應(yīng)當(dāng)提升關(guān)于有組織犯罪的危害性認(rèn)識(shí)，增加預(yù)防有組織犯罪的制度性規(guī)定，降低刑法中關(guān)于黑社會(huì)性質(zhì)犯罪的入罪門檻。

【關(guān)鍵詞】英國(guó) 有組織犯罪 最新立法 啟示

在對(duì)國(guó)外有組織犯罪的研究中，我國(guó)學(xué)界大多注重研究美國(guó)、意大利、日本、俄羅斯等傳統(tǒng)代表性國(guó)家的有組織犯罪及其立法發(fā)展，對(duì)其他國(guó)家或地區(qū)則很少予以關(guān)注。實(shí)際上，20世紀(jì)90年代以后尤其是21世紀(jì)以來(lái)，英國(guó)懲治有組織犯罪立法迅速發(fā)展。因此，考察英國(guó)懲治有組織犯罪立法的最新發(fā)展，對(duì)于研究國(guó)際社會(huì)懲治有組織犯罪的最新特點(diǎn)以及完善我國(guó)懲治有組織犯罪立法，都有很大的借鑒意義。

英國(guó)懲治有組織犯罪立法的新發(fā)展

自20世紀(jì)90年代至今，英國(guó)的懲治有組織犯罪政策立法經(jīng)歷了前后兩個(gè)顯著不同的階段，即前一時(shí)期的保守?zé)o為階段以及后一時(shí)期的迅速發(fā)展階段。①

20世紀(jì)90年代至21世紀(jì)之交，由于政府在有組織犯罪問(wèn)題上的認(rèn)識(shí)保守，這一時(shí)期英國(guó)的懲治有組織犯罪政策立法處于猶豫不決的無(wú)為狀況，其典型例子就是20世紀(jì)90年代英國(guó)關(guān)于是否引入“犯罪組織”這一概念的立法爭(zhēng)論。英國(guó)刑法中沒(méi)有“犯罪組織”或者“認(rèn)定的犯罪組織”這些概念。對(duì)于兩個(gè)或者兩個(gè)以上的人共同實(shí)施犯罪時(shí)，英國(guó)刑法是根據(jù)1977年《刑法典》關(guān)于“共謀”的規(guī)定來(lái)處理的。20世紀(jì)90年代，隨著英國(guó)境內(nèi)的有組織犯罪開(kāi)始興起并日趨嚴(yán)重，英國(guó)國(guó)內(nèi)開(kāi)始熱烈討論是否需要在英國(guó)刑法制度當(dāng)中規(guī)定“犯罪組織”這一概念。1995年，英國(guó)內(nèi)務(wù)部“有組織犯罪委員會(huì)”正式提出了是否在刑法中引入“犯罪組織”概念這一問(wèn)題。隨后，英國(guó)警察署也指出了現(xiàn)有立法在打擊有組織犯罪方面的不足，同時(shí)也主張引入“犯罪組織”這一概念并規(guī)定相應(yīng)的制度。盡管如此，英國(guó)政府依然堅(jiān)持認(rèn)為沒(méi)有必要將有組織犯罪與其它犯罪加以區(qū)別對(duì)待。英國(guó)政府堅(jiān)持認(rèn)為，英國(guó)刑法中關(guān)于“共謀”的制度規(guī)定足以應(yīng)對(duì)有組織犯罪這一犯罪類型。

進(jìn)入21世紀(jì)之后，英國(guó)政府最終認(rèn)識(shí)到了有組織犯罪對(duì)社會(huì)所造成的嚴(yán)重危害，這一觀念的提升直接導(dǎo)致了此后英國(guó)“反黑”立法的快速發(fā)展。其中代表性的政策和立法文件就是《2002年犯罪收益法》、2004年3月的《前進(jìn)一步：一個(gè)戰(zhàn)勝有組織犯罪的21世紀(jì)戰(zhàn)略》以及《2005年嚴(yán)重有組織犯罪及警察法》。上述立法文件規(guī)定了許多關(guān)于有組織犯罪的新罪名，同時(shí)還賦予執(zhí)法、司法機(jī)關(guān)以廣泛的執(zhí)法權(quán)限，從而構(gòu)建起較為完善的懲治有組織犯罪法律制度。2002年7月24日，《2002年犯罪收益法》獲得女皇批準(zhǔn)而生效。該部法律的主要宗旨是剝奪有組織犯罪以及恐怖主義犯罪的非法收益，由此切斷其實(shí)施犯罪的資金支持。2004年3月，英國(guó)內(nèi)政部發(fā)布了名為《前進(jìn)一步：一個(gè)戰(zhàn)勝有組織犯罪的21世紀(jì)戰(zhàn)略》的政策性文件（以下簡(jiǎn)稱《白皮書(shū)》）。從內(nèi)涵上看，《打擊有組織犯罪21世紀(jì)戰(zhàn)略》的主要亮點(diǎn)就是一方面闡明了英國(guó)打擊有組織犯罪國(guó)家戰(zhàn)略的幾個(gè)指導(dǎo)原則，同時(shí)還從相關(guān)機(jī)構(gòu)的職能擴(kuò)展、證人的保護(hù)和證言的運(yùn)用、共謀和量刑法律的完善以及行政措施的加強(qiáng)等方面指出了完善英國(guó)“反黑”法律制度的主要路徑。此后，以《打擊有組織犯罪21世紀(jì)戰(zhàn)略》為依據(jù)，英國(guó)又制訂了《2005年嚴(yán)重有組織犯罪及警察法》，該法案于2005年4月7日得到皇室批準(zhǔn)后生效。該部法律就有組織犯罪的特殊調(diào)查權(quán)限、罪犯合作、證人保護(hù)、犯罪收益的處置以及公共秩序的維護(hù)等問(wèn)題進(jìn)行了相當(dāng)系統(tǒng)、全面的規(guī)定，英國(guó)“反黑”立法的集大成者。②

英國(guó)懲治有組織犯罪立法發(fā)展的內(nèi)涵解讀

英國(guó)有組織犯罪基礎(chǔ)觀念的嬗變。關(guān)于有組織犯罪的危害性程度以及應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略的認(rèn)識(shí)提升，這是當(dāng)代英國(guó)強(qiáng)化有組織犯罪政策立法的觀念基礎(chǔ)。具體來(lái)說(shuō)，21世紀(jì)之前，英國(guó)社會(huì)關(guān)于有組織犯罪之危害性程度的認(rèn)識(shí)還頗為保守。比如，1995年在討論是否需要在英國(guó)刑法中規(guī)定“犯罪組織”這一概念的過(guò)程當(dāng)中，英國(guó)內(nèi)務(wù)部在寫(xiě)給“有組織犯罪委員會(huì)”的報(bào)告中指出：“在英國(guó)，有組織的犯罪活動(dòng)尚沒(méi)有嚴(yán)重到需要總體上將有組織犯罪與其它嚴(yán)重犯罪加以單獨(dú)區(qū)別的程度。因此，在立法上沒(méi)有必要增加專門針對(duì)有組織犯罪的立法規(guī)定。”當(dāng)時(shí)英國(guó)社會(huì)各界的普遍觀點(diǎn)是：雖然英國(guó)確實(shí)存在有組織犯罪，但它的發(fā)展階段以及蔓延的范圍還沒(méi)有嚴(yán)重到其它一些西方國(guó)家的程度；英國(guó)的有組織犯罪呈松散結(jié)構(gòu)，而不是像“黑手黨”或者“三合會(huì)”那樣大規(guī)模的等級(jí)結(jié)構(gòu)；另外，也沒(méi)有足夠的證據(jù)表明英國(guó)的政府機(jī)構(gòu)或者私營(yíng)組織已經(jīng)腐敗或者有組織犯罪已經(jīng)滲透到全國(guó)各個(gè)行業(yè)。總之，英國(guó)政府堅(jiān)持認(rèn)為，英國(guó)刑法中關(guān)于“共謀”的制度規(guī)定足以應(yīng)對(duì)有組織犯罪這一犯罪類型。可見(jiàn)，觀念守舊對(duì)英國(guó)“反黑”立法的阻礙作用是何等顯著。21世紀(jì)之后，得益于英國(guó)政府關(guān)于有組織犯罪之社會(huì)危害的認(rèn)識(shí)提升，才有此后關(guān)于有組織犯罪的強(qiáng)力而持續(xù)的立法發(fā)展。比如21世紀(jì)之初，英國(guó)內(nèi)政大臣大衛(wèi)·布倫吉特指出：“有組織犯罪每年獲利約400億英鎊并且還具有嚴(yán)重的腐蝕性后果，因而是一個(gè)值得認(rèn)真對(duì)待的重大問(wèn)題。為了應(yīng)對(duì)有組織犯罪給社會(huì)帶來(lái)的嚴(yán)重挑戰(zhàn)，需要制定一個(gè)全新的戰(zhàn)略并采取更為廣泛的打擊有組織犯罪的方法”。有了這樣的認(rèn)識(shí)，英國(guó)懲治有組織犯罪的法治發(fā)展呈現(xiàn)嶄新面貌。

英國(guó)懲治有組織犯罪機(jī)制資源的完備。21世紀(jì)以來(lái)，英國(guó)懲治有組織犯罪的法律資源日趨完備。一是制訂了一個(gè)頗為周全的指導(dǎo)懲治有組織犯罪法治發(fā)展的國(guó)家戰(zhàn)略，也即2004年3月發(fā)布的《前進(jìn)一步：一個(gè)戰(zhàn)勝有組織犯罪的21世紀(jì)戰(zhàn)略》。值得指出的是，英國(guó)制訂這樣的國(guó)家戰(zhàn)略不但前所未有，而且在世界各國(guó)當(dāng)中也處于獨(dú)特的領(lǐng)先地位。二是懲治有組織犯罪的刑事法律不斷完善。比如通過(guò)規(guī)定“犯罪組織”這一新概念以及增加“鼓勵(lì)或者協(xié)助犯罪活動(dòng)”這一新罪名顯著擴(kuò)大了有組織犯罪的犯罪化范圍。此外，通過(guò)增設(shè)“嚴(yán)重犯罪預(yù)防令”等新的預(yù)防性措施以及提高刑罰處罰來(lái)完善懲治有組織犯罪的預(yù)防制度和刑罰體系。三是查處有組織犯罪的執(zhí)法資源趨于有力。典型的是英國(guó)《2005年嚴(yán)重有組織犯罪及警察法》規(guī)定成立“嚴(yán)重有組織犯罪局”這一權(quán)力很大的打擊有組織犯罪的新機(jī)構(gòu)。作為一個(gè)對(duì)內(nèi)政部負(fù)責(zé)的非政府組織，不但機(jī)構(gòu)健全、人員齊備、職能綜合，而且還承載著新的觀念和重要使命。

英國(guó)有組織犯罪概念的廣義界定。英國(guó)與美國(guó)、德國(guó)等國(guó)類似，均是采取政府機(jī)關(guān)界定有組織犯罪的所謂“半官方定義”方式。英國(guó)現(xiàn)行關(guān)于有組織犯罪的概念界定是由“國(guó)家犯罪情報(bào)局”于2000年所規(guī)定：有組織犯罪是指為保證獲取非法產(chǎn)品、實(shí)施犯罪的秘密組織或者貌似合法的秘密組織所實(shí)施的嚴(yán)重犯罪。具體說(shuō)，成立有組織犯罪的條件有：一是至少包括3人以上；二是長(zhǎng)期或者持續(xù)實(shí)施犯罪活動(dòng)；三是其成員的犯罪動(dòng)機(jī)是為了獲取利潤(rùn)或權(quán)力；四是實(shí)施嚴(yán)重犯罪。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，英國(guó)在界定有組織犯罪概念當(dāng)中并沒(méi)有對(duì)犯罪組織的結(jié)構(gòu)形式提出明確的較高要求，明顯屬于廣義概念。總之，英國(guó)成文法律并未規(guī)定有組織犯罪的概念特征，而是采取所謂的“半官方定義”方式由國(guó)家行政機(jī)構(gòu)規(guī)定了明顯廣義特征的有組織犯罪概念。

英國(guó)懲治有組織犯罪法治發(fā)展對(duì)我國(guó)的啟示

我國(guó)有組織犯罪基礎(chǔ)觀念的提升。眾所周知，我國(guó)歷史上的黑社會(huì)組織犯罪較為猖獗，危害深重。與此相適應(yīng)，我國(guó)社會(huì)一直保有著有關(guān)有組織犯罪的根深蒂固的傳統(tǒng)觀念。因此，推進(jìn)我國(guó)懲治有組織犯罪的法治建設(shè)，就需要正確看待并梳理過(guò)去的傳統(tǒng)觀念。

總的看來(lái)，我國(guó)關(guān)于有組織犯罪危害性的認(rèn)識(shí)還不夠到位，有待深化。例如，從立法上看，我國(guó)刑法至今沒(méi)有明確規(guī)定“有組織犯罪”這一國(guó)際社會(huì)的通行概念，而是僅僅規(guī)定了“黑社會(huì)性質(zhì)組織”。這種立法顯然是認(rèn)為我國(guó)不存在黑社會(huì)組織這種高端典型的有組織犯罪形態(tài)。

筆者認(rèn)為，由于未能很好地考察并把握當(dāng)代有組織犯罪的特點(diǎn)及其形態(tài)，我國(guó)立法上只好依照歷史上的黑社會(huì)組織簡(jiǎn)單地規(guī)定了所謂的“黑社會(huì)性質(zhì)組織”，體現(xiàn)了固守傳統(tǒng)觀念的痕跡。正如有學(xué)者所言：在這種觀念的影響下，面對(duì)已經(jīng)客觀存在并且已經(jīng)比較嚴(yán)重的有組織犯罪現(xiàn)象，立法者不愿意從立法上對(duì)此予以正面承認(rèn)，于是只好以境外和舊中國(guó)黑社會(huì)犯罪的典型特征為參照，在立法上規(guī)定了一個(gè)似是而非的“黑社會(huì)性質(zhì)組織罪”。③可見(jiàn)，要推進(jìn)我國(guó)懲治有組織犯罪的法治進(jìn)程，就需要正確審視關(guān)于有組織犯罪的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)，剔除其中不合時(shí)宜的落后觀念。其次，從執(zhí)法上看，眾所周知，我國(guó)多年來(lái)一直采用“嚴(yán)打”、“打黑除惡”等專項(xiàng)行動(dòng)來(lái)查處有組織犯罪等嚴(yán)重犯罪。這種執(zhí)法實(shí)踐固然有其合理性及優(yōu)點(diǎn)，如便于集中力量資源，但如果從背后的基礎(chǔ)觀念分析卻可以質(zhì)疑。一方面，不區(qū)分有組織犯罪與其他犯罪，這在基礎(chǔ)觀念上就難以體現(xiàn)出對(duì)有組織犯罪之特殊危害性的深刻認(rèn)識(shí)。另一方面，將執(zhí)法政策目標(biāo)設(shè)定在社會(huì)治安的犯罪防控層面，這對(duì)于有組織犯罪這種危害深重的犯罪類型而言顯得目標(biāo)明顯偏低。因此，如何深刻認(rèn)識(shí)有組織犯罪的社會(huì)危害性并將這種認(rèn)識(shí)貫徹到法治實(shí)踐的各個(gè)層面，仍然是我國(guó)需要予以重視并著力解決的重要問(wèn)題。

我國(guó)懲治有組織犯罪法律資源的完善。首先，在基礎(chǔ)資源方面，制訂打擊有組織犯罪的整體戰(zhàn)略是我國(guó)未來(lái)可以研究落實(shí)的重要內(nèi)容。如前所述，以2004年的《打擊有組織犯罪21世紀(jì)戰(zhàn)略》為契機(jī)，英國(guó)懲治有組織犯罪法治建設(shè)進(jìn)入了全面發(fā)展的嶄新階段。新中國(guó)懲治有組織犯罪已有幾十年的歷史，然而此方面的國(guó)家整體戰(zhàn)略以及情報(bào)系統(tǒng)至今未能出臺(tái)或建成，需要引起高度重視。

其次，在規(guī)范制度層面，完善懲治有組織犯罪尤其是犯罪預(yù)防方面的法律制度仍然值得關(guān)注。值得指出的是，我國(guó)于 2011年2月25日通過(guò)的《刑法修正案八》對(duì)1997年刑法中的關(guān)于有組織犯罪的立法規(guī)定進(jìn)行了重大修訂完善，尤其是加大了對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的懲處力度。此外在程序法方面，2012年3月14日通過(guò)的《刑事訴訟法修改決定》同樣對(duì)此前刑事訴訟法中的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了重要修改，特別是首次規(guī)定了適用于有組織犯罪的特別偵查措施以及相關(guān)的刑事訴訟制度。筆者認(rèn)為，以上修法不僅標(biāo)志著我國(guó)懲治有組織犯罪法治建設(shè)的最新發(fā)展和重大進(jìn)步，而且也蘊(yùn)含了國(guó)際社會(huì)已經(jīng)較為普遍的政策觀念：有效打擊有組織犯罪需要針對(duì)相關(guān)的立法和執(zhí)法制度進(jìn)行特別的對(duì)稱性設(shè)計(jì)。至此，可以說(shuō)我國(guó)懲治有組織犯罪的刑法制度已經(jīng)較為完備。然而，從另一方面看，與英國(guó)等國(guó)比較，我國(guó)在預(yù)防有組織犯罪的制度規(guī)定方面還存在不足。比如，英國(guó)于21世紀(jì)之后在法律中增設(shè)“嚴(yán)重犯罪預(yù)防令”等預(yù)防性規(guī)定，為預(yù)防有組織犯罪提供了法律保障。我國(guó)立法上沒(méi)有這方面的規(guī)定制度。他國(guó)的經(jīng)驗(yàn)值得我國(guó)借鑒。

我國(guó)有組織犯罪概念界定的調(diào)整。眾所周知，對(duì)于1997年《刑法典》第二百九十四條明確規(guī)定的“黑社會(huì)性質(zhì)組織罪”的構(gòu)成特征，九屆全國(guó)人大常委會(huì)于2002年4月28日通過(guò)《全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于刑法第二百九十四條第一款的解釋》（簡(jiǎn)稱《立法解釋》），運(yùn)用立法解釋予以新的規(guī)定：一是已形成較穩(wěn)定的犯罪組織，人數(shù)較多，有明確的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，骨干成員基本固定；二是有組織地通過(guò)違法犯罪活動(dòng)或者其它手段獲取經(jīng)濟(jì)利益，具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，以支持該組織的活動(dòng)；三是以暴力、威脅或者其它手段，有組織地多次進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)，為非作惡，欺壓、殘害群眾；四是通過(guò)實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，或者利用國(guó)家工作人員的包庇或者縱容，稱霸一方，在一定的區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)，形成非法控制或者重大影響，嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序。

此后，我國(guó)于2011年2月25日通過(guò)的《刑法修正案八》對(duì)上述立法解釋予以再次確認(rèn)。那么，如何看待我國(guó)關(guān)于黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的概念界定？

對(duì)中英兩國(guó)有組織犯罪的構(gòu)成特征進(jìn)行比較（見(jiàn)表1）可知，兩國(guó)的規(guī)定雖然表述上存在明顯不同，但實(shí)質(zhì)上差別主要集中在兩點(diǎn)。一是主體條件方面，英國(guó)規(guī)定只需要3人以上，不需要存在穩(wěn)定的組織及其組織內(nèi)部的關(guān)系，而我國(guó)規(guī)定不但需要人數(shù)較多，而且還需要形成穩(wěn)定的犯罪組織，人數(shù)較多，領(lǐng)導(dǎo)者，骨干成員基本固定。二是在客觀條件方面，英國(guó)規(guī)定只是實(shí)施嚴(yán)重犯罪，而我國(guó)規(guī)定不但需要“具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力”以及“稱霸一方，在一定的區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)，形成非法控制或者重大影響”。

可見(jiàn)，我國(guó)的規(guī)定門檻明顯要高，主要體現(xiàn)在組織形式和危害程度兩個(gè)方面。筆者認(rèn)為，著眼于當(dāng)下我國(guó)有組織犯罪日益滋生蔓延的嚴(yán)峻形勢(shì)，同時(shí)借鑒國(guó)際社會(huì)的有組織犯罪概念日益趨于廣義的共同趨勢(shì)及有益經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)現(xiàn)行的黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的入罪門檻明顯偏高，應(yīng)當(dāng)予以適當(dāng)降低。

表1 中國(guó)、英國(guó)有組織犯罪的構(gòu)成特征比較一覽

具體來(lái)說(shuō)，可以從組織形式以及危害性質(zhì)兩個(gè)方面予以調(diào)低。如此調(diào)低入罪門檻之后，我國(guó)刑法介入有組織犯罪的觸角趨于前移，從而為強(qiáng)化懲治有組織犯罪起到重要的基礎(chǔ)性積極作用。

【作者為桂林電子科技大學(xué)法學(xué)院副教授】

【注釋】

①Angela Veng Mei Leong， The Disruption of International Organized Crime， Ashgate， 2007， p. 99-111.

②Tim Owen.Blackstone’s Guide to The Serious Organized Crinme and Police Act 2005，Oxford University Press， 2005.

③張遠(yuǎn)煌，趙赤：“美國(guó)有組織犯罪觀念的變遷及其啟示”，《法商研究》，2010第5期，第139頁(yè)。

責(zé)編/豐家衛(wèi)（實(shí)習(xí)）