基于路徑依賴理論的山西資源型經濟的形成及轉型對策研究

張瀟尹：基于路徑依賴理論的山西資源型經濟的形成及轉型對策研究

[摘要]山西作為典型的資源型經濟區域，在經濟發展過程中存在對資源的嚴重依賴，在轉型發展中面臨著嚴峻的挑戰。本研究基于新制度經濟學的路徑依賴理論，認為由于報酬遞增、不完全市場、交易費用和利益因素的作用，初步形成山西資源型經濟發展的路徑依賴，而后通過初始成本的設定、學習效應、協作效應和適應性預期得到進一步的自我強化，最后，通過自我強化機制的不斷增強而產生“路徑鎖定”，并在此理論分析的基礎上提出了關于實現山西轉型發展的幾點建議。

[關鍵詞]路徑依賴；轉型發展；資源型經濟

[中圖分類號]F0621[文獻標識碼]A[文章編號]1005-6432（2013）42-0102-05

1問題的提出

在自然資源比較豐富的地方，很容易由于對資源的大規模開采而陷入“資源優勢陷阱”，從而形成一種病態的資源型經濟。所謂資源型經濟就是以資源為導向、以資源為基礎的經濟。通過資源的大規模開發和資源價格異常變動的作用，往往會形成資源型經濟體的快速繁榮現象，進而導致國家或地區貿易條件的惡化和經濟增長的劇烈波動，在嚴重情況下還會造成“反工業化”和經濟社會發展質態的退化。

因此，如何實現轉型發展，是關系到資源型經濟區域可持續發展的關鍵。但是，資源型經濟區域往往由于經濟模式發展慣性而陷入轉型困難。關于資源型經濟是如何形成的，我國國內學者從不同的角度進行了理論闡釋。張復明基于要素流動、資源部門收益的變化等角度，從資源部門的繁榮機制、資源部門的影響機制和資源部門的自強機制方面解釋了資源型經濟的形成；面對資源型經濟轉型困境，不同的學者也從不同的角度對此問題進行了研究，湯吉軍從沉淀成本和資產專用性的角度出發，認為在經濟轉型時期，決策者并不能夠根據經濟轉型的預期邊際收益和邊際成本進行理性決策，不僅需要考慮因資產專用性，以及由此產生的交易成本的阻礙影響，還需要考慮過去發生的歷史沉淀成本的阻礙影響。

實現資源型經濟區域轉型發展刻不容緩，尤其是對山西這樣的資源大省。但是，現實的情況卻是我國大部分地區經濟轉型存在長期滯后的現象。像山西這樣的資源型經濟也是如此。為何出現這樣的情況？如何才能切實實現山西經濟轉型？本文試圖運用經濟學中的路徑依賴理論，從山西資源型經濟發展中的路徑依賴形成的原因分析、路徑依賴自我強化機制和路徑鎖定來分析山西資源型經濟的形成以及轉型過程中的路徑依賴問題，并在此基礎上提出幾點轉型的建議。

路徑依賴是物理學和數學概念范疇，與混沌理論（Chaos Theory）有著密切的聯系。在混沌理論的非線性模型中，一個系統的潛能取決于系統的初始狀態：決定性因子，或者因為一些小概率事件和無關緊要的事件而產生鎖定效應。初始條件中即使十分微小的變化，經過不斷放大也會對其未來狀態造成極其巨大的差別。對于經濟學而言，路徑依賴（Path Dependence）的概念仍然適用。經濟學意義上的路徑依賴是指人們或者某一經濟系統一旦選擇了某個體制，由于規模經濟（Economies of Scale）、學習效應（Learning Effect）、協調效應（Coordination Effect）以及適應性預期（Adaptive Effect）等因素的存在，會導致該體制沿著既定的方向不斷自我強化。一旦人們做了某種選擇，就好比走上了一條不歸之路，慣性的力量會使這一選擇不斷自我強化，并讓你輕易走不出去。因此，此理論同樣可以解釋現在山西資源型經濟的形成及轉型滯后的現象。

資源型經濟發展中的路徑依賴有其固定的形成機制。首先，由于報酬遞增、不完全市場、交易費用和利益因素的作用，初步形成路徑依賴；而后通過初始成本的設定、學習效應、協作效應和適應性預期得到進一步的自我強化；最后，通過自我強化機制的不斷增強而產生“鎖定效應”，路徑依賴產生。（如下圖所示）

資源型經濟路徑依賴形成機制

2山西資源型經濟路徑依賴形成原因的分析

資源型經濟作為現代經濟發展模式的一種，從制度層面來講，它也屬于經濟制度的范疇。山西作為典型的資源型經濟區域，憑借其豐富的礦產資源，經過長期的發展逐漸形成了以煤炭、焦炭、冶金、電力為主導產業的資源型經濟模式，現在要轉變山西經濟的發展方式，對于對資源已經形成依賴習慣的山西經濟而言，確實存在很大的難度，這一點可以從山西資源型經濟的形成原因中得到理解。

按照新制度經濟學的路徑依賴理論，山西資源型經濟的形成是以下四種因素共同作用的結果。

21報酬遞增

制度報酬遞增是指人們在此制度下花費的成本在不斷降低，從中獲得的收益在不斷增加。一項經濟制度在它的形成過程中可能需要花費很大的制定成本，而此項經濟制度一旦形成以后，用于此項制度的花費僅在維護費用上，相對于制度的制定成本而言，維護成本微乎其微。假如把制度看作一般商品的話，隨著對此項制度消費人數的不斷增加，每個人需要的支付費用是在逐漸降低的。對于山西的資源型經濟制度而言，制度報酬遞增效應仍然適用。山西在漫長的經濟探索過程中，逐漸形成了山西特色的資源型經濟體系，而在此過程中，一切圍繞此制度形成所產生的費用和損失都可以視為制度的制定成本。資源型經濟體系確立以后，越來越多的人在此項經濟制度下以逐漸減少的成本付出，獲得了更多的收益。假如現在徹底打破這種經濟體系，再重新建立新的經濟體系，那么人們在原先經濟體系下付出的成本絕大部分會變成沉沒成本，在此經濟體系下的獲益群體是不會、也不愿這樣做的。

另外，以煤炭產業為例，煤炭產業也具有規模報酬遞增效應。對于煤炭生產企業而言，生產成本主要是為了獲得探礦權和開采權的探礦權價款和采礦權價款，以及其他一次性的固定成本投入（主要用于購買大型開采設備和技術），還有以后隨著開采量增加而支付的可變成本。在煤炭企業的生產成本中，固定成本占據了絕大比例，可變成本所占份額很小，相對于固定成本而言甚至可以忽略，在這種情況下，隨著煤炭開采數量的增加，分擔在每單位煤炭上的平均成本是在不斷減少的，所以煤炭企業在煤炭開采過程中也存在著規模報酬遞增。在此背景下，會有越來越多的生產要素流向煤炭產業，煤炭產業在區域產業結構中所占的比重就會慢慢膨脹，最后形成“一煤獨大”的資源型產業格局。

22不完全市場

市場的不完全性包括信息的不完全和信息不對稱，以及由此而造成的市場復雜性、市場剛性等因素。由于市場總是復雜多變的，人們不可能事先準確把握全面的信息，加上人們受到主觀意志、意識形態以及個人偏好的制約，制度變遷不可能總是按照初始設計的方向演進，有可能一個偶然的因素就會改變制度變遷的方向，并且在此方向上形成一種“慣性”發展。

以山西的煤炭市場為例，由于煤炭分布和煤炭開采的地域性，以及煤炭生產的周期性，造就了煤炭這種商品的區域壟斷性，這種壟斷因素擴展到煤炭市場就造成了煤炭市場的結構剛性。一方面，山西長期作為我國重要煤炭供應基地，長期的市場發展使其形成了煤炭需求結構剛性；另一方面，山西長期的煤炭資源優勢和煤炭生產的周期性特點，也使得煤炭供給呈現出一定的剛性特征。煤炭市場的結構剛性，在一定程度上進一步支撐了山西資源型經濟的“慣性”發展。

23交易費用

交易費用不僅出現在市場經濟中，還存在于制度變遷的過程中。正是交易費用的存在，使大量無效率或低效率的制度變遷陷入“鎖定”狀態而長期存在。在長期的制度變遷過程中，當人們已經適應并且采納了某項制度形式以后，隨著對此制度“消費”人數的增加，人們會在此制度下逐漸形成一大批正式或非正式的契約關系，正是這些契約關系的大量存在，使得人們在經濟活動中的交易成本大大降低。即使這項制度安排可能是低效率甚至是無效率的，人們也往往會受到個人主觀意識和交易成本的影響，而拒絕接受更加有效率的制度安排。山西資源型經濟長期處于鎖定狀態，這也與交易費用的存在有著密切的關聯。

24利益因素

制度變遷陷入“路徑依賴”的根本原因在于相關利益因素的影響。一個社會的組織狀態深刻地影響著制度引起的報酬遞增狀況，從而決定著制度變遷的軌跡。也正是因為這些組織是存在著自身利益需要的集團，這些利益集團對現存的制度運行路徑有著強烈的需求。出于對自身利益的考慮，他們會力求鞏固現有的、能夠給他們帶來利益的制度，阻礙選擇新的路徑，即使可供選擇的體制比現存的體制更有效率。一旦制度變遷中形成路徑依賴，初始的制度選擇會強化現存制度的刺激和慣性，因為沿著原有制度變遷的路徑和既定方向發展總比另辟蹊徑要來得更方便些。另外，利益集團的矛盾也提供了制度變遷的動力。一種社會制度之所以長期陷入低效率的鎖定狀態就是因為各種利益集團的力量處于相對均衡的狀態，或是占統治地位的利益集團處于自身利益的考慮而竭力維護現有的體制，并限制各種企圖進行制度路徑替代的其他利益集團活動的結果。

3山西資源型經濟路徑依賴自我強化機制的分析

制度變遷如同技術演進一樣，也存在著自我強化機制。這種機制使制度變遷一旦走上了某一條路徑，它的既定方向會在以后的發展中得到自強化。制度變遷的自我強化機制是以下四種因素綜合作用的結果。

31初始成本的設定

一項制度的設計和實現往往需要大量的初始設置成本（或固定成本），而隨著這項制度的推進，單位成本和追加成本都會下降。大規模初始成本的投入，在一定程度上也會影響以后制度變遷的路徑選擇。這是因為，一旦將大批資本用于某項制度的建立，這些資本就只能用于此項制度的建立與完善，即形成很強的資產專用性，無論建立起來的這項制度是否有效率，這些資本無法從該項制度的建立中退出來。即使在制度變遷過程中遇到了更有效率的制度選擇，因為資本在此的專用性很強，也只能鎖定在這項制度的建立和運行中。一旦退出這種制度模式，大批的固定成本投入就將變成沉沒成本，人們將會遭受更大的損失。因此，由于初始成本的設定，往往將人們鎖定在一定的制度模式內，將制度變遷的路徑依賴效應進一步鎖定。

對于資源型經濟體系而言，同樣也會因為其巨大的初始成本投入而形成較強的資產專用性，從而將其經濟發展模式鎖定在資源型經濟范圍內。

32學習效應

適應制度而產生的組織會抓住制度框架提供的獲利機會逐漸壯大自己。制度變遷的速度是學習速度的函數，但變化的方向卻取決于不同知識的預期回報率。行動個體所具有的思維模式形成了其對回報率的預期；現有制度框架提供激勵機制，迫使人們和組織學習，獲得技術和知識以求生存；而這些技術和知識與組織取得這些技術和知識的方法將逐漸地改變現有的制度或者進一步加強這種制度的“慣性”發展。

在資源型經濟體系內，相關組織和制度獲得的技術和知識大部分都集中在資源以及與資源相關的領域，因為在這種經濟體系內，從事與資源相關的技術和知識的學習和生產，能比其他相關知識、技術的學習和生產帶來更大的收益。受現有制度下主導思想的支配，人們主動或是被迫從事與資源相關的技術、知識，從而使這種學習效應形成巨大的規模，并且不斷壯大了資源型產業，使資源型經濟的特色進一步加深，經濟對資源的依賴程度更加根深蒂固。

33協作效應

適應制度而產生的組織與其他組織締約，以及具有互利性質的組織對制度的進一步投資，實現了制度發展的協作效應。

同樣以資源型經濟體系為例，經過長期經濟體系的選擇與發展，最終形成資源型經濟的地區，也會伴隨著經濟體系的建立而產生大量與經濟體系相適應的（經濟）組織和產業。適應了這種經濟體系的組織可以在現有的經濟制度框架內獲利，為了追求更大的獲利空間，在沒有其他更大獲利機會可選擇時，他們往往會利用他們在這種經濟體系內積累的力量和優勢去和其他組織締約，進一步加強這些組織在這樣經濟體系下的壟斷地位，以獲得更大的利潤空間；或者這些性質相同的組織為了實現規模效應，彼此分工、協作，一方面加強對該產業的投資，另一方面加強這種能給他們帶來巨大收益的制度的建設和投資，使得這種經濟制度得到進一步自我強化。

34適應性預期

適應性預期是指人們對未來會發生的預期是基于過去（歷史）的。路徑依賴的自我強化機制中也因為存在適應性預期才使得制度選擇的路徑進一步被鎖定。以特定制度為基礎的契約的盛行，會使行動者形成對該制度的適應性預期。在存在報酬遞增的情況下，人們在現行制度下不斷提高對制度的預期收益，從而為維護這項制度而進行更多的制度投資，這無疑會降低這項制度持續下去的不確定性。也正是因為資源型經濟相互聯系網絡會產生大量的報酬遞增，長期的能源高價格、高收益，使人們對從事資源型產業投資的預期報酬不斷提高，從而不斷增加對資源型產業的投資，使得社會上過多的生產要素流向資源型產業，這才使資源型經濟發展路徑保持下去，并且得到進一步的自我強化，最終形成了資源型經濟“鎖定”。

4山西資源型經濟發展路徑鎖定分析

通過報酬遞增、不完全市場、交易費用和利益因素的作用，初步形成了山西資源型經濟發展的路徑依賴，再由于初始成本的設定、學習效應、協作效應和適應性預期的作用使得這種路徑依賴得到進一步的自我強化，最后形成了經濟發展的“路徑鎖定”。

41山西經濟發展路徑鎖定的經濟學解釋

對于山西這樣的資源型經濟區域而言，資源是其經濟發展的主要動力，社會投資大部分都集中在資源以及和資源相關的產業上，固定資產的專用性很強。隨著知識經濟時代的到來，投資主體和投資方向都出現了多元化趨勢，無論資金投放在哪個領域，其本質都是逐利的。但是，在資源型經濟區域，由于其經濟發展存在路徑依賴，其投資的方向仍然集中在資源領域。加上我國能源產品價格形成機制很不健全，外部性成本并未在能源價格中得到體現，造成能源產業這一領域很高的超額利潤，即資源租金。所以，能源產品價格也就成為了社會投資的方向標，一旦能源產品價格急劇上漲，大量的資金會投向能源產業及相關產業領域，而一旦價格下降，能源產業部門的經濟利潤和要素收入就會下降。但是，由于能源產業資產專用性強、沉沒成本大的特點，使人們不情愿付出改變發展路徑所帶來的短期損失，而傾向于維護既有的利益關系和合作關系，從而導致了各種生產要素很難從能源產業流出，形成了鎖定效應。鎖定效應會在很大程度上扭曲資源配置，導致產業結構剛性，降低經濟效率和福利水平。一個行業中的沉淀成本越大、資產專用性越強，其進出壁壘也就越大，鎖定效應就越強。在資源型經濟體中，其他產業、尤其是制造業不發達，抑制了非能源產業的資本需求及需求能力，導致資本的使用長期鎖定在能源產業以及煤炭加工產業、配套及服務產業、相關基礎設施等領域，明顯減低了資本使用效率，無形中擴大了資本投入的風險。

42路徑鎖定的數理分析

本文在此延伸了雷丁教授在技術變遷中路徑依賴所建立的模型，并借鑒演化博弈論中相關思想，對經濟發展的路徑鎖定進行簡單的數理分析。

假定制度創新的主體是企業，企業分為兩類：一類是不滿足現狀，從事制度創新的；一類是在現有制度下從事生產的。制度分為正式制度和非正式制度，正式制度用F來表示，非正式制度用U來表示，非正式制度存在一個不斷積累的過程，其中非正式制度的有效存量對正式制度的彈性小于1，即有， 表示非正式制度的有效存量，制度對生產效率的影響以進入生產函數。

考慮到制度對效率的影響，生產函數可以寫為：

中間投入的生產函數表示為：

在勞動市場上總的勞動者數量有：

當制度創新發生時，制度就變成了m+1，在第二階段，進行制度創新并成功的企業對這種新的生產要素具有一定的壟斷地位，而沒有進行制度創新的企業如果要在新的制度框架中生存，它們必須向已經成功進行制度創新的企業學習。因此，對于采用m+1制度形式的企業而言，它們的產出由中間產出的產量決定，其產量可由以下利潤最大化問題決定：（其中w為工人工資）

對此函數利用拉格朗日函數求最大值，得到：

此時工資由具有一定的壟斷性的企業決定，企業支付給工人的工資不會超過在沒有制度創新下工人的工資水平，而在沒有制度創新下工人的工資水平就等于勞動的邊際產品，于是有：

當制度創新達到均衡時，企業無論創新與否都沒有差別了，他們應對其價格進行相應調整以使在新制度框架下的生產成本等于在原有制度框架下的生產成本，于是有：

當制度創新達到均衡時，在從事制度創新的企業工作的工人與在直接從事生產的企業工作的工人的最終期望收入應當相等，即有：

當制度創新沒有發生時，從事生產的工人得到的工資等于他們的勞動邊際產品價值；而當新的制度框架產生后，即使有生產效率的提高，但由于進行制度創新并成功的企業對新的制度因素有一定的壟斷性，企業愿意給從事生產工人的工資不會高于他們在舊制度框架下工作時可以得到的工資，因此，就有以下式子成立：

而對于從事制度創新的工人，由于他們對制度創新作出了巨大貢獻，由于新制度框架下的信息不對稱所產生的壟斷利潤應當由他們分享。制度創新成功后，生產企業的生產成本小于其在原有制度框架下生產的成本，該企業工人的總收益應當為（[SX（]1[]醄SX）]-1） 2tnl2t（m+1）， 制度創新成功后，生產企業的生產成本大于其在原有制度框架下生產的成勞動力市場出清成立的條件為：

將上述幾式代入式（7）可得：

通過對式（12）求導，我們發現創新企業的成本優勢會隨著非正式制度量的積累而逐漸減弱，直至最后消失。

由此，我們可知，如果進行制度創新的廠商生產成本較小，那么，經濟系統中，無論廠商是否對制度創新進行了投入，它們都更加愿意在新的制度框架下進行生產，由于可以得到一定的壟斷利潤，人們也更愿意選擇去從事制度創新的企業工作。但是隨著非正式制度的不斷積累和習得，成本的優勢在各個廠商中快速擴散，而當非正式制度的存量超過一定限度時，制度創新的成本優勢則不復存在，創新企業就會失去創新的動力。人們對在進行制度創新企業中所得的最終預期收入隨著非正式制度的積累而不斷變小，那么當這個最終預期收入小于在另一個類型的企業中工作的最終預期收入時，就沒有人愿意選擇在從事制度創新的企業工作，即制度產生了鎖定。

5結論及建議

通過上述分析本文發現，在山西經濟發展過程中，存在著對資源經濟的嚴重依賴，由于報酬遞增、不完全市場、交易費用和利益因素的作用，初步形成資源型經濟的路徑依賴；而后通過初始成本的設定、學習效應、協作效應和適應性預期得到進一步的自我強化；最后，通過自我強化機制的不斷增強而產生了“鎖定效應”。

山西經濟成功實現轉型發展的關鍵在于打破路徑依賴，要打破路徑依賴，本文認為應從以下幾個方面著手：

第一，轉變觀念，培養創新精神。從根本上改變陳腐、封閉的思想觀念，培養對新觀念、新事物的認可和學習；建設多元教育體制，加強人力資本投資，徹底解決新知識、新技能的供應短缺；倡導創新精神，建立創新機制，鼓勵企業家的產生；打破自我保護，實現對外開放，促進有效競爭與區域內外的經濟、社會合作意識的形成。

第二，改變單一產業結構。對以資源為導向的主導產業進行周期性評估，積極改造、合理淘汰，發揮增長極的輻射作用；扶持極具潛力的幼稚產業，為升級產業結構做準備；完善基礎產業，實施多元化，更好地滿足市場需求，為經濟結構向著高層次演化提供基礎；改變“偏工業”與工業“畸重化”的產業結構，實現“三、二、一”最優經濟結構的轉變。

第三，改變單一技術結構，促進技術創新。打破以資源開發及加工為軸心的技術進步模式，建立多元化的創新機制；其次，加大對高效率、節約化的綠色開采技術及深加工、精加工等提高產品增加值的加工技術的研發，實現既發揮比較優勢，又提升競爭優勢的技術創新；借助“后發優勢”，引進、吸收先進技術，或自主研發，通過技術創新，促進新興產業的快速發展。

第四，以科學發展觀為理念，加強政府對宏觀經濟科學指導。

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[作者簡介]張瀟尹（1982—），女，漢族，山西忻州人，山西財經大學在讀博士，政治經濟學專業。