電子產品的平行進口分析及權利耗盡理論的研究

吳瓊：電子產品的平行進口分析及權利耗盡理論的研究

[摘要]平行進口和知識產權耗盡集中體現了國際商品自由流通與知識產權保護的矛盾，特別是專利產品的平行進口是國際貿易知識產權領域中最有爭議的問題之一。而對于專利產品的平行進口及知識產權耗盡問題的研究在我國尚處于起步階段。本文立足于電子產品市場，探討我國對電子產品平行進口及其知識產權耗盡問題的立場及對策，以期我國的電子產品企業從中獲取啟示。

[關鍵詞]電子產品；平行進口；權利耗盡原則[中圖分類號]F712[文獻標識碼]A[文章編號]1005-6432（2013）42-0082-03

1平行進口及權利耗盡理論的理論研究

平行進口（parallel import），又稱灰色市場，即指在國際貿易中，當某一知識產權獲得兩個以上國家的保護時，未經知識產權人或者獨占許可證持有人的許可，第三者所進行的進口并銷售該知識產權產品的行為。2009年，法國米其林總公司將長沙兩個銷售“米其林”輪胎的個體戶告上法庭，原因是他們認為是被告銷售的“米其林”輪胎是通過平行進口獲得的，侵犯了其商標專用權。經過調查，生產被告所銷售輪胎的為米其林日本東京公司而且來源渠道也并無違法之處，但是關鍵的問題是被告所銷售的輪胎沒有經過3C認證。本案被告人銷售的輪胎是從日本進口的“米其林”輪胎，但這些產品是面向歐洲及巴西市場生產的。根據本案被告提供的進貨證據來看，被控侵權的產品不是從原告的中國銷售網絡中進貨，被告亦無證據證明其銷售行為獲得了原告的其他許可。最終被告被判處停止銷售這種輪胎，賠償原告損失5000元。本案中原告米其林公司的知識產權獲得了兩個以上國家保護，被告沒有經過米其林公司及我國國內獨占許可人的許可便銷售了“米其林”輪胎，這便是一種明顯的平行進口行為。

權利耗盡原則（The Exhaustion Doctrine）是對權利人行使知識產權的重大限制。根據這個原則，知識產權所有權人依據知識產權控制知識產權產品的生產、使用以及銷售的權利，將隨著這些產品首次合法進入流通領域而喪失殆盡。在Jazz photo v International Trade Commission 一案中，FU JI公司就有關一次性相機技術在美國擁有專利，并在美國和其他地區銷售該專利產品。JAZZ PHOTO公司收購美國國內用過的一次性相機，將其運到美國的境外換上新的膠卷和電池并包裝好后又進口到了美國。JAZZ PHOTO公司認為他們的這種做法屬于一種修理，其產品是修理后的相機，而FU JI公司則認為這是一種重新制造的相機，如果是重新制造則是一種專利侵權，修理則不然。最后法院判定這種行為屬于一種修理行為，其購買的二手相機第一次銷售是來自國內，這部分相機的知識產權人對其知識產權產品的生產、使用、銷售的控制權隨著產品在美國國內的首次銷售而耗盡。

2我國電子產品平行進口及知識產權耗盡的現狀

從現階段來看，我國電子產品的平行進口分布于國內各個城市，由于市場的巨大需求，所以其市場規模也在相應擴大。我國現行《專利法》允許了專利產品平行進口，而電子產品平行進口作為專利產品平行進口的代表在我國還是對外貿易領域的一個新問題，目前國內這方面的法律依據和司法實踐都很少。2009年10月1日頒布實施的新《專利法》相應法條進行了一些修改，第63條明確規定進口不侵犯專利權。通過合法途徑取得專利產品但未經專利權人許可便進行的進口便是平行進口。由于價格上的高額利潤空間和不規范的市場次序，使得平行進口在我國快速發展。尤其在沿海城市特別明顯，并且開始出現專營平行進口商品的店鋪。由于缺乏知識產權保護意識，公眾往往容易接受平行進口的商品。但由于市場自身的信息不透明，又常常使得公眾遭受到損失。根據中國義烏小商品網調查，每個月僅從深圳華強北發出去的平行進口手機就有10萬臺，于是乎我們不難想象全國每年銷售的平行進口手機會是一個多么龐大的數字。

隨著我國市場不斷開放和國際經濟交往的不斷發展，知識產權問題在我國對外貿易中已成為一個日益重要的問題。總體上說，我國國內應適用知識產權權利耗盡的原則，這是建立國內統一大市場的需要，有利于推動商品和服務在市場上的自由流動。同時，也有人提出，我國應采取知識產權國際耗盡的原則。而筆者認為這種說法值得商榷。我國《專利法》第63條第一款第一項規定，如下情況不視為侵權：專利權人制造、進口或經專利權人許可而制造、進口的專利產品或依照專利方法直接獲得的產品售出后，使用、許諾銷售該產品的。同時，我國《專利法》第11條明確規定專利產品的進口權是專利權人對其專利擁有獨占實施權的一種，他人未經專利權人的許可不得實施。因此可以認為我國《專利法》不承認專利權國際窮竭原則。

3我國電子產品平行進口及知識產權耗盡產生的原因

31地區價格差異

現實生活中產品的價格是廠家針對不同地區的營銷成本、運輸費用及消費者的習慣、喜好等制定的，而我國范圍內的現狀是其定價比歐美等地區高出很多，實行地區差別定價，因此許多商家看到這其中的機會，即在低價地區或者原廠用各種手段獲得貨源，又通過一些方法躲避掉在我國應當申報的關稅，從而進口到國內。由于獲得這種貨源，使得經銷商在購進成本上遠遠低于正常在我國應該銷售的價格，這些電子產品即使在大幅低于正常在我國應該銷售的價格的基礎上銷售，仍然能夠獲得較高的利潤和利益，這便給平行進口的電子產品市場提供了動力。

當下年輕人是電子產品消費的主體，眾多年輕群體對于國外新電子產品的消費偏好以及追求時尚和潮流的從眾心理形成了巨大的產品需求。從這個消費群體來看，絕大部分人收入水平有限，不能在購買電子產品上隨意支出。拿幾個年輕群體舉例來說，準大學生和大學生在這一群體中占有很大的一部分，每一個開學季無疑是電子產品消費的一個旺季，電腦、相機、手機已成為不少大學生電子產品主流的“三大件”，已經成為學生消費的主要支出。據中國行業研究網2012年調查顯示：2000～5000元的智能手機最暢銷。購買手機的顧客以學生居多，達60%以上，其中八成以上學生選擇購買蘋果和安卓操作系統的智能機。一部智能手機已經是開學“標配”品了。而對于這些學生來說可供自己支付的錢畢竟有限，在從眾心理和攀比心理的共同作用下對于那些品牌好又相對便宜的平行進口的電子產品無意成為了一個非常不錯的選擇。即使是那些已經畢業進入工作崗位的年輕人來說，首先所掙工資有限，一般只有1500～3500元，而這其中還要有每個月的生活費、房租、水電費等，所以供給其購買電子產品的花費也不是很多，所以促成了既要省錢還要追求品牌的這一個矛盾的產生，無疑此時平行進口的電子產品為他們提供了不錯的選擇。

33政府的管理不嚴或默許的態度

目前來看，電子產品是國內最大的代工產業。而電子產品代工企業發展的意義不再局限于對就業、稅收、GDP的貢獻，還關系到國內電子產業的整體國際競爭力。當下隨著智能手機、平板電腦和平板電腦手機的不斷熱銷，以及我國勞動力資源的優勢，吸引著很多大型的電子產品公司找我國企業代工。例如富士康科技集團，富士康科技集團連續9年名列商務部出口200強榜首，其中2009年出口額為572億美元，2010年出口額為823億美元，2011年出口額為648億美元，2012年的出口額為753億美元。據此可以看出這種代工企業不僅解決了我國很多人的就業問題，對于國家的稅收和GDP的增長都作出了貢獻。從另一個方面看，正是這種電子產品的不管涌入，加快了我國信息化的步伐，進而通過這些產品提升了軟環境，提高了物質文化水平，但同時也刺激了人們通過經營這些產品或利用這些產品發家致富的欲望，這不禁放縱了平行進口商品的產生，但如果強行制止勢必會對就業率、稅收及GDP產生影響，政府夾在矛盾之中，所以會有這種“不認真管理”以及默許的態度。

4我國對電子產品平行進口及知識產權耗盡問題的對策

平行進口使得進口國內兩個相同產品間的銷售競爭更加激烈，為了刺激消費者來購買自己產品的欲望，這兩種雖然相同的產品會有許多不同的營銷手段，而這些手段對于消費者來說是為他們提供了更多更廉價的選擇，使消費者們從中得到實惠。而消費者消費欲的增加也有利于市場的發展從而帶動國民的經濟收入。當然，我們也應當看到其不利的一面，國內被許可的銷售企業已投入了大量經費在各個方面，尤其是促銷和售后方面，如果允許平行進口就相當于允許了平行進口商們的搭便車行為，這種競爭行為是不正當的。此外，如果平行進口的貨物質量無法保證，如果出現假貨、冒牌貨，消費者和進口商的利益都無法保證。所以對待平行進口應從我國的貿易地位和知識產權的保護水平出發，不能一刀切。同時作為世界貿易組織成員，我們要按照加入WTO時所做出的承諾，不斷地加強對知識產權的保護力度。要從實際國情出發，努力爭取自身的最大利益。

站在不同的角度，作為不同的利益群體，我們有不同的應對這些問題的措施。

首先，作為消費者，我們可以追求自身的消費剩余，提高消費品質，來滿足自身的物質需求，但同時也要提高自身素質，增強對欺詐性不正當競爭行為的辨別意識，維護自身的合法權益。

其次，作為專利權人，雖然從目前情況看我國掌握電子產品專利權的人數不是很多，但隨著我國社會發展進步，會有越來越多的人掌握更多的非常有價值的專利權，那么這時候我們首先要做的是要對專利許可協議進行評估。當我們簽訂專利許可協議時對于被許可權利的適用范圍要明確地寫明，要對國外被許可人在生產和銷售專利產品方面進行限制，防止被許可的專利產品通過平行進口方式重新進口到國內市場。專利權人可對國外被許可人的一些資料進行詳細了解，包括其生產能力及潛在消費市場在哪里、國際貿易環境等，進而來判斷是否有可能發生平行進口，然后再考慮一旦發生了平行進口其影響有多嚴重，這樣綜合各個因素考慮過后再確定如何取舍。

再次，作為國內被許可企業，簽訂專利許可協議時就必須要了解該專利在國外的授權情況，看看該專利在國外的專利權有沒有進行許可或者轉讓，若是有許可或轉讓這種情況，這時可以看看協議里面對于權利適用地域范圍有沒有規定。若是專利權人在協議里沒有特定說明其專利權僅限于某個特定的地域范圍，這時便會有平行進口發生，國內企業要考慮平行進口所帶來的影響，然后再決定是否簽訂專利許可協議。如果在這種情況下專利權人和國內被許可企業無法通過被許可的專利權來限制其產品的平行進口，專利權人和國內被許可企業可以考慮別的方法維護自己的利益，比如商標權、版權等。

最后，作為進口商和國內其他企業，應當根據自己的實際經營管理策略，搜尋國內競爭對手的相關信息，并分析這些信息，尤其是他們的專利權相關情況，包括其專利權的獲得情況和實施情況，同時積極搜集外國的相同行業的信息，做好充分的準備，確保其法律的實施，充分利用好平行進口這一途徑來取得自己企業所需要的專利產品，以此共享科技進步帶來的利益，不斷發展壯大自身實力。這也是允許專利產品平行進口政策的最初目的。同時，國內企業在實施專利產品平行進口時，應當充分注意其他相關法律規定，盡量避免不必要的知識產權訴訟與糾紛。

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[作者簡介]吳瓊，男，遼寧沈陽人，滿族，沈陽工學院教師，法學碩士。