企業家對中小型科技企業成長的影響評價比較研究

王彥勇 蘇奕婷

(山東大學 管理學院，山東 濟南 250100)

針對企業家能力對企業成長的影響這一問題，國外學者進行了大量的理論探索和實證研究，按照企業家能力構成要素分析視角的差異，這方面的研究主要從三個層面展開。第一類研究嘗試從特質、知識和技能角度概括企業家能力的構成要素及其對企業成長的影響，認為企業家的異質特征是企業成長差異的根源。注Murray, G. A synthesis of six exploratory European case studies of successfully exited, venture capital-financed,new technology-based firms. Entrepreneurship Theory and Practice. 1996, 20(4):41-60.第二類研究以職能管理理論為依托，探討企業運營過程中企業家必備的若干種能力。注Thompson, J. E., Stuart, R., Lindsay, P. R. The Competence of Top Team Members: a Framework for Successful Performance. Journal of Managerial Psychology. 1996, 11(3): 48-66.第三類研究試圖解釋企業家能力與企業績效之間的關系。注Chandler, G.N., Hanks, S. H. Founder Competence, The environment and Venture Performance. Entrepreneur Theory and Practice,1994, Spring, 77-89.以上研究方向均能在國內找到理論或實踐的應用證據，略微不同的是我國學者主要從激勵的角度、從制度背景來研究企業家，尤其是如何完善治理機制以進一步促進企業家精神發揮的研究占主導地位。近年來，又有不少學者基于社會資本理論從我國企業家的關系能力來探討企業的成長，認為在中國社會背景下，良好的關系網絡和積累充足的社會資本也是促進企業成長的重要途徑。注邊燕杰、丘海雄：《企業的社會資本及其功效》，《中國社會科學》2000年第2期。

上述研究從不同角度揭示了企業家的功能及其作用機理，研究結論為本文提供了許多有價值的參考，但對于以下問題的研究尚顯薄弱，需要進一步推進研究：(1)如何對企業家能力的內涵進行科學評價？綜合已有文獻研究的觀點，本文認為企業家能力應從三個方面確定：企業經營能力、關系協調能力和企業家素養。(2)如何系統評價中小型科技企業的成長能力？已有研究多簡單地將銷售收入增長率或總資產增長率等作為企業成長能力的代理變量，但本文認為企業成長是一個量變與質變的過程，尤其是對中小型科技企業的成長而言，由于兼具中小企業和高科技企業的特點，其成長內涵更為豐富、成長規律更為復雜，單一的財務指標顯然并不足以表現這一特征。(3)如何強調行業分類和企業實力等級的特殊影響？現有研究大多在回歸模型中加入控制變量的形式規避行業分類和企業實力的影響，但上述處理方案也就同時失去了分析行業和企業實力分類的具體影響以及在這種影響下企業家功能差異的機會。

針對已有研究的不足，本文以山東省中小型科技企業為樣本，構建專門的、科學的評價體系綜合評判中小型科技企業的成長能力和企業家能力，并在此基礎上比較分析不同行業和不同企業成長能力等級情況下中小型科技企業企業家能力的差異，從而深刻揭示企業家能力在中小型科技企業成長中的地位和作用，以期為我國中小型科技企業的可持續發展以及企業家能力的培養提供有價值的參考。

一、評價體系與樣本

(一)仿生學視角下的企業家能力及中小型科技企業成長能力評價指標體系

在生物學上，通常將相互聯系的、共同執行一種或幾種生理功能的多個器官組成的集合稱為器官系統，像中樞神經系統、消化系統等等。作為生命體的中小型科技企業，它也是由不同系統構成，通過不斷與外界環境發生物質、能量和信息交換實現成長和發展。在這整個過程中，決策和判斷起著關鍵作用。人的生命中決策和判斷指令是由大腦掌握和控制，人類的大腦是包含數以千億計的神經細胞，構成了一個特別復雜、高度有序的、具有信息處理功能的有機體。那么，在中小型科技企業中誰起著“大腦”的作用？顯然，企業家是承載這一功能的主體。這是由于企業家對機會的把握以及對企業未來發展的戰略思考，形成了企業的學習和判斷能力，以及其對企業的有意識控制，就好比是大腦的上皮質、皮質和下皮質三種基本構成的生理機能。因此，企業家能力(O)是企業家品質、特征、知識素養及在創新活動中表現出來的作風和能力綜合，以及在此基礎上所體現出來的關系協調能力(O1)、企業經營能力(O2)和企業家素養(O3)。

中小型科技企業成長能力指標體系是三層次評價模型，如表1所示。第一層次把總目標劃分為企業外部成長能力和內部成長能力兩個方面。第二層次是選取政策法律環境、社會服務和基礎設施、產業演化及行業發展、企業集群、區域創新網絡、金融生態環境6個子目標來反映不同行業中小型科技企業的外部成長能力，選取技術創新、人力資源、融資能力、產品與市場、治理結構、企業文化6個子目標反映不同行業中小型科技企業的內部成長能力，從而分別達到評價第二層中小型科技企業外、內部成長能力的目的。第三層次借鑒企業生命周期理論、生態進化理論和系統網絡理論等對中小型科技企業成長的階段、路徑、風險、過程以及環境系統特征的描述和分析結果，在梳理已有研究文獻的基礎之上，提出了41項評價指標直接評價12個子目標。其中內部成長因素指標的選取基于對企業成長階段的特征及風險分析，遵循成長過程“時間網絡”；外部環境因素指標的選取注重體現內部及內外環境因素的相互作用，遵循作用機制“空間網絡”；著重采用一些變動率指標和均值性指標以反映中小型科技企業生存、成長、發展能力。

(二)樣本描述

在樣本的選擇方面，選取山東省的中小型科技企業進行問卷調研，具體選取了分別位于山東省東部、中部和西部的青島、濰坊、日照、濟南、德州、棗莊等地區為實證研究對象。考慮到對企業發展和成長狀況有關信息的了解程度，主要針對樣本企業的所有者或中高層管理人員為問卷填寫對象，以保證獲取數據的有效性。此次問卷調查主要通過實地走訪、委托MBA學員及相關地市的人民銀行、郵寄等方式進行。本次問卷調查的發放和回收情況，通過上述各種方式共計發放問卷400份，回收148份，回收率達37%。對回收問卷按一定標準進行篩選[注]剔除標準：量表選項全部為極端值；存在大量缺失值的樣本；存在明顯錯誤的數據或信息。，剔除無效問卷后，共得到有效問卷136份，有效率達91%。

本研究的樣本調查主要是依靠官方結構進行，與此同時，進一步通過一手資料和二手資料對比判斷數據的可信性。在回收的問卷中，絕大部分中小型科技企業都填寫了企業的基本信息(企業名稱、注冊時間、企業所在地、所有制性質等)。因此，研究小組成員根據問卷信息，通過網絡以及其它渠道對樣本企業的相關信息進行核實，大部分問卷所填信息基本真實。綜合考慮，可以認為問卷的填寫基本真實可靠。

(三)企業家能力與中小型科技企業成長能力測量

表1 中小型科技企業成長能力與企業家能力評價指標體系

根據因子分析結果，分別對主成分關系協調能力、企業經營能力和企業家素養賦值，從而使其生成為3個可觀測變量。具體賦值方法為，對每個主成分所包括題目的得分進行加權平均，權重根據相應的因子載荷系數計算得出。被調查樣本企業的企業家關系協調能力的均值為3.90，企業經營能力的均值為4.06，企業家素養的均值為3.83。以上表明，在中小型科技企業內部，對企業家的關系協調能力、企業經營能力以及企業家素養均有較高的需求，其中對企業家的企業經營能力的要求較高，這也吻合中小型科技企業發展實際。

有關中小型科技企業成長機制的內生和外生要素的信度和效度檢驗結果表明，Cronbach’s Alpha系數均在0.6以上，說明所有量表均具有較高內部一致性。檢驗結果同時表明，所有要素Bartlett球體檢驗的p值都小于0.05的顯著水平，并且KMO值均大于0.6，說明適合進行探索性因子分析。經過基于因子分析的效度檢驗，上文構建的評價指標體系通過信度和效度檢驗，可以作為進一步評價的依據。

二、不同行業中小型科技企業企業家能力差異分析

本部分運用改進的模糊綜合評判分析方法評價不同行業中小型科技企業成長能力，企業家能力的評價指數則采用主成分分析法得分并經歸一化處理后求得。

表2 不同行業中小型科技企業成長能力及企業家能力綜合評價指數

外部成長能力評價指數較高行業有新材料應用、電子信息、先進制造技術。新材料應用行業得益于其優越的企業集群環境和金融生態環境。電子信息行業的政策法律環境、產業與行業環境、區域創新環境、社會服務及基礎設施優于先進制造技術行業；先進制造技術行業的企業集群環境和金融生態環境優于電子信息行業。外部成長能力評價指數較低的行業有其它、環境保護、新能源高效節能。環境保護行業由于目前的發展處于初期階段，尚未形成成熟的行業競爭環境，企業集群內人才流動所帶來的經濟效率也尚未顯現。新能源高效節能行業的金融生態環境與社會服務及基礎設施環境也明顯差于其他行業，考察具體原因，主要有以下幾點：一是投資于該行業的民間金融資本嚴重不足；二是資本市場及資本運營模式發育不完善；三是缺乏相關的金融及社會服務。

內部成長能力評價指數在38.12到47.12之間的行業有先進制造技術、現代農業、電子信息、新能源高效節能、其它。先進制造技術、現代農業和新能源高效節能行業的技術創新能力已超過電子信息行業，這一方面是由于先進制造技術、現代農業和新能源高效節能行業具有突出的技術創新轉化能力，另一方面，電子信息行業技術創新水平的下滑也是一個重要因素。內部成長能力評價指數在57.54到70.16之間的行業有生物工程新醫藥、新材料應用和環境保護。由于技術創新水平的大幅提高，環境保護行業的技術創新能力顯著高于其他行業。

比較內部成長能力評價指數相近的先進制造技術、現代農業、電子信息及新能源高效節能行業，先進制造技術和電子信息行業的企業家能力顯著高于現代農業和新能源高效節能行業，現代農業的企業家能力評價指數在8個高新技術行業中排名倒數第一，主要原因在于企業家文化素養較低，從而導致管理能力和交往能力整體低下；生物工程新醫藥行業評價指數達70.16，遠高于其他行業，其優勢在于企業家能力、產品與市場及企業文化，三因素的評價指數均高于其他行業，尤其是企業家能力，評價指數達92.48。新材料應用行業的人力資源狀況評價指數高達97.45，這得益于其合理的人力資源結構和有效的人力資源管理模式。

不同行業中小型科技企業成長能力指數的排序結果基本與企業家能力指數的排序結果相一致，表明企業家能力是影響中小型科技企業成長的主要因素。具體展現為：第一，不同行業中小型科技企業的內部成長能力曲線與綜合成長能力曲線幾乎重合，表明不同行業中小型科技企業的內部成長能力是綜合成長能力的主要組成和主要原因，提升不同行業中小型科技企業的內部成長能力是提升其綜合成長能力最為直接和有效的策略；第二，不同行業中小型科技企業的企業家能力曲線與內部成長能力曲線以及綜合成長能力曲線具有相同的形狀特點，企業家能力曲線的變動更為劇烈，且內部成長能力曲線以及綜合成長能力曲線的變動“滯后”于企業家能力曲線的變動，這表明企業家能力是影響不同行業中小型科技企業內部成長能力及綜合成長能力的主要因素；第三，不同行業中小型科技企業的外部成長能力曲線與其它曲線形狀差異較大，表明其變動有著自身的規律，外部環境因素對中小型科技企業成長的影響大多不受人為因素控制。

三、不同成長能力中小型科技企業企業家能力差異分析

運用SPSS 15.0的樣本分層聚類統計方法對樣本進行聚類，結果顯示全部樣本可以被分為3類，根據樣本均值的情況，將其按照成長能力強弱分別命名為強成長能力類、中等成長能力類和弱成長能力類。

表3 不同成長能力企業的關系協調能力、企業經營能力、企業家素養單因素方差分析

(一)企業家關系協調能力

企業家關系協調能力包含企業家管理協調能力、員工對高層決策的支持力度、企業家社會交往能力等指標。這些指標表明企業家關系協調能力，不僅體現在企業內部，企業家在企業外部也應建立良好的社會關系網絡。

從均值變化可以看出，隨著中小型科技企業成長能力的增強，企業家關系協調能力變量的均值變化顯著，均值從弱成長能力企業的2.81增加到強成長能力企業的4.37，表現為中小型科技企業的企業家關系協調能力越來越強烈。首先進行方差齊性檢驗，檢驗結果表明Levene統計量為1.721，在當前自由度下的p=0.183>0.05，不顯著，所以可以認為樣本所在的母體方差具有齊性。如表3所示，單因素方差分析結果顯示：F=72.514，sig.=0.000，表明企業家關系協調能力在α=0.05的顯著水平上，在不同成長能力的樣本間具有顯著差異。進一步進行多項比較，由于方差具有齊性，多項比較方法采用LSD方法。從結果可以看出，企業家關系協調能力在不同成長能力的中小型科技企業內存在統計意義上的顯著差異。均值差比較結果表明，企業家關系協調能力在強成長能力的中小型科技企業中具有最高水平，在弱成長能力的中小型科技企業中平均水平最低。

(二)企業家經營能力

企業家的經營能力反映出企業家善于把握機會和不斷追求企業成長的動機，也是企業家對未來發展進行戰略思考能力的反映。企業家的企業經營能力形成了企業學習以及對整個企業有意識的控制。

從均值變化可以看出，隨著中小型科技企業成長能力的增強，企業家經營能力變量的均值變化顯著，均值從弱成長能力企業的3.24增加到強成長能力企業的4.46，表現為中小型科技企業的企業家經營能力越來越強烈。方差齊性檢驗結果中Levene統計量為5.598，在當前自由度下的p=0.005<0.05，顯著，所以可以認為樣本所在的母體方差不具有齊性。單因素方差分析結果(表3)顯示：F=25.395，sig.=0.000，這表明企業家經營能力在α=0.05的顯著水平上，在成長能力不同的樣本中具有顯著差異。進一步進行多項比較，由于方差不具有齊性，多項比較方法采用Games-Howell方法。檢驗結果表明，企業家經營能力在不同成長能力的中小型科技企業間存在統計意義上的顯著差異。均值差比較結果說明企業家經營能力在強成長能力的中小型科技企業中具有最高水平，在弱成長能力的中小型科技企業中平均水平最低。

(三)企業家素養

企業家素養，指企業家所具有的相關管理學知識、營銷知識、經濟學知識、社會學知識等一系列作為其進行決策和管理所必須的知識。企業家素養反映了企業家對相關領域的知識和信息的掌握程度，同時也間接反映出決策能力、管理能力等的高低。

從均值變化趨勢可以看出，隨著中小型科技企業成長能力的增強，企業家素養的均值變化顯著，均值從弱成長能力企業的3.04增加到強成長能力企業的4.31，表現為中小型科技企業的企業家素養越來越高。進行方差齊性檢驗，檢驗結果中Levene統計量為3.496，在當前自由度下的p=0.033<0.05，顯著，這說明樣本所在的母體方差不具有齊性。單因素方差分析結果(表3)顯示：F=33.747，sig.=0.000，表明企業家經營能力在α=0.05的顯著水平上，在成長能力不同的樣本中具有顯著差異。進一步進行多項比較，由于方差不具有齊性，同前所述采用Games-Howell方法，分析結果表明，企業家素養在不同成長能力的中小型科技企業間存在統計意義上的顯著差異。均值差比較結果表明，企業家素養在強成長能力的中小型科技企業中具有最高水平，在弱成長能力的中小型科技企業中平均水平最低。

綜合以上分析，可以看出企業家能力在不同成長能力中小型科技企業之間存在顯著差異。在不同成長能力中小型科技企業之間，根據均值變化趨勢，可以明顯看出企業家能力與中成長能力呈現同方向變動關系。

四、結論

本文研究了中小型科技企業企業家能力的兩個差異性。第一，行業差異性：中小型科技企業的內部行業成長能力指數排序與企業家能力指數的高低基本吻合，且其擬合曲線“滯后”于后者的變動，而外部行業成長能力則表現出相對顯著的差異性，不受人為因素的過度干擾。第二，等級差異性：企業家經營能力、關系協調能力和企業家素養在不同等級能力之間存在顯著差異，但三者與中小型科技企業成長能力呈現同方向變動趨勢，且無論中小型科技企業的成長能力強弱，企業家經營能力的影響程度都是最高的。不同行業和不同能力等級的中小型科技企業的企業家能力具有顯著的差異性，表明當前我國中小型科技企業成長能力普遍較弱的一個很重要原因就是企業家能力不高。我國多數中小型科技企業的企業家的文化水平較低，這直接導致了企業家“短視”問題，缺乏對企業發展的戰略性思考。同時，文化知識的匱乏，也使得企業家多采用“家長式”的管理模式，一定程度上抑制了員工的積極性和創造性的發揮，從而影響企業的創新能力的提升。因此，改善中小型科技企業的成長能力，一方面要優化宏觀環境，塑造適宜企業家成長的氛圍，從而為企業家隊伍成長創造良好的外部條件；另一方面，也是最為關鍵的一點，完善企業內部環境，培育重視企業家能力提升的土壤。總之，優化企業家隊伍，提升企業家的素質，不僅要創造企業家成長的外部環境，還要培育適宜企業家成長的內部機制。

除企業家能力外，其它因素在中小型科技企業成長中的作用也不容忽視。從本文的分析也看以看出，傳統的產品與市場因素仍然是影響其成長的主要因素，權重為0.1496；中小型科技企業的成長兼具中小企業和高科技企業的特點，技術創新是企業成長的主要動力之一，權重為0.1465，在12個因素中排名第二(見表2-2)。這些因素均是企業家能力運作機制的重要中間變量，其作用和影響機理值得探討，但本文限于篇幅，并未過多涉及。這將是我們后續研究的方向之一。另外，本文的研究結論具有樣本上的局限性，主要基于山東省中小型科技企業樣本，樣本范圍過于狹窄，在未來的研究中擴大樣本地域范圍，在全國范圍內選取有代表性的中小型科技企業樣本。