從科研經(jīng)費(fèi)的發(fā)展歷程揭示我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)的管理誤區(qū)

(河海大學(xué) 江蘇常州 213022)

一、我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)的發(fā)展歷程

從新中國(guó)建立到20世紀(jì)80年代初期，我國(guó)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)實(shí)行“以計(jì)劃推動(dòng)科技活動(dòng)”的集中管理模式。集中管理模式缺少科研激勵(lì)機(jī)制，缺少創(chuàng)新思維，成為制約我國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙。從20世紀(jì)80年代中期起，國(guó)家對(duì)科研經(jīng)費(fèi)撥款制度進(jìn)行了改革。1986年初，我國(guó)成立國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)，面向全國(guó)重點(diǎn)資助具有良好研究精神、研究條件、研究實(shí)力的高等院校和科研機(jī)構(gòu)的研究人員，全面引入和實(shí)施先進(jìn)的科研經(jīng)費(fèi)資助模式和管理理念。國(guó)家自然科學(xué)基金從當(dāng)初的8 000萬(wàn)元科研經(jīng)費(fèi)起步，已經(jīng)發(fā)展到2012年的150億元。同時(shí)掌握科研經(jīng)費(fèi)撥款的還有科技部、教育部、中科院、工程院、發(fā)改委等部委，2012年我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)總量達(dá)10 240億元，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的1.97%。經(jīng)過(guò)二十多年的發(fā)展，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)總量逐年快速增長(zhǎng)，但科研管理模式基本未變，出現(xiàn)了一系列的問(wèn)題。

二、我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)的管理誤區(qū)

(一)科研經(jīng)費(fèi)投入方向偏差

從上世紀(jì)80年代中期開始，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)的管理模式，從計(jì)劃管理模式轉(zhuǎn)變?yōu)樽杂商剿鳌?chuàng)新資助管理模式，但科研經(jīng)費(fèi)投入方向上自由探索度不足，科研偏重規(guī)劃現(xiàn)象嚴(yán)重，掌握撥款的部委一般先出 《申報(bào)指南》，科研人員根據(jù)《指南》規(guī)劃的研究方向申請(qǐng)科研資金，而制定《指南》的專家、院士對(duì)研究方向具有一定的局限性，限制了科研人員自由探索、創(chuàng)新研究的精神。

(二)科研經(jīng)費(fèi)浪費(fèi)現(xiàn)象嚴(yán)重

1.同一內(nèi)容項(xiàng)目多頭申報(bào)。由于我國(guó)掌握科研經(jīng)費(fèi)撥款的部門各自為政，很多研究項(xiàng)目存在重復(fù)、反復(fù)申報(bào)的現(xiàn)象。比如同一研究?jī)?nèi)容的課題先在校內(nèi)申請(qǐng)，過(guò)后換個(gè)名稱申報(bào)省級(jí)、部級(jí)課題，然后再換個(gè)名稱申報(bào)國(guó)家基金，造成科研經(jīng)費(fèi)重復(fù)申報(bào)，資金利用率低，浪費(fèi)現(xiàn)象嚴(yán)重。

2.科研經(jīng)費(fèi)過(guò)度集中在少數(shù)研究人員手中。科研經(jīng)費(fèi)管理體制經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，目前掌握科研經(jīng)費(fèi)撥款的單位政出多頭、分工不清。國(guó)家層面的科研經(jīng)費(fèi)有國(guó)家自然科學(xué)基金、教育部重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)、科技部“973”計(jì)劃和“863”計(jì)劃、中科院知識(shí)創(chuàng)新工程；工程院、發(fā)改委等部門也有各自的科研資金。地方層面上，各省級(jí)、市級(jí)也有一定比例的科研資金。這些掌握大量科研資源的管理部門，為了科研資金的安全和效益，大多青睞知名大學(xué)（如北大、清華、復(fù)旦等）和知名研究機(jī)構(gòu)的知名教授，而對(duì)部分具有創(chuàng)新精神的一般科研人員和具有實(shí)際意義的科學(xué)研究卻資助不足。科研經(jīng)費(fèi)過(guò)度集中在少數(shù)研究人員手中，科研效果不突出，科研經(jīng)費(fèi)浪費(fèi)嚴(yán)重。

(三)科研經(jīng)費(fèi)成為考核工作業(yè)績(jī)的重要指標(biāo)

近年來(lái)，流行對(duì)各高校進(jìn)行排名，其中一項(xiàng)重要指標(biāo)就是科研經(jīng)費(fèi)總量。科研經(jīng)費(fèi)已不僅是科學(xué)研究的經(jīng)費(fèi)保障，而成為考核科研人員、科研機(jī)構(gòu)和各高校工作業(yè)績(jī)、工作水平的指標(biāo)。從不同科研經(jīng)費(fèi)撥付部門盡量多的獲得科研經(jīng)費(fèi)、多發(fā)表論文成為高校首要追求的目標(biāo)，造成手段和目的倒置，反而忽略了科研的真正本質(zhì)。

(四)科研經(jīng)費(fèi)分配過(guò)程的行政主導(dǎo)問(wèn)題

我國(guó)一些大型研究項(xiàng)目，如“973”、“863”計(jì)劃項(xiàng)目，由政府指定專家制定項(xiàng)目指南，科研人員根據(jù)項(xiàng)目指南申請(qǐng)項(xiàng)目。這種情況可能造成評(píng)審者、申請(qǐng)者、評(píng)估者是同一個(gè)人或同一個(gè)團(tuán)體，存在政府行政主導(dǎo)科研經(jīng)費(fèi)分配的問(wèn)題。研究人員浪費(fèi)過(guò)多的精力拉關(guān)系，卻沒有時(shí)間作研究、討論學(xué)術(shù)問(wèn)題，造成學(xué)術(shù)資源浪費(fèi)、腐蝕精神、阻礙創(chuàng)新等危害。因此，亟需打破這種行政主導(dǎo)科研經(jīng)費(fèi)分配的方式，行政人員應(yīng)退出科研經(jīng)費(fèi)分配環(huán)節(jié)，可以參考國(guó)家自然科學(xué)基金的評(píng)審方式，讓各行業(yè)專家擔(dān)任評(píng)審主角。專家與被評(píng)項(xiàng)目無(wú)利益關(guān)系，純粹根據(jù)項(xiàng)目的優(yōu)秀程度、創(chuàng)新精神確定科研經(jīng)費(fèi)的分配方向，確保優(yōu)秀的科研團(tuán)隊(duì)拿到所需的科研經(jīng)費(fèi)。

(五)科研投入與產(chǎn)出不成比例，成果轉(zhuǎn)化率偏低

“十一五”期間，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)占GDP的比重從1.3%增加到1.8%，“十二五”期間這個(gè)比重將繼續(xù)增長(zhǎng)，預(yù)計(jì)2015年將增加到2.2%。科研撥款逐年增加，大量的科研投入是否能產(chǎn)生好的科研效果，是必須關(guān)注的問(wèn)題。現(xiàn)實(shí)是大部分的科研經(jīng)費(fèi)被投入到購(gòu)買儀器設(shè)備上，設(shè)備投入大大超過(guò)對(duì)人才培養(yǎng)的投入，部分設(shè)備使用一次或未經(jīng)使用就閑置起來(lái)。相比較美國(guó)則將70%至80%的科研經(jīng)費(fèi)投入到人才培養(yǎng)上，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)用于人才培養(yǎng)的比例太低。

在科研產(chǎn)出上，我國(guó)科研人員發(fā)表的論文數(shù)量已經(jīng)超過(guò)美國(guó)，居世界第一位。但是這些論文平均引用率排在世界100位之后；研究產(chǎn)生的科研成果，轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的不到10%，投入與產(chǎn)出嚴(yán)重不成比例。科研成果轉(zhuǎn)化率偏低，學(xué)術(shù)成果缺乏創(chuàng)新，存在雷同和造假現(xiàn)象。

(六)科研勞務(wù)報(bào)酬未正確體現(xiàn)

我國(guó)制定的科研經(jīng)費(fèi)管理辦法普遍缺少對(duì)科研人員提供勞務(wù)報(bào)酬的條款。幾類基金項(xiàng)目，如《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)管理辦法》、《國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)管理辦法》，雖有勞務(wù)費(fèi)支出項(xiàng)目，但僅限于參加項(xiàng)目研究，無(wú)工資性收入的研究生、博士生。其他省、部級(jí)及地方科研經(jīng)費(fèi)，大都參照國(guó)家科研管理辦法制定，不允許支付科研人員勞務(wù)費(fèi)。科研人員所耗費(fèi)的腦力、體力勞動(dòng)無(wú)法正確體現(xiàn)，打擊了科研人員的工作積極性，以致于科研人員用一些虛假票據(jù)套取科研資金。

(七)科研經(jīng)費(fèi)管理機(jī)構(gòu)不完備

國(guó)內(nèi)的高校沒有配備專門的科研經(jīng)費(fèi)管理機(jī)構(gòu)，一般由學(xué)校財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)科研經(jīng)費(fèi)管理。財(cái)務(wù)人員只是對(duì)報(bào)銷單據(jù)是否合法、報(bào)銷手續(xù)是否完備以及報(bào)銷內(nèi)容是否在預(yù)算范圍內(nèi)進(jìn)行審核，對(duì)于經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)是否真實(shí)發(fā)生無(wú)法判斷。高校財(cái)務(wù)管理過(guò)程粗放而不到位，管理隊(duì)伍和管理人員的水平已不適應(yīng)高校日益增長(zhǎng)的科研經(jīng)費(fèi)管理需要。美國(guó)、歐洲等國(guó)家大都實(shí)行專業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理。值得借鑒的是加拿大高校，設(shè)有專門的科研經(jīng)費(fèi)管理辦公室，課題負(fù)責(zé)人一般只掌握自己的經(jīng)費(fèi)號(hào)，需要使用經(jīng)費(fèi)時(shí)先申請(qǐng)，學(xué)校管理辦公室對(duì)經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)行審計(jì)，撥款部門也對(duì)經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)行審查。

總之，我國(guó)高校科研經(jīng)費(fèi)管理存在以上誤區(qū)，不適應(yīng)日益增長(zhǎng)的科研發(fā)展需要，必須盡快制定正確的、適用性較強(qiáng)的科研經(jīng)費(fèi)管理辦法。