我國古代書厄的原因研究及其特點

陳忠海

(鄭州大學信息管理系，河南 鄭州 450001)

書厄是指中國歷史上持續發生的造成大量書籍亡佚殘缺的劫難現象。我國歷史上屢次出現大規模的書厄事件，大批珍貴的文獻典籍在書厄中消逝。隨著書厄現象的屢屢發生，古代學者開始了對書厄的系統總結和成因的分析。近代學者在對書厄分類研究上取得長足進步的同時，將分析書厄原因的視野加以拓展。當代學者則從更新、更社會化的角度發掘古代書厄產生的原因，并取得了新的進步和發展。筆者通過對相關研究成果的歸納和分析，以呈現古代書厄原因研究的發展、成就及其特點。

1 相關文獻統計與分析

筆者以“全文”、“題名”和“關鍵詞”為檢索項，以“古代文獻”、“典籍”、“損毀”、“散佚”和“原因”等近義詞組為檢索詞，對發表在中國期刊全文數據庫、中國博士學位論文全文數據庫中的文章進行了搭配檢索。檢索到論文引述的古代著述4 部;近代著述5 篇;當代研究文章45 篇，剔除其中內容無關的文章11 篇，共有34 篇相關文章。按發表年代和年度劃分，分布情況如表1、表2、表3 所示。

表1 古代研究著述

表2 近代研究著述

表3 當代研究論文

由上表可知，對古書厄原因的研究開始于宋、明時期，研究時間的跨度比較大;到了近代，對古代書厄原因的研究成果仍然有限，可以收集到的只有5篇相關著述;20 世紀80年代以后，國內學術界對古代書厄的原因進行了深入研究，尤其是自2000年以后，研究熱度明顯提高，研究成果逐步豐富，發文數量明顯提高。

2 書厄原因研究的歷史演變及總結

2.1 古代學者對書厄原因的研究

對古代書厄原因的研究是伴隨著古代學者對書厄現象的系統總結而出現的。隋朝牛弘在其《請開獻書之路表》中首次提出了“五厄之說”的書厄觀點。“五厄論”不僅表明我國對古代典籍損毀系統研究的開始，同時也映射出了古代書厄現象產生的原因。牛弘對書厄的選擇標準是兵燹戰亂，即書厄與兵燹戰亂是密不可分的。牛弘提出的五厄論奠定了我國書厄研究的理論基礎，其對書厄論核心內容的選擇標準對后世學者的研究有著深遠的影響。之后歷代學者對書厄現象的研究大都以牛弘書厄學說中的兵燹戰亂為基本標準，補充歷代的書厄史實，發展出新的書厄論。

到了宋朝，學者鄭樵在《通志·總序》中指出:“學術之茍且，由源流之不分;書籍之散亡，由編次之無紀。”［1］他認為，藏書的無序造成了圖書文獻的散佚。鄭樵在《通志·校讎略》中進一步指出:“書之易亡，亦由校讎之人失職故也”;“自漢以來，書籍至于今日，百不存一二，非秦人亡之也，學者自亡之耳”［2］，指明了圖書典籍的校驗人員在保管中的失職，是妨礙書籍流傳后世的原因。此外，鄭樵還提出了“書有名亡實不亡”、“亡書出于后世”、“亡書出于民間”等著名論斷。鄭樵擴展了古代書厄原因的研究領域，對后世有很大的影響。

明代學者胡應麟則首次將“水厄”列入古代書厄的原因分類中去。他在《少室山房筆叢·經籍會通》記錄到:“古今書籍人知其厄于火，而不知其厄于水者二焉。”［3］

明朝另一位學者謝肇淛在《五雜俎》提出了新的書厄原因分類:“今世書畫有七厄焉，高價厚值，人不能售，多歸權貴，真贗錯陳，一厄也;豪門籍沒，盡入天府，蠹澌盡，永辭人間，二厄也;啖名俗子，好事估客，揮金爭賈，無復涇渭，三厄也;射利大駔，貴賤懋遷，才有贏息，即轉俗手，四厄也;富貴之家，朱門空鎖，榻笥凝塵，脈望果腹，五厄也;膏粱紈绔，目不識丁，水火盜賊，恬然不問，六厄也;拙工裝潢，面目損失，奸偽臨摹，混淆聚訟，七厄也。至于國破家亡，兵燹變故之厄，又不與焉。”［4］可以看出，謝肇淛的“七厄之說”開始從戰亂兵災這一傳統原因之外來分析書厄出現的緣由，更多地考慮社會因素所造成的書厄。比如，經濟因素，社會風尚因素，保管因素，過于集中因素等等。謝氏又在《文海披沙》的《物聚必散篇》中記述“大凡尤物，聚極必散。毋論貨財，即書畫器具，裒集甚艱，而其究也。或厄于水火，或遘于兵燹，或敗壞于不肖子孫，或攘奪于有力勢象”，繼而補充了古代書厄原因研究的內容。

可以看出，古代學者對書厄原因的探究大多以對書厄現象進行陳述的形式映襯出來，而沒有對造成書厄的原因進行直接、系統的歸納和總結。同時，對書厄原因研究的結論也較為單一，兵災戰亂之說占主要地位，對其他書厄原因的研究雖有涉及，但仍缺乏系統性和廣泛性。

2.2 近代學者對古代書厄原因的研究

陳登原先生在其《古今典籍聚散考》的“敘引”中如是說:“若以性質相近，比屬而論，默推典籍聚散之故;蓋以(1)受厄于獨夫之專斷而成其聚散;(2)受厄于人事之不臧而成其聚散;(3)受厄于兵匪之擾亂而成其聚散;(4)受厄于藏弆者之鮮克有終而成其聚散。”將古書厄成因歸類為兵燹原因、政治原因、藏弆原因和人事原因。［5］

杜定友在其著《書厄論》中指出:“水、文、蠹魚之害，兵戈、盜劫之災，紀不勝紀，是因災禍之來。不可避免。而歷來藏書之不得其法，亦無可辭其咎焉。”其中提及的“藏書之不得其法”的觀點，則是一種新的古代書厄成因觀。［6］

祝文白也闡明自己對古書厄成因的獨特見解。他認為歷史上的書厄并非皆為“有形之厄”，而“復有一無形之厄，為舉國學士大夫甘受之而不悔者，則明代制藝之流毒也。”祝文白在《兩千年來中國圖書之厄運》中描述了“無形之厄”:“蓋自制藝之業盛行，士之欲求功名利祿者，勢不得不專攻此書以為進身之階，于是五經旁訓之外，不復知有九經、十三經，更無論四庫書籍矣。久而久之，隋、唐古書，宋、元舊籍遂日湮月沒而亡盡矣。”可見，當時的文化政策和“八股取士”的考試制度在很大程度上決定了讀書人的價值取向，而他們對書籍選擇的偏執，無形中造成了書籍的消亡。［7］

張舜徽先生在《書籍散亡論兩篇》中提出自己對古代書厄原因的看法。他認為，歷史上一切書厄的主要制造者，并不在于兵燹戰亂之類的外在因素，而恰恰在于人自身，人為因素是造成圖書事業災害的主要來源。“古書散佚之原，蓋不亡于公而亡于私，不亡于憎而亡于愛，不亡于黜而亡于修。”［8］

較之古代而言，近代學者對古代書厄的分類研究已經明晰化和系統化，從多角度來分析古代書厄的成因。除戰亂因素之外，還涉到政治、管理方法和人事等諸因素，即可以將其看做是對書厄的一種分類，也可以將其看做是對書厄原因的一種概括和總結。這些都開拓了新的研究視角和方向，形成了一套古代書厄分類和原因研究的理論體系，為當代學者的研究提供了素材和導向，影響著當代學者對古代書厄原因的研究。

2.3 當代學者對古代書厄原因的研究

丁春燕在《中國歷代典籍厄運探因》一文中認為，造成我國古代圖書典籍屢遭厄運的原因包括:其一，統治階級的暴力摧毀，如明、清兩代“文字獄”政策的泛濫;其二，歷史上大規模的社會動亂;其三，保管不善和水、火、蟲蛀等自然災害原因。［9］

王軍、尹茜子在《古代書厄及其成因》一文中指出，引起古代書厄的原因多種多樣，歸納起來有這么幾種:一是政治劫難。統治者為了維護其統治，統一學術思想和意識形態，往往會禁毀一些他們認為對自己不利的圖書。秦始皇焚書，是最為典型的例子，還有乾隆焚書等。二是戰爭劫難。這是古籍遭難的最主要的原因。上述書厄大多發生于大規模的戰亂之中，如項羽火燒阿房宮;王莽之亂;董卓毀書;隋末焚書;安史之亂;宋朝戰亂毀書;倭寇之患與甲申之變。三是自然災害。主要是水火蟲等自然因素對圖書造成的毀壞。水火無情，古代很多珍貴的公私典藏就是毀滅于無情的水火之災的，如砥柱漂沒，絳云樓火災等。［10］

朱曉峰在《談中國古代文獻散失的原因》一文里認為，造成文獻大量散失的原因，除在當時難以避免的自然災害如水災、火災、地震、蟲災、鼠害塵霉、光照以及空氣引起的慢性氧化所造成的損失外，主要還有以下幾方面的原因:①兵爭匪盜。②政治原因。不能為封建政府所認可的思想，總是受到無情地壓制，不同思想派別的書籍被視為異端邪說而備受摧殘。③經濟原因。從歷史經驗看，經濟相對繁榮的時期，也就是文獻積聚和保存比較好的時期，反之，則文獻積聚較少，損失較多。④文化原因。文化昌明的時代，各種學說與派別并存，圖書生產和積累迅速，反之，則減速或停滯。⑤技術原因。古代文籍的出版復制技術，裝幀與典藏保護技術制約著圖書的生產與流通。⑥思想認識原因。主要包括古人對科技不重視而導致相關書籍消亡，因人毀書、私人藏書過于集中和拒借而影響知識的流通與傳播。［11］

蔣萍在《中國圖書屢遭厄運探因》一文中指出，中國圖書屢遭厄運的主要原因除由于保管不善，遭水、火、蟲蛀等自然災害，致使典籍之殘損散失之外，人為因素破壞也是圖書屢遭厄運的重要原因，并具體細分為“圖書毀于朝代終亡之戰火”、“圖書毀于侵略者之手”和“圖書毀于一朝統治者之手”等三個方面。統治階級的暴力禁毀，兵燹戰亂中的銷毀散失，侵略者的掠奪與踐踏，給中國文獻典籍帶來了無數次的滅頂之災。［12］

呂建濱在《中國古代歷史文獻散佚釋因》一文中認為，文獻散佚的原因可以歸類為“保存介質的缺乏和不易長期保存的結果”、“戰亂和兵燹的破壞”、“統治階級加強思想文化統治的惡果”以及“個人思想觀念的影響”。［13］

王安功在《歷代圖書事業災害史考述》一文中，對古代圖書事業災害及致災原因進行了分析。認為，農民起義雖然摧毀了舊的王朝，充當了歷史前進的動力，但是農民的文化局限性卻造成了巨大的圖書事業災害。歷朝歷代之重大圖書事業災害，很多就是由在新舊王朝交替中扮演關鍵因素的農民起義者造成的，“農民起義是圖書事業致災之巨魁”。［14］

廖銘德在《圖書厄運史》一文中，從更深層的社會制度入手來分析古代書厄產生的原因。認為，從表層看，書厄是由于人為、兵災戰亂和自然災害造成的，但從深層看，圖書事業災害的實質和根源在于封建社會的專制制度，故中國古代圖書事業與封建王朝更迭循環周期有著相似的命運。［15］

戴長江、周向華在《我國歷史文獻亡佚述略》一文中認為，文獻散佚的原因主要有自然散佚和人為損害兩個方面。其中自然散佚包括:①自身學術價值不高，自然淘汰。②自身具有一定的學術價值但被新著作所代替。③自然災害導致文獻亡佚。人為損害包括:①統治者為政治需要，禁毀典籍。②朝代變更，戰火連綿，致使典籍散佚。［16］

牟玉亭在《漫談中國古代典籍的亡佚及原因》一文中認為，文獻典籍亡佚，除“統治階級的摧毀”、“王朝國破兵亂”和“水火蟲災”等原因外，還有諸多因素，如“在手抄書時代，要抄一部書頗不容易，因而人們總喜歡選擇好的抄寫，其余的書流傳舊微，這樣就會被淘汰”;“一些圖書深藏內府密閣或集中在少數藏書者手里，視為奇貨和古董，不肯輕易示人，不許傳抄流傳，一旦大禍降臨、勢必造成重大損失”;“中國有重視修德而輕蔑科技的傳統，使得一些技藝方面的書籍無人問津，終被遺棄”;以及“由于著者得罪受誅，或者身敗名裂，為社會所不齒、因此其書由疏遠而遺棄以至散佚”等多方面因素。［17］

趙欣在《古籍的流散及其原因》一文中，將古代典籍流散的原因歸類為“有形的摧毀”和“無形的摧毀”。除囊括了“戰爭浩劫”、“政治動蕩”和“水火蟲蛀”等之外，還指出，“對古代涉及淫穢、色情內容的書籍，通過查禁手段，遏止它們的流傳，消除其影響，這是必要的。但政府禁書的法令和實際操作，查禁作品的擴大化，手段和方式的殘暴”，也是導致典籍受損的緣由之一。［18］

張全曉從更廣泛、更全面的角度分析和歸納了歷史文獻散亡的原因和特征。在《論中國歷史文獻散亡的一般特征》一文中，歸納出八個方面的原因:第一，統治者的禁毀造成了文獻的大量散亡;第二，兵燹禍亂造成了文獻的大量散亡;第三，思想文化風尚的影響造成了文獻的大量散亡;第四，各種自然災害造成了文獻的大量散亡;第五，管理不善造成了文獻的大量散亡;第六，藏書家珍秘其書造成了文獻尤其是秘籍孤本的散亡;第七，書賈射利造成了文獻的散亡;第八，自然淘汰造成了文獻的散亡。［19］

2.4 總結

結合古代書厄史實和前人的研究觀點，筆者認為，古代書厄現象產生的原因可以分為以下幾個方面:第一，兵燹戰亂因素。這也是我國書厄研究史上最早的和最為人們認同的原因。歷史上封建王朝的更替大多以戰爭的方式完成，戰爭中的野蠻和混亂直接導致了古籍文獻的損毀和流失。從秦末的楚漢戰爭、漢末的王莽兵變、到唐朝的安史之亂，再到宋代的靖康之難、明末的農民戰爭和清軍入關后的屠城毀書，皆是如此。第二，政治統治因素。每逢新興封建政權成立以及少數民族政權統治漢文化地區時，為強化統治，統治者往往會實行一定的文化禁閉政策及禁書行為，以剔除不利于自身統治和威脅其政治統治理論基礎的文化因素。在這一過程中，古代典籍難逃厄運，歷史上的禁書事件比比皆是，以清代文字獄和編撰《四庫全書》時毀書為甚。第三，文化因素。古代文獻的生命周期因素也是引致古代書厄的原因之一。這里說的文獻的生命周期不是單本文獻物質層面上的生命力，而是在文化范疇內的功用和價值。文獻有其生命周期，文獻的生命力與一定時期的文化和人們的價值取向有關。舊文化要面臨新生文化的沖擊，新文化也必將代替舊文化。因此，一定時期內，文獻可以代表當時的社會價值取向，但隨著社會發展和人們興趣的轉移，舊文化觀及舊文獻就要面臨更新、變化甚至淘汰。在這一變化過程中，人們可能考慮其功用的消退而疏于對其保管，忽略其歷史文化價值，從而造成大批文獻的散亡。第四，保管人員因素。作為直接接觸圖書典籍的保管人員，其作為直接關系到文獻典籍的完整與安全。歷史上，由于管理文獻典籍的吏員不作為而導致的文獻損毀事件不勝枚舉。對于“胥吏之害”，早在明代，邱浚就已主張專人專事管理，并制定業務規范以約束管理行為。第五，社會多方面因素的集合，包括經濟因素、社會風尚因素等。經濟因素對文獻典籍的消極作用體現為“書賈攝利”，為某一珍本、善本的所有權而惡意競爭，出版時不注重保護，導致大量珍善本損毀。而社會風尚因素致厄則表現為貴族富商為了附庸風雅，高價收集珍貴文獻，而不注重利用和保護，從而造成珍貴文獻的流逝等等。第六，自然因素，包括水、火、蟲災以及地震、泥石流等自然災害導致圖書被毀。這一原因也是長期以來業內的共識。

3 古代書厄原因研究的特點

綜合各個時期學者們的觀點，可以看出，對我國古代書厄原因的研究具有以下特點:①戰亂因素是學界對書厄原因的普遍認同。從對古代書厄原因標準的選擇上看，從隋代牛弘最早總結書厄理論開始，直至今天對書厄原因的研究，“兵災戰亂”是歷代書厄研究中公認的、最主要的書厄成因。在所搜集到的34 篇文章中，有21 篇都將戰亂因素列為首要的書厄致災因素，占總量的62%。②對古代書厄原因的研究從“單極研究”向“多極研究”過渡。最初對書厄原因的歸納只是局限在兵災戰亂因素，隨著書厄研究領域的擴大，比如將“私藏圖書”納入研究領域后，開始逐步地考慮到社會因素對圖書典籍的潛在威脅，如私人管理不善、私人藏書家后世對圖書事業繼承中的敗落等問題，已成為了書厄原因研究的新內容。③將經濟類因素納入書厄原因研究是一大突破。受“重農抑商”思想的影響，古人對書厄原因的研究沒有把經濟因素的危害考慮在內。首次提及經濟因素的是明代謝肇淛“七厄之說”中的“書賈攝利”。明朝中后期，書賈的“逐利”心理扭曲了社會風尚，圖書商人只顧經濟利益而不考慮自身的文化責任，許多古代文獻珍本、善本在書賈手中不能夠得到珍惜和妥善保管，導致了大批珍貴文獻的損壞和亡佚。④從圖書事業外部因素向圖書事業領域內部因素延展。這里提及的“圖書事業領域”，不是古代學者考慮的古代圖書保管場所等建設問題，而是將典籍管理中的能動因素，即古代直接保管典籍的“胥吏”考慮在內，將“胥吏”的不作為看做是古代書厄產生的原因之一。對“人”的因素的關注使得對書厄的研究更具活力，更能從圖書管理這一更微觀、更接近書籍本身的角度來研究書厄產生的根源，也讓當代圖書管理者引以為鑒。⑤古代文獻的生命周期因素也融入到對古代書厄原因的研究范疇。文獻有其生命周期，文獻的自然淘汰與文獻的生產條件有關，也與一定時期的文化和人們的價值取向有關。因此，文獻在一定時期內可能代表一定的價值取向，但隨著時代的發展和人們興趣的轉移，舊文化觀及其代表——舊文獻就要面臨淘汰，這也會造成大批文獻的散亡。

古代文獻典籍承載著延續我國歷史文化的使命。書厄現象的一再出現造成了我國歷史文化的斷層，是對中華文化體系的摧殘。總結古代出現書厄的原因是對我國歷史文化傳播機制的一種總結和檢驗，對我們保護歷史文化遺產具有一定的借鑒意義。

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［2］鄭樵. 通志·卷71［C］//文淵閣四庫全書［M］.上海:上海古籍出版社，1989:372.

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