黑龍江省高校經濟管理類導師和研究生學術道德行為調查與分析

張啟文 呂拴軍

（東北農業大學 黑龍江哈爾濱 150030）

一、引言

根據教育部下發的招生計劃，2012年，我國研究生（包括碩士生和博士生）的計劃招生規模達到了584416人；2013年，我國研究生（包括碩士生和博士生）的計劃招生規模達到60.8萬人，比2012年增加約2.3萬人。10年前的2003年，我國過碩士研究生招生人數為26萬余人，10年間招生人數持續增加，數量已翻倍。研究生招生計劃是國民經濟和社會發展宏觀調控的重要指標之一，而且研究生教育的發展為我國經濟、科學技術的進步和社會的發展做出了巨大的貢獻，取得了令人矚目的成績，然而受研究生招生規模擴大和社會因素的影響，我國研究生的教育質量出現了明顯的下滑趨勢，其中研究生學術不端行為就是這種下滑趨勢的重要表現。近兩年，高校學術造假案頻頻曝光，在社會上引起強烈反響，學術道德問題已成為一個社會關注的熱點問題。本文對黑龍江省高校經濟管理類導師和研究生的學術道德現象進行調查，根據結果做出分析。

二、建立模型

（一）問題及分析

在統計調查過程中可能會遇到一些因涉及個人隱私或利害關系，而不受被調查對象歡迎或感到尷尬的所謂敏感問題，例如是否有抄襲或剽竊他人學術成果、是否有考試作弊、是否偷稅漏稅等問題。這時即使做無記名的直接調查，也很難消除被調查者的顧慮，極有可能拒絕應答或故意做出錯誤的回答，從而難以保證數據的真實性，使得調查的結果存在很大的誤差，成為統計調查中的難題。

當前研究生導師及學生學術不端、學術道德失范現象主要包括：抄襲、剽竊他人研究成果、論文署名混亂或請他人代寫、一稿多投或多發、考試作弊、為評獎而虛報自身的科研成果數量或拔高成果檔次、用不正當的手段去影響教師或論文答辯委員會成員等學術道德失范現象。這些現象是一個嚴重困擾學校及社會的學風問題，為了對這種現象的嚴重程度有一個定量的認識，需要通過調查來估計有過這些行為的導師及學生到底占多大的比例。學術道德失范行為是不光彩的，很難在導師及學生中做直接調查以得到比較真實可靠的數據，因此需要設計合理的調查方案，來提高應答率并降低不真實回答率。

調查方案設計的基本思想是，讓被調查者從包含是否有過學術不端行為的若干問題中，隨機地選答其中一個，同時讓調查者也不知道被調查者回答的是哪一個問題，從而保護被調查者的隱私，消除他們的顧慮，能夠對自己所選擇的問題真實作答。這種“隨機化選答”技術最早由美國統計學家Warner在1965年提出，Warner模型比直接調查要好，成為敏感問題調查中的常用方法，但是其提出的兩個問題都還具有敏感性，被調查者或多或少還有顧慮。1967年Simmons等人對Warner模型進行了改進，使得Simmons模型的精度比Warner模型要高。

（二）建模建立與分析

下面以400名學生對考試作弊問題的問卷調查結果為依據，來建立并分析Simmons模型。

Simmons在1967年提出了無關問題選答技術來估計有過作弊行為學生的比例，假定被調查學生的人數為n=400，要調查的問題為：

問題A：你在考試中做過弊嗎？

問題B：你生日的月份是偶數嗎？

對選擇的問題只需回答“是”或者“否”。調查者準備一套13張同一花色（如紅桃心）的撲克，在選答上述問題前，要求被調查的學生隨機抽取一張，看后還原，并使調查者不能知道抽取情況。約定如下：如果學生抽取的是不超過紅心10的數（紅心A看作1），則回答問題A，如果抽取的是紅心J，Q或K，則回答問題B。

采用這種方式調查，被調查者回答的是哪個問題不會為其他人（包括調查者）所知，可以很大地消除被調查者的顧慮，所以假設一旦被調查者選定了應回答的問題時，他將真實作答而不是故意錯答。

假定調查結果是收回n=400張有效答卷，其中有n1=80個人回答“是”，n-n1=320個人回答“否”，即對問題 A，B′D（πA）兩題選答“是”的概率記為π，得知π的估計值為

我們要估計的是有過作弊行為學生的比例，可以看作一個被調查學生作過弊的概率，由于被調查的學生的人數較大，所以在問題B'中回答“是”的概率可以認為是π'B=1/2，以下記'A為問題A回答“是”的概率，記選答A題的學生比例為P，由選答規則可知P=10/13，引入隨機變量

X1，X2，…，Xn獨立同分布，E（Xi）=，D（Xi）=π（1-π），且按照假定所有被調查學生的回答都是真實的，于是由全概率公式知

可得π'A的估計為

且其方差為

由（2）和（4）式及調查結果可以求得，有過作弊行為學生的比例 的估計值與標準差分別為

用標準差作為估計值的精度，可以說有過作弊行為學生的比例為11%±2.6%。

三、實證分析

研究生導師及學生學術不端行為與學生作弊行為一樣，都屬于敏感性問題，應當使用合理的方法進行調查統計。本文在調查中使用Simmons模型設計相關問題，對黑龍江省5個高校的經濟管理學院的研究生導師和學生進行了調查，共對導師發放問卷150份（每個高校30份），對學生發放問卷250份（每個高校50份）。本調查采用Simmons模型，設計的問題為，問題A：你有學術不端行為嗎？（包括抄襲、剽竊他人研究成果、論文署名混亂或請他人代寫、一稿多投或多發、考試作弊、為評獎而虛報自身的科研成果數量或拔高成果檔次、用不正當的手段去影響教師或論文答辯委員會成員等行為）；問題B：你生日的月份是偶數嗎？由于本文設計的問題兩個問題簡單易答，且本身為規避了敏感問題的方式，所以認為收到的問卷均為有效問卷。

通過對問卷進行整理分析，得出有60人回答“是”，即有 340人回答“否”，即對問題 A，B′兩題選答“是”的概率π的估計值為0.15，上文中知=1/2，則由全概率公式（1）可得π=3/13，由（2）式可得 π'A=0.045，由（2）式和（4）式可得，有過學術不端行為的導師及學生比例π'A的估計值與標準差分別為=0.045和=0.027。

所以用標準差作為估計值的精度，可以得出黑龍江省該5所高校的經濟管理類研究生導師及學生中有過學術不端行為的比例為4.5%±2.7%。

四、結論與對策建議

通過采用Simmons模型的問卷設計及結果分析，得出黑龍江省5所高校的經濟管理類研究生導師及學生中有過學術不端行為的比例為4.5%±2.7%，可知黑龍江省高校的經濟管理類研究生導師及學生也存在學術不端問題，應當加強研究生導師及學生的學術道德素質培養與監管。

（一）加強研究生學術道德規范教育

學術道德規范教育是高校誠信教育、學術素質教育的基本環節之一。學術道德規范應當成為研究生最基礎的學術入門課程，應當在新生入學教育中專門開設學術道德規范專題，將學術道德規范的規定納入研究生手冊。

（二）加強導師學術道德體系建設

導師作為研究生教育的第一責任人，對于研究生學術道德的培養有著重要的作用。導師不僅要做傳授知識的“經師”，更要做善于育人的“人師”，在學術道德方面，導師首先要做好表率，將學術道德行為融入到研究生指導的每個環節，對研究生的課程論文、開題報告、研究論文、學位論文等認真審核把關，使研究生認識到科學研究的嚴謹性與重要性。

（三）建立嚴格的規章制度約束學術道德行為

應當建立切實可行的政策和規章制度，強調導師對于學生學術不端行為的連帶責任。若一旦學生出現學術不端行為，導師將負連帶責任，也會受到嚴懲，以此促使導師嚴格管理自己的研究生，樹立良好的科研風氣，營造良好的學術氛圍。在對于導師的年度考核時，應當加入學術道德考核指標體系，將考核結果作為教師職務聘任、晉級晉職和評比先進的重要依據。對違反學術紀律行為的，實行一票否決制。

（四）建立多元化的研究生學術評價標準

研究生培養單位要求研究生在讀期間發表一定數量、一定級別的學術論文，固然有積極的一面，但接納這些學術論文的學術期刊是有限的，面對發表論文困難，一些學生選擇學術道德失范。研究生培養單位可以建立多元化的學術評價標準，如發明專利、參與重大課題研究并有相應成果、科研成果獎等方式，采取靈活多樣的評價標準，而不是單一靠發表學術論文來評價研究生，這樣必定能夠在較大程度上減少學術不端行為的發生。

（五）加強校園學術道德宣傳，形成濃郁的學術研究氛圍

應當在高校校園加強學術道德宣傳，在校園中營造實事求是、嚴謹踏實、力戒浮躁、大膽探索的科學研究精神，形成濃郁的學術研究氛圍；同時舉辦的校園文化學術活動應該規范化，決不能只走形式，使學生樹立認真對待一切學術活動的思想認識。

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