西北欠發達地區圖書館聯盟建設機制研究*

吳新年

（中國科學院國家科學圖書館蘭州分館/中國科學院資源環境科學信息中心 甘肅蘭州 730000）

圖書館聯盟作為一種推進區域知識資源與服務能力整合的聯合體運作模式，其本身是一個復雜的系統，它不僅會涉及眾多的主體，而且主體之間的關系復雜、多樣。因此，要建設和運行好一個圖書館聯盟，就必須建立起一套完善的建設與運行管理機制。西北欠發達地區因經濟、社會發展不足，各項事業的發展都受到相應的影響和制約，圖書館事業也不例外。因此，加強圖書館聯盟的發展，提高圖書館事業整體的發展效率與效益，就成為公認的一種有效發展方式。為了有效地推進西北欠發達地區圖書館聯盟建設，建立和完善一些關鍵機制就顯得十分必要。

1 目標引領機制

一般認為目標就是宗旨或者目的的具體化，是一個組織全力爭取達到其所希望的未來狀況。目標不僅是一個組織的基本特征，而且還往往能夠表明組織存在的意義。圖書館聯盟作為一個組織形式，其成員館在總體目標上應該是一致的，即讓所有成員館所擁有的有限資源和能力發揮互補或者協同效應，最終實現1+1＞2的總體發展效應。然而由于聯盟成員館所處的立場不同，以及所關注的利益不同，對聯盟總體目標的理解和認識往往會存在不同程度的差異。所以，有必要通過相應的機制，盡可能地保證各成員館對聯盟總目標都能夠有一個基本一致的認識和理解，以便促進形成合力，達到共同發展的目的。同時，這種機制還應該要保證各成員館自身能夠借助于圖書館聯盟所帶來的資源及能力互補與協調效應，最大限度地發揮自身的作用與貢獻力，提升各自的發展績效。

對于一個組織來說，設定目標應符合SMART原則。也就是說，對于一個圖書館聯盟組織來說，其建設的目標必須是：明確具體的 （Specific），可測量可檢驗的(Measurable)，是針對所有成員單位現實發展需求的(Action-oriented)或通過大家的共同努力是可以實現的（Attainable)，務實的(Realistic)，同時又是有時間規劃的（Time-based）——即有最終目標又有基于時間規劃的階段性分目標。

具體到西北欠發達地區，圖書館聯盟建設的目標就是要緊密圍繞西北欠發達地區經濟社會發展的現實需求，從有效提高西北地區廣大公眾科學文化素質，促進西北欠發達地區科學發展的效率與速度這一最終目的出發，去思考和制定圖書館聯盟發展的目標。尤其要考慮到西北欠發達地區特殊的發展基礎和需求，要考慮其知識資源總量和服務能力都有限且機構間發展不平衡的現實，在發展思路上實現突破性創新，引導建立聯合發展、協同創新的理念，以綜合開發利用區域內多源知識資源、智力資源、渠道資源、服務資源，有效地提升區域整體的知識服務能力與效果為最終目標。只有目標明確，才能引導圖書館聯盟向著正確的方向發展，最終發揮高效支撐區域經濟、社會科學發展的作用。

在目標設計過程中，還應該通過適當的方式，廣泛征求聯盟成員單位的意見，達成廣泛的共識，促進形成共同的理解與愿景，并最終以聯盟公文的方式予以發布。同時，還應該明確目標的落實機制，即總目標下的分目標是什么，每個聯盟成員的責任或任務分工是什么，各階段必須落實的任務指標是什么以及相關的檢查、評價和獎懲機制是什么等。這樣，才能保證每一個聯盟成員都對聯盟總體目標有充分而一致的認識和理解，并清楚認識到各自的責任和義務，從而保證共同努力，力往一個方向使，推動聯盟總體目標的最終實現。

2 科學決策機制

決策是組織、群體或者個體采取行動前的一種抉擇行為。決策的核心是選擇，就是對未來預定活動的目標和達到該目標的各種途徑做出科學合理的選擇，尋求達到目標最理想的方案。決策在一定程度上是一種主觀活動，因此決策者的經驗、氣質、知識結構、所處的背景和環境以及心理狀態都會影響決策的結果，這也在一定程度上體現了決策的非科學一面。決策還是一個動態的過程，任何決策都需要不斷根據決策執行結果的反饋信息和決策環境的變動信息來做出必要的調整，直到基本上達到原定的目標。健全的決策機制一般包含以下三個方面：

第一，權力結構。即明確組織內部的權力關系，其內容有兩個方面：一是明確決策主體，即明確規定各種決策以誰為主體；二是權力均衡或稱權力分散化，以保證決策的民主性。權力過分集中既違背管理幅度原則，又不利于廣大成員積極性、創造性的發揮。

第二，責權利關系。決策者的行為由利益推動，由責任約束，由權力保證。為了保證決策行為合理化，就必須建立起與權力結構相適應的利益結構，正確處理責權利關系。

第三，組織保證體系。決策主體要行使其職能，除了要有權力保證以外，還要依托組織保證，如智囊團、決策中心、信息系統等保證，為決策者出謀劃策，作好方案評估、方案論證和決策宣傳，提供及時、準確、適用的信息支持等。

合理有效的圖書館聯盟決策機制是影響其有效運轉的重要因素，因此，圖書館聯盟必須建立起科學合理的決策機制，明確決策主體 （一般是聯盟理事會或常務理事會）和決策形式（一般為聯盟成員代表大會和理事會議），制定科學合理的決策程序，并使科學的決策程序和聯盟決策機制的運作有效統一起來，最終實現聯盟決策的科學化和聯盟決策行為的合理化，以確保聯盟決策機制高效能地運轉，不斷提升聯盟決策的整體效益。

對于西北欠發達地區圖書館聯盟建設來說，一套完善的聯盟決策機制更是至關重要的。正如一些專家學者所指出的，西北地區的欠發達，不僅僅表現在經濟總量不足、社會現代化程度低等一些表象的差距上，更為根本的差距則在于思想觀念、發展思路、發展戰略等方面，表現在面對問題時的決策機制方面。因此，要想保證西北欠發達地區圖書館聯盟發展的倍增效益，保證圖書館聯盟建設能夠真正起到整合區域資源與能力，有效提升區域整體的知識服務質量與水平，促進優化區域發展環境的效果，就必須建立起科學、合理的聯盟決策機制。這種決策機制既要正視西北欠發達地區的區情和現實基礎，又必須擺脫傳統思維模式，使每一個成員館都樹立大局意識、聯合發展意識、開放發展意識和協同創新意識，樹立大資源、大聯合、大發展觀，廣泛調用各方面資源，形成集成優勢，不求所有，但求所用，一切以有利于增強區域整體的知識服務能力與水平為終極目標；要引導大家樹立大局意識，局部利益服從全局利益，時刻維護聯盟的整體形象。

3 誠信合作機制

不論是個體層面的合作，還是組織或機構層面的合作，誠信是合作能夠建立和持續的前提與基礎。也就是說，只有所有合作者之間能夠相互信任，才能長久保持順暢的合作關系。而從一般意義上講，所謂信任就是對他人的言詞行為承諾的肯定預期，合作各方會充分地去努力實現有利于自己的期望行為，不會利用對方弱點獲取私利。這種信任往往是建立在對他人能力和人品的充分認同的基礎上的。但是，這種信任本身就具有不確定性，存在一定的風險，即信任雙方必須依賴對方。尤其是在一些團體合作行動中，如何保證所有參與者互相相信對方的能力與水平，保證合作團體的資源共享，有效防范團體的產出不會被個別利益方所獨占，這都有賴于良好的誠信合作機制。

圖書館聯盟是一種知識服務協作組織，是以整合區域知識資源，提升區域知識服務能力和水平為根本目的，往往是跨法人機構，有的甚至是跨系統、跨行業的協作組織，所以達成和維持聯盟成員之間長期穩定的信任就顯得尤其重要。因為圖書館聯盟并非法律意義上的實體組織，聯盟成員館之間的合作關系實際上是基于大家共同的發展愿景和對未來行為的承諾，彼此之間并沒有實際的權力約束，這就使得聯盟內存在著不穩定性，幾乎每個成員館都會不可避免、不同程度地產生關于知識產權保護、核心利益維護、組織文化侵蝕和外部資源陷阱等諸多方面的顧慮，從而會自覺不自覺地產生習慣性的防衛心理和行為。這種現象的存在，不但大大增加了成員館之間合作的成本，無謂地耗費圖書館聯盟的資源與精力，妨礙成員館之間合作的推進與深入，而且還可能會斷送合作的前景，使圖書館聯盟難以達到預期的發展目標。因此，建立長期有效的誠信合作機制，使得成員館之間的合作與信任得到制度性的保證，是圖書館聯盟有效運作的基本要求。這種誠信合作機制將貫穿圖書館聯盟發展的整個生命周期。首先，在聯盟建設初期就需要成員館之間建立良好的信任，因為只有每個成員館都堅信聯盟能夠成功，才能保證成員館都愿意加入并全身心地投入。其次，在聯盟運行過程中，誠信是彼此密切配合與協作的催化劑，因為成員館彼此之間的信任與認同可提高相互之間的信息共享，有利于減少搭便車的機會主義行為，降低聯盟運行的附加監督成本；聯盟對成員館的信任有助于聯盟對成員館必要的投人與支持，擴大成員館的自主權，充分發揮聯盟成員館的積極性與創造性；同時信任還有利于促進知識成果共享，提高成員館對聯盟的忠誠度。

因此，在推進西北地區圖書館聯盟誠信合作機制建設過程中，至少應該關注和加強三個維度的內容建設，即：聯盟對成員館的信任；成員館對聯盟的信任；成員館對成員館的信任。聯盟對成員館的信任體現在對成員館特殊能力建設與特色服務的支持，能夠幫助成員館不斷發展和強化其特色優勢，支持其在聯盟發展中發揮核心骨干作用，甚至是引領示范作用。成員館對聯盟的信任體現在成員館能夠積極響應聯盟號召，全力支持聯盟發展戰略，以聯盟整體利益為重，對聯盟不存私心，并積極承擔聯盟重點任務，積極推動貫徹落實聯盟戰略規劃，敢于為聯盟的創新發展先行先試，對聯盟忠誠不二。聯盟成員館之間的信任則體現在成員館之間密切合作或協作，相互支持，相互服務，認同對方的特色能力，并努力發展自己的特色能力，共同為聯盟的發展獻策獻力，不存在搭便車現象。對于西北欠發達地區來說，建立和發展如此的誠信合作機制下的圖書館知識服務聯盟尤其重要，它有利于克服本地區資源總量有限、分布極不平衡等問題，有效地提升本地區整體的知識服務能力與水平，為本地區經濟社會的科學發展、高效發展提供強有力的支撐。

4 協調管理機制

眾所周知，協調作為組織管理的基礎職能，是解決組織沖突的一種有效方法。在單個機構內部，往往是通過一系列的行政機構和管理人員以等級制的形式來協調發揮管理職能的。在聯盟組織中，各成員之間往往不存在隸屬關系，而更多的是平等、跨系統、跨行業的聯合、協同行為，是大家在共同愿景感召下的自愿行為，因此，其協調管理就存在一定的特殊性。在聯盟日常業務的管理方面，更多的可能是通過會議討論、相互協商并達成共識，最終以聯盟決議或倡議的形式發布，指導聯盟成員共同的行動。有專家認為，這種協調管理機制可能民主有余，而效力和效果有時候則不夠理想。

為了更好地促進區域圖書館聯盟，尤其是西北欠發達地區圖書館聯盟的建設與發展，有必要加強制度建設和制度性約束的協調管理機制。雖然這種協調管理機制帶有了一定的類似行政化管理的色彩和強制性要求，但是對于保證聯盟高效發展則似乎是非常有必要的，因為制度化的協調管理機制往往有利于消除所謂的公共資源困境和搭便車現象。

因此，在西北欠發達地區圖書館聯盟建設過程中，應從區域科學發展的要求出發，從提高區域整體發展效率與效益出發，制定、頒布有關聯盟發展的制度和政策，條件成熟的還可以以立法的形式予以強化，從而促進統一區域內各系統、各行業、各部門圖書館的“共建共享”意識，為聯盟健康、持續的發展提供根本保障。協調管理的重點在于目標控制、利益平衡、投入機制建設、績效評估與激勵等，最終目的是要實現聯盟整體效能的提升，保證聯盟發展對所有成員館核心能力發展、服務水平與質量提升、成員館用戶滿意度提升等發揮有效的促進作用。

5 激勵與約束機制

圖書館聯盟是一個以完成某一發展目標為目的的協同化團隊，因此，激勵機制必須建立在有利于團隊產出的基礎上，也就是要基于團隊的激勵而非個體的激勵。其次，圖書館聯盟的建立是在信任和契約而不是產權上的，難以用產權激勵和外部激勵，因此，其激勵方式應該由外部激勵轉化為內部激勵。圖書館聯盟的激勵機制的著眼點不僅要考慮聯盟成員的現有需要，更重要的則是要考慮通過扎實有效的形式，使聯盟目標不斷內化為各成員館的內在需要，引導和促使成員館自身需要不斷向更高的層次發展，培養它們與聯盟共存共榮的群體意識以及對聯盟的忠誠感、認同感和凝聚力、向心力。

此外，要對聯盟成員館進行合理、恰當的激勵，并使激勵盡可能發揮正效應而消除負效應，由此就有必要對聯盟成員館的貢獻予以準確計量，并在合理評價的基礎上及時給予恰當的獎勵。這里存在的一個關鍵問題是在聯盟協同業務日益復雜的情況下，如何恰當、準確地認定和計量評價成員館的貢獻？這個問題不能很好地得到解決，可能會對圖書館聯盟長遠發展帶來一定的影響。

當然，激勵不一定都是物質或金錢方面的，精神激勵的作用有時候也是不可忽視的。大家參與聯盟建設，更多時候并不是奔著太物質化的利益來的，而更多的是基于一種對事業的執著與追求，或者說是一種社會責任感和職業使命感。因此，有時候通過更高的目標機制和共同愿景會起到更好的激勵作用。

從宏觀的角度來講，圖書館聯盟的共同目標就是圖書館事業的共同愿景。關于共同愿景，學習型組織之父彼德·圣吉解釋說：共同愿景就是組織中大家共同愿望的景象。并認為，共同愿景應該是人們心目中一股令人感召的力量。在組織中樹立明確的行動目標，會創造一體感，并彌散到組織的全面活動，最終使各種不同的活動融合起來。共同愿景不僅能夠改變聯盟與成員館的關系，而且能夠改變聯盟中成員館與成員館之間的關系，它的存在使聯盟內部各成員館放棄舊的認知模式，勇于承認自身和聯盟的不足，因而能夠激發新的思考和行動方式。

圖書館聯盟的共同職責就是根據社會發展的需要提出圖書館整體事業的發展目標，并且根據這個整體發展目標繪制遠景藍圖，讓聯盟成員館看到聯盟發展的前途以及事業發展的前景，從而起到激勵和導向的作用，使全體成員館愿意凝聚在共同的事業中，并且樹立“以聯盟為榮、聯盟興旺我興旺”的使命感。

當然，圖書館聯盟僅僅依靠激勵機制是難以確保其正常運行的，因為激勵機制的效用不是無限的。而且激勵機制不可能滲透到聯盟及其成員館的每個角落，這就需要有效的約束機制予以彌補。也就是說，圖書館聯盟有時候需要通過成員館之間協商簽訂契約，對彼此間的責任義務關系做出明確的規定，使得成員館的行為受到在聯盟中所扮演角色的制約。由此來增加聯盟及其成員的合作獲益性，最大限度地將聯盟成員可能滋生的損害聯盟利益的機會主義行為扼殺在萌芽狀態。這里需要強調的是，圖書館聯盟的約束機制是對法人主體組織行為的約束，主要由聯盟成員館之間通過合同所規定的具體合作方式和任務分工來決定，實際上是成員館法人間的責任約束。而且這種約束不是對成員館全部行為的約束，其約束范圍仍然是有限的。

6 利益平衡機制

圖書館聯盟成員之間能夠進行合作，從根本上離不開對共同利益追求的驅動。而公平合理的利益平衡機制則是圖書館聯盟正常運行的重要保證，也是調動聯盟成員館合作積極性的關鍵所在。

但是，圖書館聯盟成員館之間的合作有時候比一般的經濟合作活動還要復雜得多。一方面，圖書館聯盟在實際運行過程中，成員館都存在著各自獨特的優勢，有些是信息資源優勢，有些是技術優勢，有些則是服務能力優勢。這種不同的資源優勢，不但影響著聯盟成員自己的切身利益，而且對整個聯盟能否生存和可持續發展都起著關鍵性的作用。然而，資源布局往往具有不均衡性和非對稱性，從而使得聯盟成員館之間在核心能力和聯盟角色定位方面會表現出很大的差異。另一方面，在聯盟運行過程中，各成員館投入的不僅僅是一些有形的資源，更多的是技術、知識等無形資產，而要恰當地界定這些無形資產的價值大小往往是很難的，而且在整個技術和知識等創新過程當中又存在著非常多的不確定因素和風險，從而使得更難以準確地認定和評估每個成員館在相互合作中各自貢獻的大小。針對這種情況，有專家建議用簽訂合同的形式把利益分配方法預先確定下來，將各成員館所擁有的權利、需要承擔的責任、必須履行的義務、應該享受的利益和利益分配方式等事先遵循利益分配與風險分擔相對稱、與成本分擔相聯系的原則，通過協商做出明確的規定。就是要盡可能地根據各成員館在聯盟中所扮演的角色、承擔的聯盟職能、投入的資源、所承擔的風險、對聯盟目標達成所做出的貢獻等給予相應的利益回報。

在這種多成員合作過程中，尤其是成員又往往來自不同系統、行業，規模、層次也不盡相同，產生利益矛盾和沖突有時候是不可避免的。在這種情況下，努力去建立健全合理有效的利益平衡機制就顯得異常重要。而一套完善的利益平衡機制至少應該包括四個方面的內容，即：通暢的利益表達機制、公平的利益分配機制、有效的利益保護機制和利益觀念導向機制等。建立健全暢通的利益表達機制，不僅有利于各成員館能夠以制度化的方式表達其合理利益訴求，也有利于把成員館之間的利益矛盾控制在合理的限度之內。建立健全公正合理的利益分配機制，則有利于更好地調動聯盟成員館的合作積極性。必須盡可能按照公平正義的原則，建立健全公正合理的利益分配和協調機制，充分考慮和兼顧不同成員館的利益訴求，充分考慮各成員館的承受能力。這里需要強調的是，不一定要平均，但不能不公平。建立健全有效的利益保護機制，就是要以制度化的手段，使廣大成員館的根本利益和不同成員館的合法利益得到有效保護。建立健全有效的利益觀念導向機制，目的則是為了引導聯盟各成員館樹立正確的利益觀和效益觀，正確處理自身利益與聯盟整體利益的關系，引導各成員館選擇合理的利益目標，正確選擇利益行為，妥善處理同其他成員館之間的利益關系，通過合理的途徑進行利益表達、以合理的方式滿足利益訴求。要使每個成員館時刻意識到，聯盟利益是大家的利益，小集團利益應該服從全局利益，要有大局觀念。

總之，加強圖書館聯盟建設，是促進區域知識資源整合，提升區域整體的知識服務能力與水平的最有效途徑。而如果一些關鍵機制問題不能有效地解決，建設高效的區域圖書館聯盟將永遠是一句空話，有時候即使勉強建立起來了，也很難長久地穩定運行，其作用的發揮也將是非常有限的。一提到協同創新、聯合發展，大家可能會更多地想到強強聯合，而弱弱聯合、強弱聯合似乎總容易被大家忽視，甚至認為即使有也多的是以強扶弱，協同創新是談不上的。這里最關鍵的原因就是缺乏相應的機制保證。隨著一些關鍵機制問題的解決，相信即使在西北這樣的欠發達地區，仍然可以發展起高效的圖書館聯盟。當然，在推進西北欠發達地區圖書館聯盟建設過程中，除了解決好上述幾個關鍵機制問題外，關于聯盟運行的績效評價問題、合作文化培育問題、可持續發展機制建設問題等，也都是必須要引起關注和重視的方面。

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