科技協同創新演進規律及其影響因素分析＊

姚艷虹，杜夢華

（湖南大學 工 商管理學院，湖南 長 沙 410082）

一 引 言

2011年4月，胡錦濤總書記在清華大學提出，要“積極推動協同創新”，標志著“協同創新”正式進入國家戰略層面；教育部緊隨其后提出的“2011計劃”也于2012年4月啟動實施，該計劃強調國內一批高校將從重大前瞻性科學問題、行業產業共性技術問題、區域經濟與社會發展的關鍵問題以及文化傳承創新的突出問題出發，聯合國內外各類創新力量，建立一批協同創新平臺，形成“多元、融合、動態、持續”的協同創新模式與機制。黨的十八大報告指出，“科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置”，由此可見，跨區域科技協同創新研究具有重要的現實意義。

根據創新實現途徑的不同，學者熊勵等將協同創新分為內部協同創新和外部協同創新，并進一步將外部協同創新分為橫向協同創新和縱向協同創新［1］。內部協同創新的主體是產業組織本身，其實現依賴于組織內在要素之間的互動。國內外學者關于內部協同創新的研究，主要針對如何實現企業內部要素之間的協同展開。外部協同創新的研究主要集中在產業組織與其它相關主體之間的互動［2］。借已有研究成果，本文認為，縱向協同主要指供應鏈或產業鏈企業間的協同，橫向協同創新指不同產業主體間的協同。

所謂科技協同創新，是指不同創新主體（產、學、研、金、政、用）基于目標利益，通過創新要素的有機配合與相互作用，在創新互動機制的約束和協調下，通過復雜的非線性相互作用，提高資源利用效率，從而產生單要素無法實現的整體效應的過程，在形式上屬于橫向協同創新。作為一種基于特定目標運行的復雜創新行為，科技協同創新的實現過程有一定的階段規律性。處于不同演化階段的協同創新行為，其特征不同，影響因素也不同。目前，關于橫向協同創新，國內外學者主要圍繞協同創新運行機制、模式和績效等展開研究［1］［3］，但對階段性演進規律及其影響要素的研究尚少見到，這使如何從宏觀上把握整個協同創新活動的運行規律，增強協同創新效應缺少理論支持。本文將從協同創新活動的發展進程視角，研究科技協同創新的生命周期演化階段，以及不同階段協同創新活動的特征，各階段的關鍵影響因素，并提出針對性發展建議，為促進科技協同創新活動的有效開展，提升協同創新績效提供理論參考。

二 科技協同創新的演進階段及特征

科技協同創新是由眾多創新主體和要素共同參與的復雜行為，其演進和發展有自己的軌跡和規律。創新系統最重要的表現是創新能力［4］，如果以創新能力和創新績效作為創新活動不同階段的辨識變量，可以發現科技協同創新的發展具有生命周期的階段特點，集中表現為協同創新能力和協同創新績效的階段性變化。

為了更好地分析科技協同創新的演化過程，我們將協同創新活動劃分為磨合期、成長期、成熟期和衰落期四個階段，如圖1所示。

圖1 科技協同創新生命周期階段

圖1中，以時間為橫坐標，以協同創新能力與創新績效為縱坐標，描述科技協同創新發展的各階段，反映科技協同創新的演進過程。需要說明的是，協同創新能力與協同創新績效雖然是兩個不同的概念，但二者在科技協同創新的發展過程中變化趨勢基本一致。因此，在圖1中可以用一條曲線表示，此曲線表示的并非嚴格意義上的數量關系，而僅代表一種走向。為了更直觀地表示各階段的特征，進一步建立如圖2所示矩陣。

圖2 科技協同創新演進階段特征之能力－績效矩陣

在科技協同創新磨合期，各創新主體之間的信任機制和協作模式尚未確立，創新能力難以形成合力，很難或不能馬上轉化為創新績效；隨著不斷磨合，創新氛圍逐步形成，創新基礎設施不斷建立和完善，各種服務機構和中介服務組織也開始出現，此時協同創新進入迅速成長階段，創新能力隨之較快增長，創新績效開始逐步產出；當各種正式規則和非正式規則相繼建立并發展成熟，協同創新各主體之間的協作模式趨向于合理和穩定，創新能力達到最高點，創新績效開始集中化高效率地產出，科技協同創新進入成熟階段；而當協同創新目標達成后，協同創新活動的既定任務基本完成，協同創新組織自然解體，這時組織整體創新能力下降，協同創新績效也逐漸減少。

企業生命周期理論的創立者美國學者Ichak Adizes（1997）認為，企業的生長和老化同生物體一樣，主要是通過靈活性和可控性兩大因素之間的關系來表現，靈活性和可控性決定了企業在其生命周期中所處的位置［5］。但協同創新的生命周期演進與生物體進化和企業發展階段存在不同：對生物體和企業而言，它們的組成部分不僅依附于整體，且其價值就是服務于整體，不管是生物體的單個細胞、單個組織還是企業內部的單個員工、單個部門，都不可能單獨存在；而創新主體是獨立的、完整的，協同創新是不同主體基于特定目標而形成的協作，會形成階段性特征，因此創新主體之間存在更多的磨合和信任問題。

磨合和信任問題的存在很大程度上是由于在科技協同創新過程中存在資金投入、產權歸屬、利益分配、風險承擔等諸多問題，難以有效確認利益范圍與責任邊界，存在矛盾沖突。這些問題的癥結在于尚未形成完備、系統的規章和制度，從而在出現問題時缺少可參照解決的程序，這些要素可以用規制的強弱來表示。此外還有一些軟性的環境要素，如溝通方式、工作習慣、處事風格之間的磨合，也是衡量協同創新活動健康與否的重要維度，可以用創新氛圍的高低來表示。根據規制的強弱和創新氛圍的高低兩個特征要素，我們將協同創新四個時期劃入相應區域，來判定協同創新所處的生命周期階段，如圖3所示。

圖3 科技協同創新演進階段特征之規制——氛圍矩陣

三 科技協同創新階段演化影響因素

科技協同創新過程的影響因素很多，通過歸納分析，本文認為資源要素的互補度、知識共享和流動以及制度的規范性，是影響科技協同創新階段演化的關鍵因素，具體分析框架如圖4所示。

圖4 科技協同創新階段演進影響因素框架

（一）資源要素互補是協同創新活動順利開展的基礎

資源要素互補度是指不同協同創新主體所提供的創新資源的互補程度。科技協同創新的資源包括創新主體所擁有的知識、技術、資金、設備以及政策等一系列要素，這些要素直接或間接地對創新組織的競爭優勢及創新能力產生影響。

協同創新的初衷和動力就是資源要素的互補，如果協同創新主體不具備這一特征，那么合作很難形成。首先，在協同創新過程中，互補資源可以增強創新主體內部資源的價值性，通過學習效應、互補效應，促進科技創新活動過程；同時，促進知識創新主體和技術創新主體間的深入合作和資源整合，通過系統疊加的非線性效用，產生協同剩余，這些都有利于創新績效的提升。其次，資源要素的互補有利于創新資源向創新能力的轉化。當所擁有的資源同時具有價值、稀缺、難以模仿和難以替代四個特征時，這種資源就會成為獲取和保持競爭優勢的源泉［6］。根據能力觀的觀點，能力（capability）是通過組織資源（包括人力資源、規則和政策等）長期的相互作用得以形成并發展。對于科技協同創新，其參與主體所擁有的資源具有異質性，當協同合作開始后，資源開始流動和共享，單個主體所擁有的難以單獨發揮作用的優勢資源得到充分利用，從而使單個主體獨自的創新資源轉化為協同組織的協同創新能力。

因此，在協同創新形成之前，就需要考察協同主體間的資源互補度，以確定合作是否可以形成；在創新活動進行過程中，同樣需要不定期檢查創新資源的完備度，以保障協同創新有開展基礎。

（二）知識流動與共享影響創新能力和創新績效的提升

知識流動與共享是指創新組織內部各成員在創新活動過程中彼此之間進行的知識交流活動，主要體現為在創新活動中知識的轉移和擴散。通過流動與共享，知識由個人層面擴散到組織層面。成員可以通過查詢組織知識獲得解決問題的方法和工具。同時，員工好的方法和工具也可以通過反饋擴散到組織知識中，方便組織成員查閱，從而提高組織效率。

Polanyi將知識分為顯性知識和隱性知識兩大類。顯性知識指容易轉化為符號的知識，可以用有聲和無聲語言加以表述，從而方便傳播；而隱性知識則不容易用符號記錄，難以用語言加以表述［7］。在科技協同創新活動中，顯性知識包括產品知識、技術、方案、政策規章以及用戶體驗等，而隱性知識則包括創新想法、設計思路以及彼此間在工作過程中產生的習慣、默契和慣例等。

企業、科研機構及其他創新主體在協同開發產品或其他創新活動的過程中，包含著大量顯性知識與隱性知識的流動與轉化。Charles，Marjorie，Steensma et al.（2004）、Hansen（2002）、Steven（2002）、Tsai（2002）等人的研究表明，組織間知識共享慣例對關聯企業技術創新有重要促進作用［8］。對于科技協同創新而言，創新組織間的知識共享不僅能夠提供有價值的信息來源，直接促進企業的技術創新，而且通過持續地組織間流動及互動，促進了隱性知識的傳遞和組織成員知識獲取、吸收和利用水平的提升，從而提高了組織的科技創新能力。從價值獲取的角度看，充分的信息流動和知識共享也使得創新組織成員更多、更快地獲取合作伙伴的知識，從而提高創新能力，也間接促進了企業技術創新績效的提升。可見，知識的流動與共享為科技創新提供了更多有價值的信息，使得組織可以在整合外部知識的基礎上啟動內部的知識創造過程，提升技術能力，提高技術創新績效。

綜上所述，從短期來看，各創新主體的知識流動與共享通過擴大組織可利用的信息量直接提高了組織技術創新的質量，加快了技術創新的進程。從長期來看，深入、廣泛的知識流動與共享，一方面可以在組織內部形成良好的創新氣氛和慣例，學習到合作伙伴的緘默知識和解決問題的方式，另一方面也可以不斷形成和完善組織內研發部門的技術創新能力，不斷提高創新績效。

（三）制度規范性決定協同創新效率

制度的規范性是指制度的健全程度和規范程度。在科技協同創新過程中，創新主體間的信任、人才政策、矛盾沖突解決都是十分重要的影響因素。

首先，信任影響創新主體協同參與度。在協同創新的磨合期，各參與協同的主體對協同創新績效的高低并不確定，當資源擁有者對創新績效有積極預期時，對創新資源投入會更加慷慨，協同卷入度高；當資源擁有者對創新績效存在消極預期時，在投入資源時必定有所保留，這會使協同創新能力受到影響，更會影響協同創新目標的實現。同時，協同主體及參與人員需要一定的時間來適應彼此的工作模式、溝通方式和態度等，如果交流存在問題，即使主體間有合作之愿卻難成合作之實。由此可見，協同參與人員對彼此的信任程度，將影響協同參與度。因此，要縮短磨合期，即在圖1中表現為A點的快速到來，建立切實有效的信任機制是關鍵因素，也是科技協同創新活動得以開展的保證。

除此之外，信任還可以促進組織內創新氛圍和隱性規則秩序的形成。這些規則雖然不具強制力，但協同創新主體及參與人員卻愿意自覺遵守，使之成為組織內溝通交流及解決矛盾糾紛的準則，是一種非正式交流機制，它可以提供一種感知安全、舒適的心理環境，從而有效提高創新效率。

其次，人才政策是協同創新高效運行的關鍵。科技協同創新生命周期的長度因協同目標的不同而長短不一。根據庫克曲線，人的創造力并非一成不變，一個研究人員到一個單位工作，創造力較強的時期大約有4年。同時，創造力有一個最佳發揮階段，超過了一定年限，創造力會逐漸衰減［9］。科技協同創新生命周期的成熟期是創新產出迅速集中的階段，此時，核心研發人員的流失或科研能力的下降會給協同創新帶來巨大的損失。因此，在成熟期要特別留意員工的工作、生活等各方面的需求及心理變化，注意對員工采取恰當適度的激勵措施和研發扶持，一方面要穩定核心人才，另一方面要激發員工的科研熱情。同時，要合理運用庫克曲線提供的創造力變化規律，合理規劃協同創新的實施過程，保證科研人員的創造力在協同創新績效快速增長期得到最大發揮，避免在研發的關鍵階段出現核心人員流失帶來的研發停滯和技術斷層，保證研發過程的有序、高效和流暢。

最后，矛盾沖突的解決決定生命周期往前發展的走向。科技協同創新是通過國家引導和制度安排，基于特定目標的創新過程［10］。當創新目標完成后，協同創新組織也將隨之解體。但是，解體的方式及后續發展，會因為協同創新運作過程中各主體合作的融洽程度、組織分工的合理程度、目標達成的順利程度及對創新績效的滿意程度等差異而產生不同的轉化方向。

一般情況下，創新目標完成后，協同創新生命周期的演進方向是自然衰亡，如圖1中曲線Ⅰ所示。這種情況一般發生在協同創新各主體對上述指標基本滿意，且項目結束后合作主體暫時沒有新的科技協同創新需要及訴求。但并不是所有的協同創新都會達成既定目標。協同創新本身是一個多主體、多要素參與的復雜有機系統，其中不可避免會存在各種矛盾沖突。如果處理不好這些問題，不能有效確認利益范圍與責任邊界，致使各方利益難以平衡，治理失靈，必然會導致沖突的產生和升級，這種情況下，協同創新合作組織就會走向破裂，在圖1中如曲線Ⅲ所示。需要說明一點，這種破裂并不只有在點C時才有可能發生，如果利益協調不到位，矛盾沖突到不可調和的程度，合作破裂在任何一點都有可能發生。因此，矛盾沖突的有效解決機制決定了協同創新是否能健康運行。

四 結論與建議

協同創新逐漸成為科技創新的新范式。科技協同創新涉及產、學、研、金、政、用等多個主體，常常伴隨跨區域合作，涉及面廣、時間跨度大。因此，在了解其演進規律及影響因素的基礎上，應根據協同創新中的問題，積極采取合理有效的措施，促進各主體創新資源向創新能力和創新績效轉化，保障科技協同創新良性運轉、健康發展。

（一）辨識和整合創新資源應貫穿協同創新活動全過程

正是由于資源的稀缺和互補，協同創新主體才有合作的初衷和動力。創新資源包括人、財、知識、設備、土地、材料、實驗室等，科技協同創新各主體不僅應在協同創新活動初始階段深入了解資源狀況，更應該充分考慮協同創新過程中資源是否會變質、供應不足以及流失等。從廣義上講，此處的資源既包括設備、物料等可見資源，也包括人才的吸引和保留、知識的獲取和更新、制度的建立及完善，這些要素中的任何一個出現問題，都會導致創新活動的中斷甚至協同創新活動合作的破裂。因此，在協同創新活動中，要定期開展資源完備狀況大檢查，積極采取有效措施，防患未然，確保協同創新活動正常進行。

（二）建立協同創新知識流動與知識共享促進機制

知識創新的主要動力來自于隱性和顯性兩類知識的相互作用和相互轉化，而隱性知識流動與轉化則是企業知識創新的起點和關鍵［11］。知識流動與共享一方面需要知識持有人有分享知識的意愿，另一方面則需要組織內有順暢的溝通渠道和分享機制。

對于分享知識的意愿，可以營造知識主導型創新文化和建立組合激勵機制。知識主導型創新文化，能在組織內創造一種促進學習、交流、轉化和創新知識的良好氛圍，是加快企業隱性知識流動、轉化與創新的關鍵措施之一。協同創新還應該從物質和精神兩個方面采取平衡高效的組合激勵措施，對那些貢獻出隱性知識的個人、團體、部門進行相應物質或精神激勵，來促進隱性知識的流動與轉化。承認員工隱性知識的獨創性和專有性，盡快建立“按知識貢獻分配”的物質激勵制度，用利益來驅動隱性知識的流動與轉化。在具體實施方面，還要建立基礎知識儲備和研究動態成果數據庫，方便科研人員對知識的掌握、查閱和使用。

在加快內部知識共享、流動與轉化的同時，還要不斷獲取外部知識，廣泛地與外部進行知識交流，并使之與協同創新組織內部知識相融合，最終轉化成為可用知識。

（三）建立創新的協調管理機構

協同創新作為一種新型的創新方式，在我國的發展時間并不很長，相關的規則、機制尚不健全，這致使協同創新過程中出現的很多矛盾和沖突，缺乏解決的依據。規則、機制的建立是保障協同創新有序運作的基礎和前提，規則中有關創新目標、組織管理、沖突解決、資源投入、利益分配、參與主體權利義務等內容需要各方協商制定。同時，設立以企業、高校和科研機構為核心，聯合政府相關部門、中介組織、金融機構等組成的協調管理機構，負責人員的組織管理、沖突解決、利益分配以及對協同創新過程的監督，逐步形成自我管理、自我發展、自我約束的自律運作機制，并嚴格按照章程開展活動，保證協同創新運行效率。

（四）搭建可持續科技協同創新的社會網絡

社會網絡的形成取決于相互信任關系的積累。各創新主體對共同利益的認知及對未來收益的預期。因此，協同創新主體首先要提升內部信任水平，特別是要提升基于道德規范的信任，形成守法守信的宏觀文化，從而節省協議談判成本、擬訂和執行準則規章的時間與費用。其次，要積極搭建創新關系網絡，保持創新參與者對內、對外的溝通和彼此的良好關系，而獲得更多社會資源和外部信息，在后續的項目中節省搜尋合作伙伴信息的時間和費用，減少磨合期的時間和成本，從而減少矛盾沖突的產生，提高協同合作效率，使協同創新朝著良性發展方向運行，實現可持續協同創新。

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