市場化改革對企業技術創新的影響：來自廣州的證據

◎ 何一鳴 高少慧

一、引言

自20世紀70年代末以來，中國掀起了一場舉世矚目的市場經濟體制改革。在這30多年的市場化改革歷程中，處于中國南大門的廣東為中國貢獻了“深圳速度”、“珠江模式”和“前店后廠”，提供了改革開放的經驗模式。尤其是作為廣東省會城市的廣州，在實施市場化改革策略的同時，享受到經濟全球化帶來的技術和信息革命的好處。因為以WTO和IMF為框架的世界市場體系在空間上獲得巨大的拓展，這給開改革開放“風氣之先”的廣州本土企業提供了技術創新的外部動力：一方面，外部市場環境變化加劇了廣州企業的競爭程度。在國際上，中國加入WTO過渡期結束后，廣州企業正更加強烈地感受到全球市場化帶來的機遇和挑戰，這兩者匯聚到一點就是技術創新和產品質量提升，企業之間的技術創新競爭因而更加劇烈；另一方面，以信息技術為標志的當代科技革命繼續向縱深發展，變化速度加快、學科交叉更多點位，網絡交互作用增強、變化形式更加多樣，變化的不確定性增加。因此，本文將把市場化作為研究廣州企業技術創新的關鍵性解釋變量。

在早期的研究文獻中，Baker（2000）[5]、Byrd and Turner（2001）[6]、Sambamurthy and Kirsch（2000）[7]、Stirling、Petty and Travis（2002）[8]、周藝藝和平新喬（2007）[4]等認為市場化（或市場競爭條件變化）都會對企業技術創新產生影響。此外，在研究市場化與企業技術相互關系的實證文獻中，大多學者認為前者對后者會產生正效應，例如：毛其淋（2010）[2]采用動態面板廣義矩估計計量方法對進口貿易市場化與技術創新的實證研究發現：貿易市場化對技術創新能力的提升有顯著的促進作用，其中對高水平技術創新的影響存在人力資本門檻效應；馮宗憲、王青和侯曉輝（2011）[1]的實證分析也證明了市場化對創新的技術效率具有顯著的正向影響，而它對規模效率的影響卻是顯著為負的。不過，何一鳴（2012）[3]在關于本地的市場化研究中發現，廣州在成功實現了從計劃向市場的經濟制度轉軌過程中，道德規范、價值信仰、意識形態等文化價值觀念起著主導性作用。

本文在上述文獻研究基礎上，嘗試運用廣州改革開放以來的宏觀數據，實證分析市場化經濟體制改革對廣州企業技術創新的影響。除本節外，本文的內容結構安排如下：由于要進行實證分析，所以第二節首先給出統計描述，主要包括數據來源、變量選擇和指標設計以及統計數據特征分析等內容；第三節綜合各種市場化變量與廣州企業技術創新指數進行誤差修正回歸分析；最后一節對計量結果作出總結和分析，從而得到相關結論。

二、指標選取與統計描述

（一）數據來源和工具運用

本文運用的是廣州市自1981年到2010年間共30年的時間序列數據。企業的技術創新數據是通過計算而得到的，基本數據來源于《廣東科技年鑒2011》；其他描述市場化改革的變量，包括國有工業總產值、全部工業總產值、海關進出口總額、地區GDP、政府預算內投資、全社會固定資產投資等數據，均來源于1985至2011年的《廣州統計年鑒》。

此外，本文為保證結論的精確度和科學性，將運用EVIEWS7.0經濟計量軟件實證分析以得到可檢驗的經濟學含義。

（二）變量選擇和指標設計

1.被解釋變量的選擇

企業技術創新所涉及的變量有很多，有企業的生產要素質量變化、知識進步、規模節約等內容。為方便分析，本文不妨采用科技活動經費支出來近似反映企業技術創新活動，記為TECHNOLOGY。

2.解釋變量的指標設計

市場化改革的基本含義，是國有經濟形態轉向非國有經濟的過程，是市場機制在經濟協調過程中逐漸發揮作用、政府調節經濟的程度不斷減弱的資源配置過程。所以，選用了非國有化程度、貿易自由化程度和政府退出程度作為廣州市場化改革的特征刻畫。

（1）非國有化程度

廣州作為廣東市場改革的前沿陣地，是發生產權制度變遷最頻繁、最活躍的城市，私有財產的積累逐漸形成非國有經濟的產權基礎，并與國有企業一起成為市場博弈的主體。特別是在市場化的驅動下，非國有經濟得到長足發展，其成長更進一步加劇了市場的競爭程度。為反映非國有經濟的市場份額，本文用廣州非國有工業總產值占全部工業總產值的比重來近似代替，記為FGYH。

（2）貿易自由化程度

廣州除了是我省改革的排頭兵之外，還是中國對外開放的“海上絲綢之路”的出發點。依靠天時、地利、人和的“比較優勢”，廣州的對外貿易氣象一新，在全球化的浪潮席卷下，更取得了驕人的成績。此外，衡量一個區域的對外貿易自由化程度，主要看該區域貿易市場的開放度，這可以通過外貿依存度來反映。換言之，外貿依存度越高，說明該區域的對外開放程度越高，從而與外國市場的聯系就越緊密，即對外貿易市場化的程度越高。因此，選擇外貿依存度作為測量貿易自由化的指標，它其實是海關進出口總額占地區GDP的比例，記為WMYC。

（3）政府退出程度

基于財政壓力，中央自1980年起便對廣東省放棄過去“統收統支”的財政管理制度，代之以 “劃分收支，定額上繳，五年不變”的財政包干制。其實，財政收支乃地方政府作為理性人進行成本-收益計算的決策基礎，因此，財政管理體制的變遷可以理解為地方政府調整其預算約束空間以適應市場化改革的過程，從而構成各級地方政府轉換經濟職能、退出經濟領域并讓市場發揮資源配置的基礎性作用的過程。通過計算政府退出指數ZFTC（1－政府預算內投資/全社會固定資產投資）可以從另外一個維度初步反映廣州市場化進程。具體參見表1。

（三）統計性描述：市場化改革對廣州企業技術創新的各種影響

數據的特征分析是進行計量分析的基礎和前提，通過基本統計方法，可以對變量的原始數據的基本特征有比較準確的把握，從而獲得更多有用的信息。這里，主要進行均值及其方差、最小值和最大值等統計分析（表2）。

1.非國有化程度與廣州企業技術創新

圖1給出了廣州的非國有化程度FGYH與企業技術創新支出TECHNOLOGY的散點圖。

表1 變量的指標設計

表2 主要變量的描述統計

圖1 廣州的非國有化程度與企業技術創新支出的散點圖

該圖表明，非國有化程度與技術創新支出之間存在正相關關系，即：隨著非國有化程度的提高，廣州企業技術創新支出也大幅度增加。這意味著，當廣州企業的非國有產權制度比重已經上升到差不多與外圍國家或地區的一樣高時，這些擁有私有產權的企業便有動力將其企業資源運用到對其評價最高之處。但該過程受到資源稀缺性的制約，企業要通過各種方式包括技術創新才能競爭到市場的地位和份額。這樣，市場競爭這一約束條件迫使企業不斷通過技術創新來維持和擴展市場規模，企業的技術創新支出因而增加。

2.貿易自由化程度與企業技術創新

一般地，貿易自由化主要是指在經濟全球化背景下，由于貿易管制的放松、關稅和運輸成本的下降，以及國際產業分工日益深化等原因，一個國家或地區在參與國際貿易中的交易成本逐步下降，所生產的貨物和服務與國際市場的聯系逐步加強，貿易量逐步增加的趨勢。因此，它可以用一個地區的貨物和服務的出口總額或進口總額占國內生產總值的比重來衡量。圖2給出了廣州的貿易自由化程度WMYC與企業技術創新支出TECHNOLOGY的散點圖。

圖2 廣州的貿易自由化程度與企業技術創新支出的散點圖

圖2結果表明，廣州的貿易自由化程度與技術創新支出之間存在正相關關系，即：隨著貿易自由化程度的提高，企業技術創新支出也大幅度增加。這是因為，在全球化背景下，外圍地區的企業為了使他們的產品市場范圍進一步擴展，將通過如媒體、國際商務和交流培訓等各種途徑把關于其市場競爭環境的各種信息傳遞到南粵大地的每個角落，這給廣州企業帶來一種競爭的市場氛圍。這樣，廣州的市場競爭環境與外部經濟環境之間相互融合，并促使后者為前者提供企業生存發展所需的知識、信息或技術等有利的創新元素。

3.政府退出程度與企業技術創新

圖3為廣州的政府退出程度與企業技術創新支出的散點圖，可以看出，廣州的政府退出程度與技術創新支出之間存在正相關關系，即：隨著政府退出程度的提高，企業技術創新支出也大幅度增加。具體就廣州地區而言，其市場化程度與外圍市場經濟地區就存在一定差距，若沒有政府的退出并轉換自身經濟職能讓位于市場發揮資源配置作用，僅靠企業自身力量是一時難以形成與現代企業技術和國際商業習慣等相一致的市場競爭環境的。市場競爭的加劇也促使廣州的企業投入更多的資源用于技術的研發和集成。

圖3 廣州的政府退出程度與企業技術創新支出的散點圖

三、市場化改革對廣州企業技術創新影響的計量檢驗

以上討論使我們知道，廣州的市場化改革是通過非國有經濟的成長、貿易自由化的加快和政府退出經濟領域等方式而引起企業在技術創新的研發上進行競爭。這里，本文將綜合考慮非國有化程度、外貿依存度和政府退出程度對企業技術創新產生的影響。

（一）平穩性檢驗

如果直接對數據進行回歸的話，很可能造成偽回歸的問題，從而影響實證分析的準確性，所以，本文先檢驗各時間序列的平穩性。為保證結論的穩健性，本文將同時采用ADF和PP檢驗法進行單位根檢驗，結果見表3。由表3可知，當我們對各個序列的水平值進行檢驗時，檢驗結果均表明不能拒絕“存在單位根”的原假設，說明各序列均是非平穩的；當對各個序列的一階差分進行檢驗時，檢驗結果仍不能顯著地拒絕原假設；而當進行二階差分檢驗時，檢驗結果顯示，各變量序列均在1%顯著性水平下拒絕原假設。所以，我們可斷定樣本中的各個序列均為非平穩的I(2)過程。這樣，不能采用普通回歸分析方法檢驗它們之間的相關性，而應該用協整方法進行檢驗（見表3）。

（二）協整關系檢驗

從上面的分析可知道，TECHNOLOYG、FGYH、WMYC和ZFTC及其一階差分形式均為非平穩的序列，而它們的二階差分形式為平穩序列，我們通過Johansen方法檢驗三個變量之間是否存在協整關系，結果見表4。

表3 單位根檢驗

表4的結果說明在5%的顯著性水平下，至少有兩個協整關系。具體地，TECHNOLOYG、FGYH、WMYC和ZFTC之間存在顯著的協整關系，即它們之間具有長期的直接作用機制。

（三）Granger因果關系檢驗

誠然，由于協整關系只能說明變量之間至少存在單向的長期均衡運動關系，并不能具體指出何為因、何為果，因此需要進一步檢驗TECHNOLOYG與FGYH、WMYC和ZFTC之間的因果方向。那么，Granger因果檢驗如下：

檢驗結果說明在5%顯著性水平上，FGYH是引起TECHNOLOYG提高的Granger原因；在10%顯著性水平上，WMYC和ZFTC是引起TECHNOLOYG提高的Granger原因。

表4 TECHNOLOYG、FGYH、WMYC和ZFTC的Johansen協整關系檢驗結果

表5 TECHNOLOYG和FGYH的Granger因果關系檢驗

表6 TECHNOLOYG和WMYC的Granger因果關系檢驗

表7 TECHNOLOYG和ZFTC的Granger因果關系檢驗

（四）單方程誤差修正回歸模型

在進行Granger因果分析后，我們最后對TECHNOLOYG、FGYH、WMYC和ZFTC進行誤差修正回歸分析，結果如表8。

表8的回歸結果表明：在長期中FGYH、WMYC和ZFTC的變動可能導致TECHNOLOYG的不斷提高。

四、結論

本文運用廣州改革開放以來的宏觀數據實證分析了市場化改革給廣州企業的技術創新所帶來的影響，其邏輯思路見圖4。

具體地，本文得到以下結論：

第一，非國有化程度與技術創新支出之間存在正相關關系，即：隨著非國有化程度的提高，企業技術創新支出也大幅度增加。

表8 單方程誤差修正回歸估計結果

圖4 市場化改革對廣州企業技術創新的影響機制傳導邏輯簡圖

第二，廣州的貿易一體化程度與技術創新支出之間存在正相關關系，即：隨著貿易一體化程度的提高，企業技術創新支出也大幅度增加。

第三，廣州的政府退出程度與技術創新支出之間存在正相關關系，即：隨著政府退出程度的提高，企業技術創新支出也大幅度增加。

總而言之，市場化改革引起的競爭加劇是廣州企業技術創新的動力機制。

[1]馮宗憲,王青,侯曉輝.政府投入、市場化程度與中國工業企業的技術創新效率[J].數量經濟技術經濟研究,2011,(4):3-17.

[2]毛其淋.進口貿易對我國技術創新能力提升的影響效應——基于動態面板數據GMM 方法的經驗分析[J].財經科學,2010,(4):94-101.

[3]何一鳴.廣州文化演進與經濟制度轉軌[J].城市觀察,2012,(1):57-65.

[4]周藝藝,平新喬.產品市場的競爭與企業研發[J].產業經濟評論,2007,(6):20-39.

[5]Baker, S.Getting the most from your intranet and extranet strategies.Journal of Business Strategy,2000,21(4):40-43.

[6]Byrd, T.A.and Turner.An exploratory analysis of the value of the skills of IT personnel: Their relationship to IS infrastructure and competitive advantage.Decision Sciences, 2001, 32(1):21-54.

[7]Sambamurthy and Kirsch, An integrative framework of the information systems development process,Decision Science, 2000, 26(2):391-410.

[8]Stirling M., Petty D.,and Travis I., A methodology for developing integrated information systems based on ERP package, Business Process Management Journal, 2002, 12(5):45-98.