廣州技術引進消化吸收再創新的問題與對策

◎易衛華 鄧強

一、引文

國際城市發展經驗表明：自主創新能力是一個城市綜合競爭力的關鍵因素，是城市實現可持續發展的核心動力所在。通常，自主創新有三種方式：即原始創新、技術引進消化吸收創新與集成創新。雖然原始創新和技術引進消化吸收創新，都構成自主創新的重要基礎和科技競爭力的源泉，但由于原始創新集中體現在基礎研究和戰略高技術研究方面，需要巨大的資金與科技平臺支撐。因此許多國家和地區選擇引進技術、消化吸收創新作為提升區域創新能力的重要路徑。當然，在一個國家或地區內，同等的條件或接近的地方，引進消化吸收再創新的效果卻大相徑庭。形成這種差別的一個重要原因是不同城市和地區在引進消化吸收再創新方面的資源配置和制度安排方面存在著差異。

基于每一個國家和地區所擁有的技術資源稟賦不同，都不可能擁有本地區所需要的一切技術，也不具備在每個技術領域具有優勢，而知識和技術作為人類的精神財富具有共享性、外溢性、可轉讓性，因而相對落后及有發展潛力的區域，采取“拿來主義”引進技術并注重消化吸收，可彌補技術（產品）短缺，提高發展起點，節約經費及時間，通過技術引進、消化吸收成為驅動經濟發展的普遍現象。[1]就目前情況而言，廣州的技術發展已到一定程度，具有了一定技術創新基礎，在發展路徑上，可以直接選擇和采用某些處于技術成熟前階段的技術，以高新技術為起點，在某些領域，某些產業實施對發達國家和地區的技術趕超。

二、廣州技術引進消化吸收再創新的現狀

（一）技術引進規模迅速擴大

由圖1可以看出，近年來，廣州技術引進的規模呈現出迅速擴大的趨勢。以大中型工業企業為例，2006年，廣州大中型工業企業技術引進經費只有5.66億元，而2010年廣州大中型工業企業技術引進的經費達35.33億元，5年間技術引進的支出增長了近6.2倍[2]。

（二）消化吸收經費投入呈加速趨勢

2006年，廣州大中型工業企業消化吸收經費支出只有0.4億元，2010年廣州大中型工業企業消化吸收經費支出達2.08億元，但總體上仍慢于大中型工業企業技術引進支出的增長速度。廣州技術引進與消化吸收經費支出之比由2006年的14.2∶1增加到2010年的16.99∶1（見表1）。

表1 2003-2008廣州大中型工業企業技術引進與消化吸收經費支出

圖1 廣州技術引進經費支出情況

（三）技術引進范圍不斷擴大

進入上世紀90年代末，廣州技術引進以專有技術和專利技術許可為主。據統計，2012年，廣州技術引進中，專利技術的許可或轉讓、專有技術的許可和轉讓、技術咨詢和技術服務以及技術計算機軟件的進口占到了技術合同總金額的95%以上，顯示廣州技術引進范圍變化趨向合理（見表2）。

（四）部分行業和企業引進消化吸收再創新成效顯著

在技術引進過程中，廣州加快引進技術的消化吸收再創新進程。重點引導企業和高校把引進技術和消化吸收結合起來，組織實施一批重點項目，突破制約行業發展的關鍵和共性技術。比如，廣州中新塑料為提升自身技術水平，堅持有目標、有重點地引進和消化吸收。自2004年以來，公司技術開發中心完成技術開發項目12個，開發出具有自主知識產權的配套汽車內飾件，填補了國內目前汽車內飾件新型材料及其產業化的空白。廣州達意隆公司則依靠國外技術專家的指導和企業內部對國外技術的吸收創新，在較短時間就掌握了生產制造大型飲料包裝設備的關鍵技術，成功開發出全自動含氣灌裝機等設備，吸引了眾多飲料廠商。該公司有70%以上技術是來自科技成果的轉化，目前該公司已擁有專利技術13項，其中發明專利2項，實用新型專利11項。[3]

表2 2012年廣州市按技術引進主要方式統計表

三、廣州技術引進消化吸收再創新的問題

（一）消化吸收不足，對外技術依賴度高

一直以來，廣州技術引進中存著相當程度的重引進、輕消化問題。據統計，2010年廣州大中型工業企業技術引進的支出與消化吸收的經費支出之比為16.99∶1），遠高于上海（2.1∶1）、天津（3.3∶1）、重慶（6.8∶1）,甚于高于廣東（7.1∶1）和全國（2.3∶1）水平（見表3）。技術引進后能否及時有效地消化吸收與再創新，從而形成具有本地特色的技術成果和技術優勢，是技術引進過程中是否有效推動了本地區技術水平迅速提升的重要標志。[4]但是，上述分析表明，多年來廣州的企業，囿于自主創新的不確定性和高投入、高風險等特點，許多企業只注重引進技術，忽略消化吸收和自主研發創新，出現“大錢搞引進，小錢搞改革，沒錢搞消化”的怪現象，因為對引進技術的消化吸收和自主創新方面的投入嚴重不足，陷入了“引進→落伍→再引進”和對國外技術過度依賴的惡性循環之中。

（二）重復引進、盲目引進現象較為嚴重

在引進技術的過程中，部分企業沒有充分考慮選擇引進的技術是否與自己的實力相匹配，引進的技術是否具有一定的先進性與發展前景，以及受企業自有資金約束等一系列因素影響，再加上對引進的技術項目缺乏充分的科學論證，導致引進的技術超出了企業的消化吸收能力。或者，一些企業出現引進技術項目與現有設備不匹配，要么被迫對設備進行改造，致使設備的效能降低，要么引進了關鍵技術設備以后，還需要不斷地進行后續配套引進等。這種盲目無序的引進，不僅嚴重浪費了有限的資源，而且無法最大限度地發揮引進技術的效能。

（三）技術引進水平總體較低

受各類技術需求水平制約，特別是發達國家的技術出口限制，廣州企業進口的設備總體技術層次較低，有一些很成熟的技術，但企業難以消化吸收和再創新，往往引進后即被淘汰。而且，許多引進的技術屬于非產業核心技術，很多只是來料加工組裝，此類技術產出的拳頭產品數量少，缺乏擁有自主知識產權的國際名牌產品，國際市場占有率不高。在產品制造技術方面，缺少核心部件的制造技術。比如，我們的許多IT廠商提供的主要是PC機、硬盤、顯示器、終端等一些低附加值的產品，在服務器、路由器、交換機等高技術含量的產品核心部件方面制造能力明顯不足，特別是集成電路、信息元器件等重要領域的信息技術遠遠落后于歐、美等發達國家甚至周邊城市，在軟件產業方面，應用軟件的開發也都是基于跨國公司的系統平臺之上的屬地性開發，缺乏市場競爭力，尤其是缺乏國際市場競爭力，在信息增值服務方面，服務質量、價格水平與市場的需求差距甚遠。

表3 廣州與國內幾個城市技術引進與消化吸收支出比較（2010）

（四）企業技術消化吸收創新能力低

作為技術引進消化吸收的主體，目前，廣州的企業創新動力明顯不足和企業擁有的研發機構不足，研發人員偏少。2010年，廣州擁有研發機構的大中型工業企業比重是25.3%，[5]低于北京（34.4%）、上海（28.4%）、天津（25.7）、重慶（27.74%），甚至低于全國平均水平（27.6%）[6]（見表4）。即便是在廣州一些已設立了研發機構的企業中，研發人員數量也嚴重不足。2011年，廣州規模以上工業企業研發人員數為5.89萬人，低于深圳（15.59萬人）、上海（10.02萬人）、北京（6.74萬人）和天津（6.97萬人）；規模以上工業企業研發人員數占規模以上工業企業從業人員數百分比為4.56%，低于深圳（4.57%）、北京（5.74%）和天津（4.59%）（見表5）。

對于技術引進消化吸收影響非常重要的經費投入，無論是全社會科技創新經費投入還是企業研發經費投入都明顯不足。2012年，廣州全社會研發支出總金額約為305億元，研發經費投入總量不到2012年北京(1031.1億元)的1/3，低于2012年上海（635億元），也遠遠低于2011年深圳（388.89億元）。研發經費投入占地區生產總值比例（即研發投入強度）為2.26%，比上年增長0.01個百分點，低于2012年北京（5.79%）、上海（3.16%）、武漢（2.59%），也低于2011年南京（3.1%）、天津（2.63%）、深圳（超過3.38%）、杭州（2.85%）等城市的水平。企業用于創新的投入更是偏低。2011年，廣州規模以上工業企業研發支出為140.67億元，低于深圳（388.89億元）、上海（343.76億元）和北京（164.85億元）；規模以上工業企業研發支出占規模以上企業主營業務收入（產品銷售產值）的百分比為0.92%，低于深圳（1.89%）、武漢（1.42%）、上海（1.0 %）和北京（1.05%）。（見表6）。這種情況表明，將會嚴重影響技術引進消化吸收再創新的實際效果。

表4 廣州與國內幾個城市大中型工業企業研發機構情況比較（2010年）

表5 廣州與國內幾個城市規模以上工業企業研發人員比較（2011年）

（五）技術創新產出水平有待提升

引進消化吸收再創新過程，離不開良好的城市創新產出能力和創新基礎設施建設。但由于對創新資源基礎設施建設不足，導致廣州自主創新創新能力與先進城市相比偏低。2012年，廣州國內發明專利申請量為9816項，低于北京（52720項）、上海（37139項）、天津（13587項）、重慶（11402項）、深圳（31087項）、西安（15029項）、南京（16409項）、杭州（11974項）、成都（11957項）；2012年，廣州國內發明專利授權量為4036項，低于北京（20140項）、上海（11379項）、深圳（13139項）、杭州（5513項）、南京（4437項）。（見表7）2011年，廣州市規模以上工業企業新產品銷售收入達2544.09億元，低于北京（3480.33）、上海（7772.2）、深圳（5777.78）；規模以上工業企業新產品銷售收入占主營業務收入（武漢和南京用產品銷售產值）的比重為16.66%，低于北京（22.09）、上海（22.68）、深圳（28.11）、武漢（17.78）。（見表8）

表6 廣州與國內幾個城市研發經費投入比較（2011年）

四、促進消化吸收再創新的政策建議

（一）激發企業為主體的創新活力

完善以企業為主體的技術創新體系,提高企業技術創新能力。重點支持廣州企業引進、消化、吸收再創新的各個創新環節，充分利用全球經濟一體化進程中，在產業價值鏈的不同位置存在著不同的“價值高地”的有利契機，實現技術引進消化吸收再創新的發展目標。

一方面，支持企業建立、健全不同形式的技術開發機構。加速形成有利于技術創新和科技成果轉化的有效運行機制。企業技術中心要加強自身建設和機制完善,加快形成具有自主知識產權的核心技術和核心產品的開發能力。構建一批達到國內外先進水平的企業、行業或區域技術創新基地。重點企業應普遍建立市級以上企業技術中心。大中型企業中,積極鼓勵建立以技術中心、博士后工作站為核心的技術創新體系,推進技術創新中介服務機構的改革和發展。在中小企業,則通過建立技術創新社會服務體系,加快培育和發展社會中介組織,以產學研聯合為紐帶和支撐,促進高校、科研院所的科技成果在中小企業轉化并實現產業化,以此推動中小企業的技術創新和技術進步。

另一方面，堅持制度創新,建立和完善現代企業制度,推動企業真正成為技術引進的主體、技術創新的主體。特別是國有大中型企業，如果沒有形成現代企業制度,產權不明晰,企業的技術引進行為必然是短視的。因此，在廣州出臺《關于大力推進市屬國有企業自主創新工作的實施意見》基礎上，必須進一步將自主創新的長效激勵與考核、企業自主創新能力建設等列入經營者經營業績考核指標體系，積極探索采取股權（份）獎勵、股權（份）出售、技術入股等方式對經營者和技術、業務骨干予以激勵，增強創新收益分享機制，同時應該把引進技術的消化吸收再創新納入考核體系，必須加快制訂并落實該政策的監督與績效評價機制。

表7 廣州與國內幾個城市發明專利申請量與授權量比較（2012年） 單位（項）

表8 廣州與國內幾個城市研發經費投入比較（2011年）

（二）營造企業技術創新融資環境

在科技保險、知識產權質押、創業投資、科技擔保、科技企業上市、發行公司債券等方面創新和完善相關政策措施，為科技企業提供良好的融資環境，積極努力促使科技產業與金融產業更多創新融合，加大金融對技術創新以及技術引進消化吸收再創新的支持力度，以利于企業進行引進、消化、吸收再創新。

首先，落實國家相關金融政策，引導政策性銀行對廣州引進技術消化吸收項目提供貸款，對高新技術企業發展所需的核心技術和關鍵設備的進出口提供融資服務，鼓勵政策性銀行發行專項用于消化、吸收的投資債券。

其次，制訂有力措施，鼓勵商業銀行加大對技術引進消化吸收再創新的信貸支持。有關部門要組織高科技企業和重大技術引進項目與銀行部門的銀技對接與銀企合作。

最后，建立完善創業風險投資機制，利用社會資金支持企業和科研機構引進前沿技術成果，并進行產業化，以利于企業掌握國外最新技術成果和核心技術，提高企業自主創新能力。

（三）實施自主創新產品采購政策

充分發揮政府對高技術產業的公共采購作用，加速高新技術企業和產業的發展，調動起企業引進消化吸收創新的積極性。廣州應在現有基礎上，加大政府采購自主創新產品力度，盡快出臺《廣州市政府采購自主創新產品操作規程》，明確政府采購自主創新產品的方式和招投標中產品（技術）的優惠措施，預算優先安排購買自主創新產品，建立激勵自主創新的政府首購和訂購制度。 具體到支持引進消化吸收再創新方面，在目前已經將企業先進設備和產品列入《廣州市政府采購自主創新產品目錄》的基礎上，探索企業通過引進技術和裝備再消化吸收實現再創新，形成自主知識產權和自主品牌的可操作路徑，落實保障扶持政府采購自主創新產品措施。同時，要適當降低對引進技術消化吸收再創新產品在技術先進性和穩定性方面的要求，給予企業必要的技術過渡期。

（四）堅持產業需求配置和集聚創新人才

要將創新型人才的引進與培養貫穿整個產業鏈條，加快造就一大批具有創新精神的專業技術人才、創新型企業家和企業高技能人才，以及能與市場結合開展技術創新的人才和能夠組織實施技術創新的企業家。

首先，要注重高端創新人才隊伍建設。推進掌握高端技術、具有經營頭腦和國際眼光的領軍人物的集聚。加強企業經營者隊伍建設，通過組織開展關于“市場經濟”、“風險投資”、“技術創新”、“經營管理”等有針對性的專題講座和專項培訓，提高現有企業經營者的創新意識和管理能力。對于各類企業，特別是中小企業聘用的高端急需人才，應予以資金扶持和稅收優惠等人才政策。

其次，鼓勵各類高校和職業教育圍繞廣州產業特點和技術需求，整合資源和優化專業設置，打造引進技術消化吸收再創新人才的培養體系，使其成為在科技創新人才培養中的重要來源，為廣州引進技術消化吸收再創新提供強大的人才儲備和智力支撐。同時，要推動企業與科研院所加強合作，聯合培養和建立一批具有高水平研發、高技能生產、高層次管理以及復合型的人才隊伍。

最后，加快建立以創新和業績為導向的多層次多形式的人才激勵機制。建立健全有序的人才流動機制、全面長效的人才培訓機制、科學公正的人才評價和人才服務機制。形成良好的吸引人才流入氛圍，通過人才持股、技術參股、提高薪酬、重獎突出貢獻者等方式，努力吸引人才、留住人才和人盡其才，為廣州引進技術消化吸收再創新提供人才資源保障。

（五）實施重大技術創新突破戰略

選擇一些具有前瞻性、原創性、戰略性基礎技術以及行業共性技術、關鍵性技術等項目，實施政府主導的創新引領模式，運用和嫁接好國際先進技術，實施相關技術的創新和集成創新，特別是重點研制一批達到國家乃至國際先進水平的重大戰略產品。培育一批具有自主知識產權的品牌產品，積極承擔極大規模集成電路制造裝備及成套工藝、新醫藥、重大疾病防治、核心電子器件、高端通用芯片及基礎軟件產品等國家重大科技專項。

突出重點抓好重大項目的引進與消化吸收再創新,集中精力抓好影響廣州地區總體技術水平和競爭能力的技術,特別是重點產業、重大項目的技術引進。要重點扶持有市場競爭優勢的核心創新企業、支柱企業、朝陽企業。對于一般性的技術引進項目,應實行政府統一指導下的分方決策模式,鼓勵企業引進先進技術,提高國際競爭力和技術水平。

（六）加大研發經費投入強度

加大制度激勵，激發企業創新動力，增強企業創新能力。政府需要采取措施，降低企業的創新風險。

一是引導企業增加研發投入。企業創新能力和技術實力的基礎，來自于其研發能力和研發投入水平，通常國內外創新型城市的研發投入有70%來自企業，創新型國家知識產權的80%以上產生于企業。因此，廣州市應對不同技術要求的企業制定不同的研發投入標準，強化本土企業在自主創新中的主體地位，鼓勵大中型工業企業與高等院校、科研院所共建自主研發機構，加快制定實施行業龍頭企業集團發展戰略，著力發展擁有知識產權、競爭力和帶動力強的核心骨干企業，形成骨干企業強有力的技術支撐和系統集成能力，建立起以擁有核心技術、產業鏈銜接緊密、帶動優勢產業突破的骨干企業為主的關鍵技術創新體系。

二是落實現有財政政策。目前廣州制訂了支持企業引進技術的消化吸收再創新財政政策，必須盡快制訂相關的配套文件落實。要進一步優化投入方式，通過財政貼息、投資補貼、項目補助、前期共性開發投入等方式，引導社會資金，逐步形成多元化、多渠道的消化吸收再創新體系。切實保障重大科技專項的順利實施。市財政要重點支持已列入國家及省重大科技專項計劃的研發。完善財政科技資金績效評價制度。建立財政科技經費績效評價指標體系與面向結果的追蹤評價機制，根據績效評估指標調整項目預算撥款。

（七）加強國際技術合作

緊緊圍繞自主創新目標，有步驟、有選擇、有重點與國外高水平的科發機構和高技術企業開展聯合設計、聯合制造和聯合投標，通過國際合作提高廣州的引進技術的消化吸收再創新能力。加大對境外高水平專業技術人才和技術管理專家的智力引進力度，降低技術引進成本，提高技術引進的成功率。充分利用海外華人眾多、科技人才密集的優勢，積極爭取海外華裔工程技術專家參與我國重大技術引進和智力項目建設。

[1]熊彼特.經濟發展理論[M].商務印書館,1983.

[2]《廣州市科技統計數據（2010年度）》,廣州市科信局網站，http://www.gzsi.gov.cn.

[3]《廣州市民營企業技術引進與自主創新經驗在商務部網站登載》，http://www.gzboftec.gov.cn/article.jsp?id=16155

[4][5]傅家驥.技術創新學 [M].清華大學出版社,1998.

[6]國家統計局,科學技術部.中國科技統計年鑒（2011）.中國年鑒出版社,2011.