國有土地上房屋被征收人的公平感知對征收補償意愿的影響

王 玥，盧新海

（華中科技大學公共管理學院，湖北 武漢430074）

1 引言

房屋征收是一把效率與公平的雙刃劍，它提供了公共基礎設施建設用地和更多城市發(fā)展空間。但房屋征收也是對房屋所有者現(xiàn)有生活方式的強制性改變和對未來房產(chǎn)增值權(quán)利的剝奪，其引起的惡性事件屢見不鮮。為規(guī)避因征收權(quán)濫用所造成的私權(quán)侵害，世界上大多數(shù)國家都將“公共利益/用途”與“公正/公平補償”確定為財產(chǎn)征收的法定前提[1]。2011年1月中國頒布實施的《國有土地上房屋征收補償條例》規(guī)定地方政府作為征收主體、界定了公共利益的范疇、明確了市價補償?shù)臉藴省⑻岣吡诉x擇補償方式的自由度、規(guī)范了征收程序，向強化公民私權(quán)保護邁進了一大步。但是，地方政府在地方經(jīng)濟發(fā)展目標的驅(qū)動下，裁判員與運動員的角色沖突使得他們處于兩難境地。是公平優(yōu)先還是效率優(yōu)先？

在財產(chǎn)征收現(xiàn)有研究中，已有將公平納入征收補償意愿或效率的討論。如通過模擬公平補償前提下的被征收人與征收人的博弈分析，研究動機對征收效率的影響[2]；通過實驗或者既有案例調(diào)查，研究不同征收程序和征收用途對征收意愿、補償意愿或者是對征收滿意度的影響[3-5]。現(xiàn)有文獻揭示了補償價格、征收用途或征收程序?qū)绊懻魇找庠富蛘魇蘸蟮臐M意度，但并沒有深入整個征收過程，考察現(xiàn)有制度背景下被征收人在征收全過程中的公平感知度及其對征收意愿和補償意愿之間的關系。

本文受行為經(jīng)濟學公平偏好理論啟發(fā)，嘗試探究公平與被征收人的被征收意愿（下文稱“征收意愿”）和被補償意愿（下文稱“補償意愿”）的關系。而征收意愿所代表的談判成本與補償意愿所代表補償成本可以作為衡量效率的依據(jù)之一。對此問題的研究可以豐富財產(chǎn)征收的微觀主體決策理論，為化解征收沖突提供新的視角，為和諧征收目標下補償方案和征收辦法的優(yōu)化提供決策依據(jù)。

2 理論基礎與研究假設

2.1 公平偏好理論

近年來，新古典經(jīng)濟學中關于經(jīng)濟人自利假說受到越來越大的挑戰(zhàn), 一些經(jīng)濟學家通過最后通牒博弈實驗已經(jīng)令人信服地證實了人們完全自私自利的假設并不能成立[6]。實驗顯示了回應者對低于其公平交易點的要約的拒絕是一種“報復性回報”，即寧愿犧牲自身的利益去懲罰那些未公平對待他們的出價者。最后通牒博弈實驗中的拒絕并不意味著參與者沒有意識到標準博弈論中的最優(yōu)策略，他們明白使自己經(jīng)濟利益最大化的策略是什么，只是他們寧愿犧牲經(jīng)濟利益來追求包括其他滿意的理性，如尊重、公平、好名聲等，由此形成了公平偏好理論依據(jù)。

目前文獻在公共政策領域關于公平偏好的討論分為三類：第一類是基于意圖的公平。人們不僅關心分配的結(jié)果，而且關心產(chǎn)生這種結(jié)果的意圖，相互之間的意圖必須是對等、公正的。Rabin認為“人們常常會對他人采取某種行為的意圖做出反應。如果感覺他人對自己懷有善意, 那么常常也愿意以善意回報他人；如果覺得他人想傷害自己, 那么就會采取報復行為，即使需要付出代價”[7]。他采用“心理博弈論” 的概念：效用不僅取決于最終節(jié)點的收益，而且還取決于局中人的信念，由此建立了互惠公平模型。第二類是基于程序的公平。Lind和Tyler提出影響法律公平心理的兩個要素：判決控制和程序控制[8]。前者指對判決結(jié)果的控制力，后者則指當事方在法庭上陳述有利于自己的證據(jù)和主張的機會的大小，即當事方在法庭上有多大的“發(fā)聲權(quán)”問題。當事人即便沒有判決控制的能力，發(fā)聲權(quán)的存在也使當事人更愿意接受對他們不利的判決。換言之，程序控制是接受分配結(jié)果的關鍵因素。第三類是基于分配結(jié)果的公平。心理學家Adams將分配的公平分為橫向比較與縱向比較兩方面。所謂縱向比較就是把自己目前投入的努力與目前所獲得報償?shù)谋戎担约哼^去投入的努力與過去所獲報償?shù)谋戎颠M行比較，只有相等時他才認為公平。所謂橫向比較是人際間的比較，即一個人要將自己獲得的“報償”與自己的“投入”的比值和組織內(nèi)其他人作社會比較，只有相等時他才認為公平[9]。Charness和Rabin提出了一個簡單的線性效用函數(shù)模型，認為人們只在乎物質(zhì)利益分配的結(jié)果, 但是他們在意的并非僅僅是本人分到的物質(zhì)利益。這一模型的特點是假設相關主體面臨著自己利益和他人利益之間的權(quán)衡，也就是說，個人必須在本人物質(zhì)利益和分配結(jié)果公平之間進行仔細斟酌才能使個人效用最大化[10]。

2.2 研究假設

根據(jù)上述理論梳理，假設房屋被征收人的公平感知分為意圖公平感知、程序公平感知和結(jié)果公平感知三個維度，都會正向影響被征收人的征收意愿，即使他們認為征收能改善他們的生活；征收意愿在公平感知對補償意愿的關系中起完全中介作用，征收意愿會負向影響補償意愿。

3 研究設計與數(shù)據(jù)收集

3.1 研究設計

本文驗證的假設存在以下兩個特征：首先，“公平感知”無法直接觀察與測量，因此需要設計一張量表，通過對若干題項的測量來估計這一潛在變量值；第二，征收意愿既是公平感知的因變量，又是補償意愿的自變量，需要通過三次多元線性回歸分析來檢驗它們之間的關系。結(jié)構(gòu)方程模型優(yōu)于廣義線性模型主要在于：第一，重視對概念的測量，測量模型實現(xiàn)了通過多個觀察變量測量抽象概念（即潛在變量）；第二，各個潛變量之間可以彼此相關，不必像一般的因子分析那樣要求因子之間是正交的；第三，可以同時進 行多個變量的關系探討和路徑分析[11]。因此，本研究嘗試采用結(jié)構(gòu)方程模型的方法，利用AMOS 17.0軟件，構(gòu)建公平感知測量模型，然后通過結(jié)構(gòu)模型進行公平感知、征收意愿與補償意愿之間的路徑分析。

在問卷設計上，本文根據(jù)公平偏好理論和房屋征收實踐設計公平感知量表，由12個題項組成，采用5點李克特量表的方式進行測量（1代表“完全不同意”，2代表“不太同意”，3代表“無所謂”，4代表“基本同意”，5代表“完全同意”）。征收意愿采用5個選項進行測量（1代表“非常不愿意”，2代表“有點不愿意”，3代表“不確定”，4代表“勉強愿意”，5代表“非常愿意”）。補償意愿通過貨幣補償和實物補償兩種方式的補償意愿來測量，“如果采用貨幣（實物）補償形式，您認為您可以接受的補償意愿價格占同地段同類商品房價格的百分之幾”這種提法可以排除區(qū)域因素對補償意愿的影響。

為提高題項的效度，本文在量表設計上進行了專家訪談與小組討論，并進行問卷預調(diào)查對題項進行探測性的因子分析，檢驗量表設計是否能反映理論結(jié)構(gòu)假設，對部分題項進行調(diào)整，最終形成正式問卷。

3.2 數(shù)據(jù)來源

黃石市以棚戶區(qū)改造為重點的舊城改造實踐走在全國先列，探索出了以棚戶區(qū)改造和住房保障相結(jié)合的新模式。本文選擇黃石市列入或擬列入征收計劃的23個國有土地性質(zhì)的社區(qū)為調(diào)查點。由于調(diào)查社區(qū)均處于征收前準備和預調(diào)查階段，可以避免答題過程中的博弈行為，保證調(diào)查對象意愿表達的真實性。由于是事前調(diào)查，因此對公平感知的測量有一部分是根據(jù)被調(diào)查者的直接感知獲得，有一部分是根據(jù)被調(diào)查者的間接經(jīng)驗獲得。調(diào)查采取社區(qū)發(fā)放自填的形式，發(fā)放問卷700份，回收594份，回收有效問卷493份，有效回收率為70%。

3.3 征收補償意愿與特征

3.3.1 征收意愿 房屋征收意愿的數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果顯示，54.36%的人勉強愿意參與征收；18.86%表示不確定；16.43%十分愿意參與征收；只有10.35%的人表示不愿意。

3.3.2 征收用途與征收意愿 按照征收后土地的用途將數(shù)據(jù)分為傳統(tǒng)意義上的公共用途（如公共基礎設施、保障性用房等）建設和商業(yè)開發(fā)（如商業(yè)中心建設、商品房建設等）兩組進行對比（圖1）。相較于商業(yè)開發(fā)用途，房屋征收用于傳統(tǒng)意義上的公共用途的征收意愿較高。這印證了互惠公平理論在征收中的存在：被征收人對征收用途是否屬于公共利益的判斷會引發(fā)他們對于政府征收動機的懷疑，從而影響在征收中呈現(xiàn)的支持或?qū)αB(tài)度。

3.3.3 補償意愿 對于被征收人的征收補償意愿，問卷分兩個問題進行調(diào)查。第一是“假設采取全貨幣補償?shù)姆绞剑敢饨邮軐Ψ课莸难a償單價是同地段同類商品房單價的百分之幾”，第二是“假設采取完全實物補償方式就地安置，您愿意接受的安置面積是被征收房屋面積的百分之幾”。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，無論采取哪一種補償方式，可接受補償額是房屋原價值101%—119%的占被調(diào)查者人數(shù)的一半左右，120%以上的占近40%。由于本調(diào)查反映了相對真實的補償意愿，被征收人要求高于同地段商品房價格的補償意愿反映了他們在市價之上的補償增額。

圖1 不同征收用途下的征收意愿對比圖Fig.1 Comparison of the WTE of different expropriation purpose

圖2 貨幣補償與實物補償意愿價格對比圖Fig.2 Comparison of monetary compensation and in kinds compensation

4 公平感知概念測量

4.1 探索性因子分析

將493份有效問卷隨機分成兩部分，一部分用于探索性因子分析，提煉觀察變量的理論構(gòu)架；另一部分用于驗證性因子分析，對其觀察變量的構(gòu)架進行檢驗和論證。最后用總體樣本對研究假設模型進行驗證。

KMO與Bartlett檢驗結(jié)果顯示，公平感知量表極適合進行因素分析，Bartlett球面檢驗結(jié)果拒絕變量間不相關的原假設，滿足進行公平感知因子分析的前提條件。對12個題項進行分析萃取共同因子，檢驗量表的建構(gòu)效度。采用主成分分析，配合最大變異法進行直交轉(zhuǎn)軸，結(jié)果顯示，3個因子所包含的題項與原先假設大致符合，可以分為意圖公平、過程公平與結(jié)果公平三個維度來測量公平感知潛在變量，共解釋總變異量的68.359%。

4.2 驗證性因子分析

由于三個維度的公平感知潛在變量可能具有中高度相關性，因此嘗試采用多因素斜交模型構(gòu)建公平感知測量模型。利用卡方分布檢驗模型是否與觀察數(shù)據(jù)擬合，是一個最早被接受的做法。但是卡方分布檢驗，包括卡方統(tǒng)計量或卡方自由度都容易受樣本數(shù)的影響[12]。因此，學者們開始研發(fā)各種替代性的模型擬合指標。到目前為止，各種不同的指數(shù)仍不斷被發(fā)表出來。已發(fā)表的指數(shù)是否合理，還在不斷被質(zhì)疑和爭辯。本文根據(jù)相關學者的建議和指標類別的綜合性考慮選取χ2、χ2/df、RMSEA、GFI、TLI、CFI、PGFI、PCFI來綜合判斷結(jié)構(gòu)方程模型的擬合度[13]。從公平感知測量模型的整體擬合度來看（表1），χ2值和χ2自由度比不太符合擬合標準值。這兩個指標都容易受樣本數(shù)的影響，因此需要結(jié)合其他擬合度進行綜合判斷。其余指標顯示擬合度良好。

從因子模型內(nèi)在質(zhì)量評估來看，在測量指標評估方面，各測量指標的標準化因子負荷均在0.7以上且具有很高的顯著性；意圖公平感知、過程公平感知和結(jié)果公平感知的組合信度分別為0.843、0.6350、0.672，均在0.6以上，聚合效度AVE分別為0.746、0.821、0.843，均在 0.5以上，因此以意圖公平感知、過程公平感知和結(jié)果公平感知作為3個潛變量的測量題項是合適的，公平感知測量模型成立。

表1 公平感知因子測量模型擬合度評價指標Tab.1 Goodness-of-fit indices of PF factor model

由于三個潛變量間的相關系數(shù)在0.8以上，說明這三個潛變量間有更高階的共同因素存在。因此用多因子斜交模型構(gòu)建公平感知測量模型是適宜的，并且可以嘗試采用二階形式構(gòu)建最后的結(jié)構(gòu)模型。

4.3 公平感知度描述性統(tǒng)計

表2 公平感知三維度描述性統(tǒng)計表（按1—5分測量）Tab.2 Three dimension description of the PF

根據(jù)因子分析結(jié)果，將公平感知量表結(jié)果按照意圖公平、過程公平和結(jié)果公平三個維度進行統(tǒng)計。總體來看（表2），三個維度的公平感知均值都在3分以上，標準差較小，呈現(xiàn)偏分和變異較小的特點。說明被征收人對征收的公平感知度較高。

5 公平感知對征收補償意愿影響路徑分析

5.1 結(jié)構(gòu)模型的構(gòu)建與檢驗

根據(jù)研究假設與因子分析結(jié)果，構(gòu)建結(jié)構(gòu)模型。三個潛變量間的相關系數(shù)在0.8以上，因此可以嘗試采用二階結(jié)構(gòu)模型形式（圖3）。

圖3 結(jié)構(gòu)模型假設Fig.3 Structural model assumptions

運用結(jié)構(gòu)方程模型分析軟件AMOS 17.0，以493份有效問卷的數(shù)據(jù)為基礎，采用最大似然法進行假設模型的路徑參數(shù)估計。結(jié)果顯示（表3）：路徑系數(shù)都是顯著的，并且系數(shù)符號符合預期，假設得到支持。

從模型整體擬合度看（擬合度指標選取與驗證性因子分析相同,表4），雖然χ2拒絕虛無假設,但是RMSEA在0.08以下，GFI、CFI、TLI大于0.09，PGFI和PCFI大于0.05，綜合考慮模型的復雜性和樣本的數(shù)量，認為模型擬合度比較好。

表3 路徑參數(shù)估計結(jié)果Tab.3 Path parameter estimation results

表4 結(jié)構(gòu)模型擬合度指標Tab.4 Goodness-of-fit indices of the structural model

5.2 中介效應分析

以上結(jié)果說明，征收意愿具有中介效應，但是公平感知是否還會直接影響補償意愿，需要進行中介效應分析。設定無中介效應、完全中介效應和部分中介效應三個模型，路徑系數(shù)及顯著性結(jié)果顯示見表5，通過比較發(fā)現(xiàn)：在不考慮征收意愿影響的模型中，公平感知對補償意愿呈顯著負相關；在完全中介效應模型中，公平感知對征收意愿呈顯著正相關、征收意愿對補償意愿呈顯著負相關；當征收意愿作為部分中介效應模型的中介變量時，公平感知對補償意愿關系顯著，系數(shù)略微減小，而征收意愿對補償意愿的關系顯著，系數(shù)明顯減小。這說明，征收意愿在公平感知與補償意愿的關系中起部分中介作用，但是影響較小。從擬合度指標看（表6），三個模型都擬合較好，其中部分中介模型比其他兩個模型表現(xiàn)略好。

表5 中介效應分析Tab.5 The mediation effect analysis

表6 中介模型擬合度比較Tab.6 Comparison of the goodness-of-fit indices of the mediation model

綜合以上分析，認為：公平感知對征收意愿具有非常顯著的正向影響；公平感知對補償意愿具有非常顯著的負向影響；征收意愿對補償意愿具有較為顯著的負向影響。路徑關系如圖4。

圖4 路徑關系圖Fig.4 The path diagram

6 結(jié)論與政策建議

6.1 結(jié)論

探索性因子分析和驗證性因子分析顯示，公平感知可以分為意圖公平感知、過程公平感知與結(jié)果公平感知三個維度。公平感知的測量結(jié)果表明，被征收人對黃石市舊城改造的公平感知度較高。通過結(jié)構(gòu)方程模型發(fā)現(xiàn)公平感知對征收補償意愿之間的關系，并得出以下結(jié)論與啟示。

（1）被征收人的意圖公平感知、過程公平感知、結(jié)果公平感知對被征收人的征收意愿具有正相關關系。也就是說被征收人直接感知到的或間接經(jīng)驗感知的政府征收房屋的用途是否“懷有善意”、征收過程是否給了被征收人“發(fā)聲權(quán)”、征收結(jié)果是否經(jīng)得起比較等三個維度的公平感知度會正向影響他們的征收意愿。另外，在對補償意愿的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)征收用途影響被征收人的意愿，房屋征收后土地用于商業(yè)開發(fā)需要的被征收人比用于傳統(tǒng)認知中公共利益需要的被征收人征收意愿要低，這印證了互惠公平理論。

（2）公平感知對補償意愿具有顯著的負向影響。帕累托最優(yōu)理論認為對被征收人的補償意愿應該受到征收導致的個人福利損失的影響，本文的結(jié)論揭示，補償意愿還受到公平感知的影響。被征收人公平感知度越高，他們的補償意愿就越趨向合理的補償意愿；如果被征收人認為受到不公平對待，他們就會提出較高的補償意愿。

（3）征收意愿對補償意愿具有較為顯著的負向影響。一般認知中，補償金額的增加可以提高征收意愿。本文研究發(fā)現(xiàn)，征收意愿的提高還可以降低補償要價，可見征收意愿在補償金額的博弈中是中介變量。因此，除了依靠 補償金額來提升征收意愿外，房屋征收政策的制定還要注重被征收人的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)和補償?shù)娜穗H公平，并且強化征收目的的公益性宣傳，從而提高征收意愿、降低補償意愿。

綜合以上結(jié)論，本文認為：公平不一定與效率相對立，反而能提高征收的支持率，縮短談判的時間，降低補償要價。市價之上的20%補償增額，可能比拖延造成的機會成本、資金成本的增加少很多。

6.2 政策建議

（1）建立征收決策的公眾參與機制。《國有土地上房屋征收補償條例》雖然將公共利益列為征收的前提，但是以舊城改造為目的的征收，在公共利益的界定上常有分歧。公眾參與機制的引入是采用民主的形式，賦予了當事人和利益相關者征收項目的決定權(quán)和利益表達權(quán)。比如采取網(wǎng)上調(diào)查、入戶調(diào)查的方式或者建立聽證會制度。

（2）提高征收補償方案的公眾參與度。《國有土地上房屋征收補償條例》對征求公眾意見的方式、召開聽證會的前提和聽證會的人員組成并沒有詳細規(guī)定。建議各地市在具體實行辦法中將被征收人的補償意愿和辦法納入征收預調(diào)查內(nèi)容，廣泛聽取被征收人對補償?shù)囊蠛徒ㄗh，集中被征收人的意見建議制定補償辦法；其次，將補償方案公示并召開聽證會，將聽證會的參與人選組成比例、選擇辦法用條文固定下來。

（3）提供多樣化安置方案。實物補償?shù)姆绞绞谴蠖鄶?shù)被征收人的意愿補償方式。征收房屋之于被征收人的效用是多方面的。要達成相對完全的補償，需要提供多套安置方案供選擇，包括地段的差異、社區(qū)類型的差異、樓層的差異等方面，賦予被征收人選擇權(quán)。

（4）建立與被征收人的長效溝通機制。政府作為征收主體要避免發(fā)出自上而下的命令型指令。在征收啟動后，借助基層組織的力量，采用網(wǎng)絡、公告、咨詢窗口等多種渠道，建立與被征收人的長效溝通機制，賦予被征收人知情權(quán)。溝通機制的建立不僅起到上傳下達的作用，更是被征收人意見的收集與反映渠道。

（5）補償結(jié)果的公開透明化。為避免產(chǎn)生人際比較的不公平感知，需要將補償方式的計算方法透明化、將補償結(jié)果公開化。對于個別需要特殊照顧的群體，要制定詳細的補助政策，做到補償有規(guī)可循。

另外，在征收宣傳上，弱化因招商引資需要進行的區(qū)域價值炒作，強化舊城改造對居住環(huán)境改善、區(qū)域功能完善、就業(yè)崗位的提供等的公共利益性，以提高被征收人對征收意圖的公平感知。

（References）:

［1］ 王太高.土地征收制度比較研究［J］.比較法研究，2004，（6）：16-30.

［2］ Niemann P., Shapiro P.Efficiency and fairness: Compensation for takings［J］.International Review of Law and Economics, 2008,（3）:157-165.

［3］ Nadler J., Diamond S.S.Eminent domain and the psychology of property rights: Proposed use, subjective attachment, and taker identity［J］.Journal of Empirical Legal Studies, 2008, （4）：713-749.

［4］ 陳瑩，譚術魁，張安錄.公益性、非公益性土地征收補償?shù)牟町愋匝芯俊诤笔?市54村543戶農(nóng)戶問卷和83個征收案例的實證 ［J］.管理世界，2009，（10）：72-79.

［5］ 劉祥琪，陳釗，趙陽.程序公正先于貨幣補償:農(nóng)民征地滿意度的決定［J］.管理世界，2012，（2）：44-51.

［6］ Thaler R.H.Anomalies: The ultimatum game［J］.The Journal of Economic Perspectives, 1988, （4）: 195-206.

［7］ Rabin M.Incorporating fairness into game theory and economics［J］.The American Economic Review, 1993, （5）: 1281-1302.

［8］ Lind E.A., Tyler T.R.The social psychology of procedural justice［M］.NEW York: Plenum Press,1988: 45-48.

［9］ Adams J.S.Towards an understanding of inequity［J］.The Journal of Abnormal and Social Psychology, 1963，（5）: 422.

［10］ Charness G., Rabin M.Understanding social preferences with simple tests［J］.The Quarterly Journal of Economics, 2002，（3）: 817-869.

［11］ 侯杰泰，溫忠麟，成子娟.結(jié)構(gòu)方程模型及應用 ［M］.北京：教育科學出版社，2004：4-6.

［12］ Rigdon E.E.A necessary and sufficient identification rule for structural models estimated in practice［J］.Multivariate Behavioral Research,1995,（3）: 359-383.

［13］ 結(jié)構(gòu)方程模型——AMOS的操作與應用 ［M］.重慶：重慶大學出版社，2011：40-53.