制度壓力和組織同構——企業社會工作促進企業履行社會責任的機制研究

何 輝

(中國社會科學院研究生院，北京，102488)

一、問題的提出

企業要履行社會責任已經為社會廣為認可，眾多學者也對我國的企業社會責任進行了多方位的研究，主要是從倫理道德的角度規范性地分析，從企業利益相關者的角度以及企業戰略的角度，分析企業社會責任。企業社會責任的評價和實踐近幾年進入新階段。2008年國務院國資委對中央企業履行社會責任提出明確要求，2009年商務部發布了外商投資企業履行社會責任的指導性意見等。中國社會科學院等學術機構則編制出我國企業社會責任的指標體系，在國內的企業中進行推廣，并對企業履行社會責任的情況進行評價分析。由政府部門和社會組織對企業社會責任進行制度建設和規范，對我國企業履行社會責任具有重要意義。

一個企業家或許知曉企業社會責任為何物，可能也同意企業應該守法律、講道德。但是，存在怎樣的壓力機制和激勵機制，讓企業真正付諸社會責任的實踐?這是企業社會責任研究的一個核心的問題。［1］但到目前為止，不論是前述的理論研究，還是開展的實踐，如社會責任指標體系建立和評價，立足點都在企業外部。之所以如此，可能源于政府官員和學者都希望通過政府的倡導、社會組織對企業履行社會責任的評價排名等來“勸說”和“規范”企業的行為。［2］這種方式存在一個問題，即政府倡導——企業履行社會責任的邏輯推演過于粗糙，倡導和履行之間缺乏必要的過渡和中介。我們知道，企業做決策時往往是理性的。企業履行社會責任會帶來什么樣的效益，成本和收益如何衡量，都是企業需要考慮的。政府的倡導和社會組織對企業社會責任排名等方式，對大型企業，特別是跨國企業有一定價值。因為政府和社會組織對企業的評價會通過媒體等影響到消費者對企業品牌的評價，進而影響到消費者的購買選擇。對于中小企業而言，他們生產的產品同質性較高且市場競爭激烈，品牌一般不是企業營銷的關鍵因素。對跨國企業有效地倡導和評估的辦法對中小企業而言，作用沒有那么直接，因此企業履行社會責任也就沒有那么積極。這或許是近幾年國內一些企業社會責任排名中，中小企業排名遠遠落后于國有大型企業的原因。［3］

如果我們認可企業外部的倡導和規范對企業是起作用的，下一步需要解決的問題是，如何起作用?特別是對中小企業而言，對企業社會責任的倡導和履行之間必要的過渡是什么?具體的機制是什么?

本文嘗試從組織社會學的新制度主義視角，探討企業履行社會責任的動力機制。新制度主義關注組織所處的制度環境，即組織賴以存在的、社會建構的規范世界對企業行為的影響，特別關注組織對社會價值觀、規范和政府規制的遵從。

本文認為，企業社會工作可以擔當政府倡導和企業履行社會責任之間的中介角色。在社區層面和企業內部引入企業社會工作，通過當地政府的規制和倡導，通過企業社會工作的開展，將形成要求企業履行社會責任的制度壓力。在這種制度環境下，企業為了獲得合法性，將可能接受并履行社會責任。在組織同構的機制下，將會有更多的企業接受并履行企業社會責任。下面分三個部分進行論述。首先，基于組織社會學的新制度主義理論，介紹了非市場環境、制度壓力、合法性和組織同構。其次分析了企業社會工作和企業社會責任之間的互動關系，建立了一個企業社會工作推動企業履行社會責任的理論模型，認為在社區層面政府支持下的企業社會工作，是有效的激發和推動企業履行社會責任的機制。最后是模型的討論和案例。

二、制度壓力和組織同構

(一)企業的非市場環境

企業面臨的環境包括市場環境和非市場環境。前者是由其他企業、供應商、分銷商和消費者等通過市場或契約性關系形成的相互作用機制，其基礎是自愿性的市場交易行為。非市場環境則包括外在于市場交易但與之緊密聯系的社會、政治和法律等安排。非市場環境中，政府和社會公眾等利益相關者在一定程度上掌握了企業生存、發展需要的政策、資金等關鍵資源。政府的規制、公眾和消費者的態度、新聞媒體以及社會組織等都是企業獲取自身競爭優勢的重要來源。因此，現實中影響企業生存和發展的不僅僅是市場環境中的貨幣利潤，還包括非市場環境下企業和周邊的社會關系。［4］

(二)制度壓力與合法性

從新制度主義理論的視角來看，企業的非市場環境可以進一步被界定為企業所處的場域。場域指那些由各組織建構的、在總體上獲得認可的一種制度生活領域，這些組織包括關鍵的供應者、資源和產品消費者、政府規制機構以及提供類似服務或產品的其他組織。［5］簡單說，場域就是企業處于一個區域的社會網絡之中，企業與政府機關、機構投資者、非營利組織、同行競爭者之間建立的各種關系。Campbell認為，企業從事公益活動不僅受到其基本經濟狀況(包括財務狀況、社會經濟的運行狀況、行業競爭水平等)的影響，同時受到企業所處的場域的影響。他認為在如下制度條件中，企業更可能采取慈善或者社會公益行動:(1)存在強有力的地方規制，特別是規則產生在政府、企業與其他利益相關者協商一致的條件下;(2)存在健全而有效的行業協會自律，特別是當政府支持行業自我治理的條件下;(3)非營利組織、媒體、學校、工會等對企業慈善行為或社會責任有普遍預期。［6］

為什么企業的公益活動容易受到社區的制度、規范以及社區內的各種利益相關方的影響呢?就像企業在市場中需要通過高效的生產求得生存一樣，企業同樣需要從場域中的利益相關者那里獲得合法性的認可才能生存下去。合法性是指在一個社會建構的規范、價值、信仰和定義體系中，一個組織的行為被認為是可取的、適當的和正當的。是否合法，由場域中各利益相關者共同認可并起作用的規范、價值觀、標準以及利益相關者的社會期望等來決定。［7］

規制性(regulative)、規范性(normative)、認知性(cognitive)制度變量從三個方面影響企業在一個場域的合法性。規制性要素強調企業要與政府確立的制度規制相一致，而認知性要素則強調企業的行為由(關于現實的)知識所限制。已有的認知框架幫助企業理解現實，并幫助其開展對其有意義的行動。規范性要素指企業某行為的合法性在于它是否符合場域內各利益相關主體所認同的價值和規范。［8］

(三)組織同構

由規制性、規范性和認知性要素構成的制度因素共同構成了企業場域內關于什么樣的企業行為是合法的觀念，進而形成了制度性壓力，驅使企業按照合法性的要求行動。那么，企業對于外部的合法性要求如何回應呢?Oliver研究了企業對外部合法性要求的不同回應策略，包括服從、妥協、回避、抗拒和操縱。這五種策略既有被動的服從和妥協，也有主動的操縱和抗拒。Oliver認為，在以下四種情況下，企業更容易采取被動性的服從策略:(1)外部制度壓力加大;(2)制度壓力包含嚴厲的懲罰手段;(3)制度壓力所要求目標與企業目標一致;(4)企業對場域的利益相關者依賴性很高。而當企業與場域的其他利益相關方互動關聯程度很低時，則企業更傾向于采取主動性的操縱戰略。［9］當更多的企業采取同樣的服從策略時，企業的行為和組織模式將趨于相同。

有研究發現，無論企業的經營能力與利潤狀況如何，一個地區(社區)對企業慈善捐贈的普遍關注，將使那些沒有慈善捐贈的企業置于普遍關注之中，從而驅動企業采取與其他捐贈企業行為相一致的行動，即組織的同構(isomorphism)——一個地理社區內企業之間在組織和行為上的一致性。［10］制度環境通過社會壓力而影響組織，并導致組織的同構。［11］

組織同構可以從兩個方面去理解。一方面，同構源于企業所依賴的其他組織向它施加的正式和非正式的壓力，以及場域中存在的社會規范對其所施加的壓力，即制度性壓力。這種壓力可能被企業感知為一種強制力量、一種勸誘或一種邀請。另一方面，組織的同構還可以從企業之間的彼此模仿來理解。企業在很多時候缺乏足夠的信息來獨立做決策，這時模仿周圍多數企業的行為是一個理性的選擇。［12］

基于組織同構模型，Marquis在解釋不同社區企業社會行動的水平時，認為有四個因素決定了企業參與公益活動的情況:(1)社區層面的文化認知因素會影響企業公益行動的內容與形式，從而導致社區內的組織同構;(2)企業與本地非營利組織聯系緊密，會導致企業公益活動水平的提高;(3)政治與法律的關注會影響企業參與公益行動的積極性;(4)本地社區對企業慈善行動方式的一致性越高，企業整體參與公益活動的水平亦高。［10］

由以上的制度壓力和組織同構的概念，可以清晰地推導出企業社會責任的驅動機制，即在企業所在地區通過政府、非營利組織和企業之間的互動，營造強有力的制度壓力。部分企業在此壓力下履行社會責任而獲得合法性，接下來更多的企業在制度壓力下可能通過主動模仿的方式而履行社會責任。

三、企業社會工作促進企業社會責任的模型

(一)社會工作和企業社會工作

社會工作在我國是一項新興的專業和職業。在一些國家，社會工作又被稱作社會服務或社會福利服務，它是指以利他主義為指導，以科學知識為基礎，運用專業的方法去幫助有困難的人群走出困境的活動。社會工作在社會上可以發揮助人、救難、解困、幫助服務對象實現自身發展等四個方面的功能，是構建和諧社會的重要組成部分。

企業社會工作作為社會工作的一個分支，能夠在解決勞資問題、改善勞動條件、緩解工作困擾、優化生產環境、提升工作效能等方面發揮重要作用。在一些發達國家，企業社會工作服務內容包括:(1)通過“員工協助方案”(employee assistance programs，簡稱EAPS)協助員工解決個人或家庭問題。美國20世紀初開始推行“工業酗酒法案”，聘用社會工作人員為企業員工中的酗酒者提供戒酒等服務。隨后服務的范圍和人群不斷擴大，衍生出“員工協助計劃”，涉及人力資源管理、企業社會責任、職業健康和安全、家庭生活、維權行動、裁員和退休服務以及日間照顧等項目;(2)協助管理者注意工作組織之結構及組織內的人際關系，營造企業文化;(3)協助企業履行企業社會責任。［13］這三方面盡管服務對象不同，但最終目的都是為了企業和利益相關者更好地發展。

有學者認為，企業社會工作在企業履行社會責任過程中可以起到非常重要的作用:(1)在理念上可以增強企業家及其員工對企業社會責任的認識;(2)社會工作可以運用專業方法協調企業內外部的各種關系，特別是企業與員工和消費者的關系;(3)社會工作結合專業理念與方法幫助企業員工解決他們的問題，幫助他們進行職業生涯的規劃等，使企業員工得到更好的發展;(4)社會工作通過組織開展各種公益活動樹立企業在社區和社會中的良好形象。［14］如果從制度壓力的視角看待企業社會工作和企業社會責任行為之間的關系，會發現，通過企業內和企業外的專業社會工作的開展，一定程度上可以創造利于企業履行社會責任的制度環境，驅使企業履行社會責任。

(二)企業社會工作促進企業社會責任的模型

Campbell和Marquis都認為，企業是否參與以及多大程度上參與公益活動，受到企業所處的場域——社區的重要影響。企業社會工作在我國剛剛起步。不論從幫助企業員工、緩解勞資糾紛、構建和諧社會的角度，還是從推進企業履行社會責任的角度，企業社會工作都有極大的社會需求和市場需求空間。鑒于目前我國企業對企業社會工作和社會責任的認知狀況，以及政府在社會工作發展中的著力點，李曉鳳［15］、何輝［16］等認為，企業社會工作在當前發展階段，一種重要的發展模式是社區模式。因此，社區成為企業社會工作和企業社會責任相互作用的交集，或者說，社區構成企業履行社會責任的場域。由前文的理論分析，我們建立一個企業社會工作促進企業履行社會責任的模型(見圖1)。

圖1 企業社會工作和企業關系模型

如圖1所示，通過在企業內部開展企業員工協助方案(EAPS)和企業組織與文化建設等，企業社會工作可以直接推動企業管理層對企業社會責任的認知。與此同時，企業社會工作也將在社區中，與當地政府、社區以及其他社會組織共同開展包括社區公益活動和社會公共服務等項目，在社區層面形成關于企業社會責任的認知、社會規范和政府規制。這些將對企業形成制度壓力，督促其采取履行社會責任的行動。當企業1由于履行社會責任的行動而贏得社區內政府、社區、居民和社會組織對其的認同后，由于合法性壓力和模仿機制，企業2以及更多的企業將加入到履行社會責任的行動中來，從而出現更多企業履行社會責任的組織同構現象。

本模型可以回應前文Marquis對企業社會公益活動的分析。該模型一定程度上解決了文章開頭提出的政府倡導和企業履行社會責任之間的中介或者中間過程問題。中間過程表現在:企業社會工作人員介入企業，以及在社區內開展的各項活動特別是公益活動，地方政府在社區進行的倡導和規制等，都將直接賦予企業履行社會責任的制度性壓力，一些先行企業在履行社會責任方面做出表率并被社區的利益相關方認可后，發生組織同構的現象，更多的企業加入到履行企業社會責任的隊伍中來。

四、案例和討論

前文提出的是一個理論模型，是否有現實的案例呢?在香港，社會工作機構1970年代在一些工業園區的綜合社區服務中心開展企業員工的各項援助和增能服務，1990年代采用了EAPS形式，向企業引介企業社會工作服務。［17］近些年來香港政府、社會工作機構和企業三方協作，共同推出“商界展關懷”活動。在政府的支持下，由社會工作機構根據履行社會責任的情況對企業進行提名和表彰活動。通過提名和表彰等方式，為廣大企業提供了企業良好行為的標準(包括三個范疇準則:關懷社區、關懷員工和關懷環境);為企業與社會服務機構提供合作平臺，通過設立提名機制鼓勵伙伴合作、幫助社會服務機構成長等;普及社區教育，推動企業社會責任意識和能力的提升。［18］

近幾年來，我國珠三角地區的一些城市推進社會工作的發展，通過政府領導、社區支持、企業合作、社會工作機構運作、社會參與的方式，建設了很多社區服務中心或家庭綜合服務中心。我們以廣州市一些社區的家庭綜合服務中心(下文簡稱服務中心)為例，考察企業社會工作在其中的角色和作用。服務中心有多個主體參與，包括政府、企業、社區、社會組織(包括政府所屬的如工會、共青團和婦聯等，以專業社會工作機構為主)。服務對象包括勞務工及其家庭、企業和社區本身。服務中心在社區層面整合資源，一方面滿足政府實施社會管理和服務的需要，一方面將企業需要履行的部分社會責任(如對勞務工的入職適應、勞務工的文化生活等)轉移到社區，由企業社會工作人員來承接。服務中心開展各種公益活動，幫助勞務工心理減壓、適應工作關系;充實企業員工的職業生涯規劃、促進員工凝聚力建設、培訓職業健康與安全，降低員工的離職率、提高企業的生產效率，開展社區方面的公益教育、發展性服務等。服務中心通過以上活動的開展，可以在整個社區營造推崇公益、履行社會責任的價值觀，最終形成社區共同體，推進和諧社區建設。

服務中心邀請企業參與服務中心的建設以及各類項目。企業家在參與過程中，會加深對社會工作和社會責任的認識，感受到其作為參與者甚至主角的角色定位和社會價值。社會工作者可以通過多種方式宣傳公益知識和理念，如吸引企業到中心來參加各種培訓和志愿服務，或者進入企業提供服務。隨著社區各類活動的持續開展，越來越多的企業參與到社區建設和公益活動中。［19］在這種氛圍下，那些對履行社會責任游移不定或者不感興趣的企業會承受前文提到的“合法性”的壓力，可能逐步接受社會責任的理念而加入到社區公益事業中來。需要說明的是，珠三角地區的社區綜合服務中心的實踐才剛剛開始，最長的亦僅僅兩年多時間。因此，盡管目前的發展態勢不錯，但在社區層面，通過開展企業社會工作來推動企業履行社會責任的成效究竟如何，還需要繼續觀察。

以上案例說明，模型的成立是需要一定條件的。

第一，社區和企業之間有較強的關聯，社區是企業的重要利益相關者。［20］當前，我國企業社會責任的不振，一定程度上是因為長期以來企業和社區的關系紐帶斷裂了。很多城市的工業園區內的企業和當地社區沒有什么關系。我國長三角和珠三角地區，企業員工絕大多數是其他省份的農民工。在很長一段時期，農民工供大于求的局面導致不論是地方政府還是企業都不把農民工看成重要的人力資源。企業所在社區因此并不是完整意義上的社區，上面的模型也就不成立。但這種狀況近幾年發生了很大改變，經濟發達地區出現招工難和民工荒，且愈演愈烈。2013年，有媒體報道有些企業老板新年開工第一天站在廠門口給上班工人鞠躬的事件。［21］此時，農民工不僅是企業需要珍惜的人力資源，也成為地方政府所關注的對象。在這種情況下，地方政府和企業開始有意識地改善員工條件，并通過開展社區活動等來營造好的生活環境。［22］因此這個模型比較符合當下珠三角和長三角一些工業園區的現狀。

第二，地方政府或者政府的派出機構如街道辦事處等，應該在推動企業履行社會責任中扮演非常重要的角色。一是倡導者角色。已有的企業社會責任文獻在強調政府的作用時，都在呼吁要加強監管，完善法規等。但實際上我國強制性規制體系趨于完善，但自律性規制以及引導性規制還需要提升。［23］應該學習英國政府推廣企業社會責任的經驗，加強政府自身對企業社會責任的重視(如在政府中專門設立企業社會責任官員)和倡導(舉辦“商業在社區中”評選表彰等)。政府的第二個角色是協作者，在企業、企業社會工作機構(和其他非政府組織)、社區、消費者等各方之間牽線搭橋，互助共贏。政府的第三個角色是支持者。社會工作機構獨立開展企業社會責任的活動，是非常困難的［24］，政府要對社會工作服務機構予以合法性和經濟上的支持，更要對企業參與的公益活動予以鼓勵。

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