中國的版權相關產業：理論、現狀與決策*

文/劉 華 張祥志

*本文系國家社科基金重點項目“知識產權導向下的文化產業創造力激勵制度研究”（13AFX022）階段性研究成果

自黨的十六大以來，與文化相關的產業受到黨和國家的高度重視。在此背景下，版權相關產業[1]取得顯著發展，但繁榮背后的問題不容忽視：原創作品缺乏、人才供給不足、市場培育有待深入、產業鏈條不完整。黨的十七屆六中全會作出的《中共中央關于深化文化體制改革 推動社會主義文化大發展大繁榮若干重大問題的決定》指出了我國文化發展中的主要矛盾，包括了“文化作品創作生產引導力度需要加大”“文化產業規模不大、結構不合理”“文化人才隊伍建設急需加強”等；黨的十八大報告也明確提出了“文化產品更加豐富”“文化產業成為國民經濟支柱性產業”的要求。針對上述現實問題和發展機遇，如何將黨和國家的頂層規劃落到實處，如何進一步界定、優化政府在版權相關產業發展中的角色與職能，亟須我們從理論和實證上予以探索。

一、功能耦合：版權相關產業生態鏈的建構

生態學的理論和方法正在逐步向社會科學各領域滲透融合，為社會經濟的發展和管理提供了一種新的研究方法。自然界中各種看似復雜多變的基于“生態鏈”的生態系統總能保持均衡穩定的狀態，其內在的調節機理、反饋原理、控制機制等被產業經濟學、傳播學、信息科學、管理學、法學等社會科學作為新的研究方法所引入。從方法論借鑒的角度看，相比于經濟學中產業鏈更多關注某產業在市場運作方面的價值鏈、供應鏈等的優化與協調，生態鏈則從更寬泛的視角去關注包括市場運作在內的市場運作之前的環節和市場運作之后的環節。因此，基于版權相關產業的獨有的性質、特征以及本文的研究視角，我們試圖移植生態鏈的相關理論和方法來闡釋版權相關產業的發展。

版權相關產業的健康有序發展和生態鏈機理存在理論上的耦合功能，版權相關產業上下游之間的鏈條關系天然地形成一條產業生態鏈。根據“生態系統通常由生物環境和非生物環境兩大部分組成，而這兩大部分常常分解為生產者、消費者、分解者和無機環境4個組成部分”[2]，版權相關產業作為一個完整的生態系統，其“生物環境”主要涵蓋了三大板塊：系統的“生產者”——創意的產生、系統的“消費者”——創意的市場交易以及系統的“分解者”——創意所帶來的經濟收益；而其“非生物環境”則表現為版權相關產業發展所依賴的“物質和能量的源泉”以及“所處的場所”：版權相關產業所處的社會環境以及由環境決定的社會整體的版權意識。版權相關產業作為一個完整的生態系統，其生產者、消費者和分解者之間形成天然的生態鏈關系：第一營養級向第二營養級提供能量，第二營養級向第三營養級提供能量，下級營養級吸收和消化上級營養級提供的能量，各營養級之間保持能量流動，即版權相關產業的發展以創意的培育為起點，繼而在創意獲得法律的保障之后進入市場進行交易活動，通過市場交易行為產生經濟效益并以此來推動更好的社會版權環境和激勵更多創意的產生。若要保持版權相關產業“生態系統”的平衡穩定和繁榮發展，其生態鏈上的各個環節都不容忽視。上級環節與下級環節之間形成一條能量流動渠道，基于“能量在轉換、流動過程中總會衰變、逸散”的“熱力第二定律”，創意產生后的法律保障無疑屬于“生態鏈加環”中的“減耗環”，即減少創意在向市場轉化的過程中的風險。整個生態鏈中任一環節缺失都會導致對其他環節的抑制或導致整個系統無法閉環從而損害“生態平衡”（參見圖1）。除此之外，從更寬泛的視角解讀，由于“版權相關產業通過與傳統生產鏈條中設計、生產、銷售等各個環節的有效結合，能有效增加其他產業的附加值”[3]，版權相關產業與其他產業間亦能產生鏈接關系，本文暫不論述。

二、積極作為：生態鏈生產環節中政府的主導地位及職能

人才和社會版權意識是影響版權相關產業生態鏈能量流動的關鍵“生態因子”，而我國版權相關產業的人才儲備和社會版權意識水平卻呈現出并不樂觀的現狀。版權相關產業是一種新型的以“創意”為基石的經濟形態，“創意”和“創造力”構成版權產品的核心內容，是版權相關產業發展的起點。人是“創意”和“創造力”的主要載體。創意技術、創意人才、城市包容力的3T因素催生了創意階層[4]。因此，源源不斷的創意和儲備充足的人才是版權相關產業發展的基本要素，而優良的產業環境則是版權相關產業閉環的關鍵因素。

在社會版權意識水平方面，根據實證調研的結果分析[5]，社會公眾對于版權與經濟之間的關聯度認同方面，在2002年、2006年和2011年中，認同的占調研總數的比例分別為95%、85%和76%，呈現下降的趨勢；購買盜版制品方面，在2002年、2006年和2011年中，有過購買行為的占調研總數的比例分別為80.90%、88.44%和73.85%，均超過七成，購買盜版現象嚴重；非法下載網絡版權行為方面，2011年有過這一行為的占調研總數的比例高達78.73%（參見圖 2）。

在人才儲備方面，以我國電影行業為例，作為核心版權產業的我國電影行業“人才匱乏局面沒有真正改觀，高專業化水平、高國際化水平的創作、技術、制片、經營、管理人才都嚴重缺乏，中國電影因為缺乏海外營銷推廣人才而很難真正走出去，目前整個行業人才斷檔現象突出”[6]。針對產業發展人才缺失的現象，原新聞出版總署在新聞出版業“十二五”時期人才發展規劃中也指出我國新聞出版業呈現出以下特征：人才隊伍的總體規模和質量與國際先進水平存在較大差距，高層次人才數量不足、水平亟待提高，新媒體人才、復合型人才、外向型人才、經營管理人才和創新型人才緊缺，人才創新能力亟須增強，人才結構和布局不盡合理，人才發展體制機制障礙仍然存在，人才資源開發投入不足。由此可以發現，我國版權相關產業的人才儲備和社會版權意識水平呈現為以下現狀：創新人才和高技術水平人才缺乏。社會整體版權意識較差。

作為版權來源的創造力的文化內涵與培育途徑決定了政府的主導者角色。“創造力是指一項文化符號領域中的改變過程，是改變既有領域，或是將既有領域轉變為新領域的任何作為、理念或產品”[7]，且“有些文化比其他文化更能促進個體創造性的發揮，這種文化稱為創造基因”[8]。因此，創意的內容蘊涵了文化的特性，文化對于創造力的構成內容、表現形式和環境要件產生深刻影響。教育在創意培育途徑中占據了決定性地位，學校教育所帶來的創新意識和創新能力質量決定了當下社會整體的創意水平，也決定了未來的創新趨勢。學校創新教育作為一項具有長久性和公益性的事業，政府從來都發揮著“中心人”作用。創新教育的重要性、實施策略與措施、運行機制等方面都需要政府積極介入，科學規劃，有條不紊地推行。英國政府在推進本國創意產業發展過程中頒布和實施了大量的有關提升國民創造力的政策和措施。在學校教育層面，“英國政府實施了大量的政策來鼓勵在教育中激發創造力，包括英國課程與資格署（QCA）一直以來實施的‘技術與信息’（D&T，Design and Technology）教育課程及該課程改革中的創造性內容的增加”[9]；除了課程設置外，“英國政府還就政府主導的創造力、信息、溝通技巧以及課外教育活動在基礎教育中的作用進行了討論，并將此反映在英國教育辦公室（OFSTED, the Office for Standards in Education）的官方報告中”[10]。

政府職能與產業環境需求的契合以及知識產權文化的公益性特征凸顯了政府的主導者角色。

首先，政府的職能與版權相關產業環境需求之間的契合決定了政府“中心人”的必然性。版權相關產業作為一種新的經濟形態，雖然其產業內涵界定和分類在2003年才由世界知識產權組織得以確認統一，但其在世界各國經濟中的貢獻率和作用已然顯現。針對版權相關產業所蘊涵的“新生產力”，世界各國在產業環境營造方面基本體現為以下措施：加強產業發展的宏觀指導，重視知識產權文化的營造，提供充足的人力資源供給。作為政府基本職能之一的社會管理職能具體包括了宏觀調控與指導、經濟管理、文化管理、公共事物管理及服務職能等。由此可以看出，版權相關產業環境的需求與政府的社會管理職能具有天然的契合度。

其次，知識產權文化的公益性決定了政府主導的必要性。知識產權文化作為知識產權制度良好運行的基礎，其在中國場域表達為“尊重知識、崇尚創新、誠信守法”理念。全社會良好的知識產權文化氛圍，公眾正確的知識產權意識和行為，無疑會為版權相關產業的可持續發展提供更肥沃的土壤。知識產權文化的核心精神品質、文化實踐途徑、文化事業定性皆印證了知識產權文化的公益性特征，因此，政府在知識產權文化的建設過程中應起到積極主導的作用。

針對我國版權相關產業在人才和環境上的現狀，結合政府主導者的角色分析，政府可以從以下政策建議積極主動地發揮其職能。

1.針對社會公眾創新能力低下的現狀，政府應以主導者的身份努力構建基層創新平臺和創新鼓勵機制。

政府應利用各省級或市級區域創新資源優勢，積極組織科研力量突破制約版權相關產業發展的若干關鍵技術。政府及相關部門要設立版權相關產業創新基金，并對優秀創新成果、科技人才和研發團隊給予重獎。圍繞版權相關產業發展的需求，搭建版權相關產業公共技術服務平臺、公共信息服務平臺和產業科技資源共享平臺，與區域內知名高校、科研院所合作共建創新平臺工程，鼓勵相關產業主體參與平臺建設或加入平臺，組織實施一批關鍵技術研發和公共服務平臺重大專項，解決產業發展的關鍵和共性技術。

2.針對學生群體創新意識逐步下降的趨勢，政府應以主導者的姿態積極推進知識產權教育。

知識產權教育作為國家知識產權戰略確立的重要措施，以“尊重知識、崇尚創新、誠信守法”為基本理念。為了更好地將知識產權教育與現行的教育體制無縫結合，將知識產權教育嵌入到當前的素質教育和道德教育中去，各相關教育部門和知識產權管理部門可以從以下方面積極探索：在現有的課程體系下，增設有關創新實踐和藝術課程，以培養學生濃厚的創作興趣；在國家相關師資培訓班中，增加老師在知識產權教育方法、方式等方面的培訓，以提升教師的知識產權教育水平；在國家或省級層面，開展全國性的科技、創作獎勵專項活動，以鼓勵學生群體更強的創新能力；在教學過程中積極探索教育與信息化的結合，將知識產權教育以一種更具吸引力的方式展現在課堂當中，以增強知識產權教育的趣味性和深刻度。

3.針對社會公眾侵犯版權較為嚴重的情況，政府應以主導者的作用進一步提升版權宣傳的力度與效果。

首先，政府應積極改進版權宣傳途徑的有效性，找準社會公眾版權知識獲取的主要渠道，豐富版權宣傳內容的趣味性和接納度，采取多視角、多途徑的方式來改進現行的版權宣傳方式與方法。其次，將“版權創造財富”的理念植入社會公眾對于版權的認識，轉變單純的灌輸版權知識的傳統做法，探尋將版權與經濟利益結合的新型宣傳思路，扭轉社會公眾被動接受版權知識的局面，形成良好的尊重版權、利用版權的社會氛圍。再次，政府應積極開展形式各樣的版權宣傳進基層的活動，以“世界知識產權日”“普法日”為契機，將版權宣傳納入其中，提供必要的資金支持。

三、以退為進：生態鏈消化分解環節中政府的引導作用及職能

圖3 中美核心版權產業占國民生產總值比重比較

版權交易和版權市場體系的構建是影響版權相關產業生態鏈能量流動的關鍵“生態因子”，而我國版權相關產業在版權消費和市場機制上則需要進一步優化和完善。在產業市場規模方面，通過對中美核心版權產業（Core Copyright Industries）占國民生產總值比重的比較分析，中國2004年、2006年、2009年核心版權產業占國民生產總值的比重分別為2.0%、3.1%、3.5%；美國2004年、2006年、2009年核心版權產業占國民生產總值的比重分別為6.5%、6.6%、6.38%（參見圖3）。核心版權產業作為版權相關產業的主要組成部分，是最依賴版權的部分。通過比較我們發現，我國核心版權產業占GDP的比例大約為美國的1/2，且“中國版權相關產業外貿出口仍以制造業為主，核心版權產業出口額與美國相比差距巨大。2009年中國核心版權產業的出口總額約為87.5億美元，只占當年全國對外貿易出口總額的0.66%。而2009年美國幾個重要的核心版權產業錄音產業、電影產業、計算機軟件產業和非軟件出版產業（包括書報刊）的海外銷售額就為1291億美元，它們的海外銷售額一直明顯高于美國其他主要行業，如飛機、農產品、食品、汽車以及藥品等”[11]。在版權消費方面，“進入‘十一五’以來，我國人均收入增長落后于人均產值增長，人均總消費增長受到更大抑制，而人均積蓄增長高漲正是從人均文化消費增長降低當中‘擠出’的。中國城鄉居民文化消費需求表現出一種‘積蓄增長負相關效應’”[12]。由此可見，相比于傳統制造業已具成熟的市場機制和交易運作模式，版權相關產業在中國的飛速發展還需在市場完善和版權消費方面投入更多的政策智慧和制度建設。

構建統一開放競爭有序的現代版權市場體系要求政府扮演“經濟人”的引導作用。版權相關產業的繁榮與否最終體現為創意的經濟價值，版權相關產業對國家的經濟貢獻率、版權產品的銷售額、版權相關產業帶來的就業增長、版權產品的出口額等都成為衡量版權相關產業經濟貢獻的基本標準。版權相關產業的文化消費本質決定了市場體制機制的重要性和必要性，但“關于市場的缺陷已經在經濟學文獻中得到了符合邏輯的、規范的闡述”[13]。政府如何在市場必需和市場失靈之間找到完美的均衡點，成為必須解決的難題。公共選擇理論關于政府的“經濟人”定位理論為此提供了思路，“公共選擇學派認為首先要明確政府的經濟職能，理順政府與市場的關系，劃定政府行為邊界，并且采用以經濟為主的手段適時地進行干預，包括從財政上支持和提供‘公眾所需的商品和服務’，個人和私人組織在現行法律范圍的活動不足以保證得到那些商品和服務的充分供應”[14]。雖然公共選擇理論純經濟學視角分析政治行為的方法因其完全拋棄公共利益等原因導致很多學者的批評和修正，但其方法論為政府公共政策的制定提供了一種全新的更經濟的視角。公共政策作為“對全社會的價值作權威性分配”[15]的工具，知識產權制度的效用和功能需要“授予知識產權作為一種公共政策工具”[16]。知識產權公共政策相比于知識產權法律，更具靈活性，更具經濟性，且對知識產權法律起到良好的補充作用。在版權相關產業生態鏈中，作品保護階段不應該僅僅將視線置于被侵權后的司法救濟途徑，侵權之前的防范以及知識產權保護的執法階段都需要政府智慧的體現，知識產權保護的公共政策便是最佳工具之一。

引導為主的“經濟人”角色界定要求政府在版權相關產業市場化過程中充分運用各種經濟手段適當干預，以更便捷的方式起到更大的作用。綜觀世界各國版權相關產業發展模式，無論是以美國為典型的政府間接干預型國家，還是以日本為代表的政府直接干預型國家，經濟調控手段都是其首要和主要選擇。通過考察美國、英國、日本、新加坡及我國香港、臺灣地區的版權相關產業發展模式，給我們的啟示主要體現在：較高的重視程度和充足的資金支持是版權相關產業主要的驅動力要素；優惠的稅收扶持政策是促進版權業發展的有效措施；良好的投融資環境為版權業的發展提供支持；促進產業集群發展是加快版權業發展的重要手段。重視度和資金支持方面，“我國香港政府于2012年2月重新調整‘投資研發現金回饋計劃’，為本地公司在科技研發所作的投資回贈現金由10%提高為30%”[17]；“我國臺灣‘行政院’也提出了‘文創產業’優惠貸款及研發貸款優惠政策和文化創意產業人才培訓計劃兩項專門計劃來支持版權相關產業發展”[18]。稅收支持方面，“2011年版的《美國創新戰略——確保國家經濟增長和繁榮》中，奧巴馬政府明確表示，為鼓勵企業的創新，已建議將研發稅收抵免政策永久化，同時政府將簡化其使用并將優惠增加20%”[19]。美國長期以來的研發稅收抵免制度很好的提升了企業的研發積極性，保證了其可持續發展和全球創新領先地位。融資投資環境方面，發達國家的融資途徑一般有政策性融資、市場化融資和內融資三種類型，政府及相關企業每年也在不斷加大版權業的投資。根據美國自然科學基金會（NSF）近日發布的《科學與工程指標》2012年版顯示，“亞洲諸國和地區（指中國、印度、印度尼西亞、日本、馬來西亞、菲律賓、新加坡、韓國、中國臺灣和泰國）在研發資金投入的絕對數量上已增長為原來的三倍，不僅超越歐盟，而且達到基本與美國齊頭并進的程度”[20]。產業集群方面，日本東京以金融、動漫、信息相關產業和專業服務產業為主導，這些行業使東京的文化和版權業集群呈現多樣化、多層次、網絡化的結構特征，為東京的高技術服務業發展提供了廣闊的空間；英國倫敦霍爾斯頓的版權相關產業集群區聚集了500多家創意公司，將數字科技與版權相關產業的高度結合，極大地帶動了英國版權相關產業的發展。

因此，筆者認為政府在市場和交易環節以“以退為進”方式可以采取的相關具體措施應包括以下幾項。

1.政府應在版權相關產業發展過程中厘清自身地位，建立以企業為核心的產業體系。

版權天然地具備經濟屬性。創意構成版權的核心內容，但版權的經濟屬性則具體表現為如何將版權轉化為現實的經濟利益和財富。在這一轉化過程中，我們必須厘清產業主體地位、優化資源配置、摸清產業發展規律。版權相關產業作為知識經濟時代具有典型意義的新型產業，其發展亦不能擺脫創新體系的基本演進規律：以企業作為產業發展的核心。版權相關產業的可持續發展，需要將相關企業作為整個產業的主體，建立以企業需求為導向的公共政策體系。

2.政府應通過各種經濟手段支持版權相關產業市場主體的發展。

首先，對版權相關產業予以貸款優惠和便利。積極調整信貸結構，進一步擴大信用貸款、保險、股權質押貸款、知識產權質押貸款的規模，完善機制，完善面向版權相關產業的金融服務。引導和鼓勵金融機構對符合國家產業政策的版權相關業予以信貸支持，加快開發適應企業需要的金融產品以滿足產業融資需求。其次，拓寬投融資渠道。積極引導各類資金投向版權相關產業，逐步形成投資主體多元化的產業格局。積極調整政府投資結構，把更多的財政資金投向研發創新領域，支持版權相關產業發展。

3.政府應加強產業政策、產業平臺和產業集群建設。

首先，政府要制定和實施相應的產業政策和區域政策，盡可能地促進集群內企業間專業化的分工協作和相關企業在地域上的相對集中，注重規模化發展；要兼顧不同子行業的專門化發展，考慮到不同子行業的特色。樹立版權相關產業集群長遠發展的戰略目標，針對不同行業的具體特點進行分行業管理。通過建設專業園、孵化器，促進要素資源的集聚和共享，增加企業間的信息與資源共享，形成良好的產業生態，培育具有國際競爭力的版權相關產業集群。其次，大力推動版權相關產業園區的建設。加快實施各種類型產業園區建設，不斷培育新的增長點；重點支持國家版權產業示范基地、特色產業園區建設，不斷強化它們對其他版權相關產業園區的先行示范及輻射帶動作用。

四、結 語

在中國，版權相關產業的發展繁榮，需要政府的作為，更需要市場的良好秩序。版權相關產業生態鏈的諸環節中，政府與市場的進或退呈現的只是機制，但決定的則是社會與經濟效益能否最優的結果。政府如何擔當創意培育、人才培養、環境營造階段的“中心人”角色，以及如何勝任作品保護、市場運作階段的“經濟人”角色，在版權相關產業創意培育、環境營造階段，公益性、長期性決定了公共物品的政府提供方式；在作品保護、市場運作階段，遵循通行的市場交易規則、抑制市場中的消極現象、建立和維護市場秩序便成為政府的主要職能，政策和經濟手段成為政府發揮效用的主要方式。

市場調節與政府干預之間的關系交織于超過百年的理論探討和實踐運行中。無論是經濟自由主義路線，還是凱恩斯政府干預主張，單純的某一種路線都無法解決版權相關產業發展中的實際問題。市場主導抑或政府規制，應該從我國社會轉型、基本國情和發展階段的實際出發，而不能簡單地把某種單一的理論或政策奉為圭臬。在遵循市場基本規律的前提下，政府作用體現在通過高效的干預手段與政策彌補版權市場缺陷和優化版權市場環境。從更深刻的角度和可持續發展的視線來看，兩條曾經長期對立的主線互相趨近以至協同融合才是長遠之計。市場的力量，政府的智慧將是決定版權相關產業生態系統均衡、穩定與和諧的關鍵因素。

注釋：

[1]版權相關產業(Copyright-related Industries)，是全部或部分活動與中國版權法保護的作品或其他受版權法保護的客體相關的產業。版權相關產業分為四大類：核心版權產業、相互依存的版權產業、部分版權產業和非專用支持產業四大類。參見柳斌杰、閻曉宏.中國版權相關產業的經濟貢獻[M].北京：中國書籍出版社，2010

[2]曹湊貴.生態學概論[M].北京：高等教育出版社，2006

[3]John Hawkins.The Creative Economy: How People Make Money from Ideas [M].London: Penguin Books, 2004：23

[4]Florida, R.The Rise of the Creative Class: and how it's Transforming Work, Leisure, Community, and Everyday Life [M].New York: Basic Books,2002：63

[5]實證調研數據來源：2002年及2006年數據見，劉華.我國社會公眾知識產權意識現狀調查分析與對策研究[J].中國軟科學，2006（4）；2011年數據來源于《中國知識產權報》[N].2011年4月15日發布的調查問卷，最終統計總量為4086份。

[6]尹鴻，程文.2010年中國電影產業備忘[C].載張曉明、胡惠林、章建剛.2011年中國文化產業發展報告，北京：社會科學文獻出版社，2011.

[7]M.Csikszentmihalyi, Creativity.Harper Perennial [M].1997：18-40

[8]S.Arieti.Creativity: the magic synthesis [M].New York: Basic Books，1976

[9]Bill Nicholl, Ros McLellan.“We're all in this game whether we like it or not to a number of As to Cs.”Design and technology teacher's struggle to implement creativity and performativity policies [J].British Education Research Fournal, 2008，(5)

[10]Leslie Cunliffe.A case study of an extra-curricular school activity designed to promote creativity [J].International Journal of Education through Art,2008， (4)

[11]中國版權相關產業的經濟貢獻調研課題組.中國版權相關產業的經濟貢獻 （2007年～2009年）[EB/OL].2013-02-22.http://www.gapp.gov.cn/news/1656/93376.shtml

[12]王亞南.從文化需求景氣看文化軟實力的民生基礎——“九五”至“十二五”分析與測算[J].社會科學，2010，（12）

[13]James McGill Buchanan.The Limits of Liberty: Between Anarchy and Leviathan[M].Chicago: University of Chicago Press，1975：72

[14]James McGill Buchanan, Liberty, Market and State, the Harvest Press [M].1986：116

[15]D.Easton.The Political System：An Inquiry into the State of Political Science [M].NY,Rnopf, 1953：129

[16]Integrating Intellectual Property Rights and Development Policy: Report of the Commission on Intellectual Property Rights [R].2002：73

[17]Innovation and Technology Commission of The Government of the Hong Kong Special Administrative Region: Research and Development Cash Rebate Scheme[EB/OL].2012-12-28.http://www.itc.gov.hk/en/funding/crs.htm

[18]Industrial Development Bureau Ministry of Economic Affairs [EB/OL].2012-12-28.http://www.moeaidb.gov.tw/

[19]The White House Present Barack Obama: A Strategy for American Innovation: Securing Our Economic Growth and Prosperity [EB/OL].2012-12-28.http://www.whitehouse.gov/innovation/strategy

[20]National Science Foundation: Where Discoveries Begin [EB/OL].2012-12-28.http://www.nsf.gov/statistics/seind12/