關于恩格爾系數失效的相關分析：以新疆為例

新疆大學 余琳 鄧峰

19世紀中期，德國統計學家恩格爾對不同家庭的消費情況進行調查，最后對消費結構的變化總結出一個規律，即：隨著家庭和個人收入的增加，收入中用于食品方面的支出比例將逐漸減小，這一定律被稱為恩格爾定律，反映這一定律的系數被稱為恩格爾系數[1]。由此可以推斷出，一個地區越窮，這個地區人們的收入用于購買食物的支出所占比例越大；反之，一個地區越富，其比例就會越小。故而國際上都把恩格爾系數作為衡量一個國家或地區富裕程度的重要指標。聯合國糧農組織(FAO Home)對恩格爾系數作了一個標準劃分，以此統一衡量世界各地的生活水平，即：恩格爾系數＞60%為貧窮，50%～60%為溫飽，40%～50%為小康，30%～40%為相對富裕，小于30%為富裕。

但是，恩格爾系數是根據特殊經驗提出的，且恩格爾系數成立的前提是假設其他變量都是常數。由此可以看出，恩格爾系數的提出其實是具有地域性色彩和相當嚴格的限定條件的。在我國，恩格爾系數也常常被套用來評價人民的生活水準，但是，目前也有很多學者已對此提出質疑。學者王少飛提出，在考慮恩格爾系數的“食物支出”應有明確的統計含義，需要對食品消費中的必需型食品和非必需型食品進行界定[2]。學者鄧明認為，由于我國正處于經濟高速增長時期，且居民消費結構也在發生變化，以及地區經濟發展的不平衡性，都將使得恩格爾系數出現失效的情況[3]。鑒于此，本文認為，恩格爾系數的評判標準是否合適中國，是否能真正說明人民的生活水平狀況還需要進一步探討論證。

1 恩格爾系數失效現象

恩格爾系數是指食物支出總額占個人消費支出總額的比重，其數學表達式為：

恩格爾系數=(食物支出總額÷個人消費支出總額)×100%

本文主要是通過測算近十年來新疆城鄉的恩格爾系數，通過縱向與橫向兩個角度，來證明恩格爾系數的失效現象。

1.1 縱向分析

根據《中國統計年鑒》的相關數據，本文把2002年至2011年新疆城鄉居民平均消費支出，可支配收入及食物消費支出作了簡單整理，并由此計算出相應每年的恩格爾系數。如表1。

表1

由表1顯示的數據可以看出，若按照國際標準，2002年到2011年間，新疆城鎮居民的生活水平都一直處于相對富裕的狀態；新疆農村居民的生活水平也從小康奔向了相對富裕。值得注意的是，到2011年，新疆農村居民的恩格爾系數(36.1%)甚至低于了城市居民的恩格爾系數(38.3%)。那這些，是否就能說明新疆全區居民的生活水平都達到了所謂的“相對富?！蹦?？是否又能說明目前新疆農村居民的生活狀況比城鎮居民的生活狀況還要好呢？眾所周知，新疆屬于西部欠發達地區，貧困人口比例一直居高不下，特別是南疆地區的農村，大多數少數民族家庭超生情況嚴重，且本來家庭就不富裕，撫養孩子成為一個家庭沉重的負擔，甚至在個別偏遠的農村地區還有很多人連溫飽都是問題。十年間，城鎮居民的可支配收入在不斷增加，但從圖1可以看出，其恩格爾系數卻有曲折漸進上升的趨勢。就城鎮而言，恩格爾系數與可支配收入之間并沒有呈負相關關系，這一點就與恩格爾定律不符了。其次，據統計資料表明：2011年，新疆農村居民人均住房面積26.14平方米，而同期全國人均住房面積為36.24平方米，相差10.1平方米，對于現代有車有房才算富裕的思想來說，這顯然與新疆2011年恩格爾系數36.1%(相對富裕)得出的結論相悖。

1.2 橫向分析

為了將新疆的恩格爾系數作一個橫向的比較，本文例舉了幾個代表性省市(其中包括發達省，中部省，直轄市)。根據《中國統計年鑒》2011年的數據，就全國范圍來看，城鎮居民恩格爾系數最低的是內蒙古31.25%，比經濟發達的上海低了4.23個百分點，比廣東省低了5.64個百分點。那是不是就能說明內蒙古城鎮居民生活水平在上海和廣東這樣的發達省市城鎮居民生活水平之上了呢？上海作為中國第一大城市，擁有最大外貿港口和最大工業基地，并且也是中國的經濟金融中心，2011年人均可支配收入是內蒙古的1.8倍；廣東也屬于沿海發達地區，是一個工業化相當發達的省，其GDP連續21年居全國第一，2011年的地區生產總值是內蒙古的3.7倍。通過表2的數據，可看出，新疆城鎮居民的恩格爾系數低于重慶、福建、四川、湖北、海南等地區，那是不是也意味著新疆城鎮居民的生活比這些地區城鎮居民的生活更加富裕呢？顯然也不是。福建和海南都屬于沿海城市，福建省2011年的人均可支配收入比新疆多出9394元，雖然地方物價會有一定差異，但在某種程度來說，人均可支配收入也能反映人民的生活水平。后者的旅游業相當發達，很大程度上帶動了當地的經濟發展，雖然海南的人均可支配收入不高，但從現實情況反映來看，海南人民生活狀況還是要稍好于新疆；重慶作為四大直轄市之一，國家對其經濟的扶持力度可見一斑，2011年重慶市的生產總值達到10011.37億元，而整個新疆維吾爾自治區才6610.05億元，這里便可明顯看出差距有多大。根據以上分析，本文認為，恩格爾系數應用于評價人民生活質量方面確實出現了失效現象。

圖1 新疆城鎮居民恩格爾系數

表2 2011年全國及部分省市人均可支配收入與恩格爾系數

2 關于恩格爾系數失效之原因探討

在本文前面已經提到，恩格爾系數是基于其他變量為常數的條件下提出的，并且受當時地區與社會發展狀況的限制；再加上中國是一個發展中的社會主義國家，社會主義經濟體制本身就與歐洲國家不同，若把恩格爾系數生搬硬套用于評價中國各地區居民的生活水平狀況，確實欠妥?；谝陨嫌^點，本文認為，恩格爾系數失效的原因主要有以下幾點。

2.1 房地產價格的急劇增長

就目前來說，買房已成為中國家庭居民人生中的一件大事，中國人的傳統思想就是認為有房子才有安全感，所以不惜一切代價買房，很多人年紀輕輕就已成為“房奴”。房價的增長速度遠遠大于人民收入的增長，對于漫天的房價，人們只好“節衣縮食”。對于大部分人來說，每個月工資基本都是固定的，除去房貸之后，剩下來的一部分收入還要用于交通、穿著、人際交往等方面，故對于食物方面的支出就所剩無幾了，顯然食物支出下降是由于其他方面支出增多的擠占結果。

2.2 消費觀念的變化

現代社會經濟快速發展，在物質需要增長的同時，人民對精神層面的需求也逐漸增加。人們除了“吃飽穿暖”之外，還更加講究“吃好穿好”了。從表3可以看出，近三年來，新疆城鎮居民在衣著方面的支出比例持續上漲，并且其比例數量在消費結構中位居第二。由此可以看出，隨著時代的進步，人們的思想也產生了變化，追求時尚新潮的觀念影響著人們的生活各方面，所以人們在衣著打扮方面更愿意花錢，這也是導致恩格爾系數下降的一個原因。

表3 2009～2011年新疆城鄉消費結構

2.3 家庭居民儲蓄存款的增加

隨著人們絕對收入的增加，儲蓄動機開始增強。比如說，有的人把多余的錢存入銀行，目的是為了孩子長大后的教育費用；有的人存錢則是為了在以后能夠買房買車；也有人存錢是為了給下一代更好的生活條件；也有人存錢的目的是為了給自己養老。當然，不同的人都有自己不同的儲蓄動機，對未來生活的不確定性也在一定程度上影響了人們的儲蓄動機，并且人們的儲蓄意識也隨時間增強，所以人們傾向于把更多的錢存入銀行，這一點從表4可以看出。

表4 新疆城鄉2006～2011人民幣儲蓄存款(年底余額，單位：億元)

2.4 食物的商品化程度不一

在表1中，可以發現新疆農村恩格爾系數呈現下降趨勢，并且在2011年低于了城鎮居民的恩格爾系數，其中有一個很重要的原因是食物的商品化程度。我們都了解，城鎮居民的食物大多數都需要自己從菜場、小商店或超市購買，也就是說必須用現金貨幣支出，食物對城鎮居民來說顯然是一種必要的商品，幾乎每一樣食物都需要貨幣；但是農村居民則不同，農民有地，除了可以在市場上購買食物之外，很多農民的生活食物還可以來自自家的農地，他們有一定程度上的自給自足的現象?；谶@兩點，也就不難解釋新疆農村居民的恩格爾系數為什么比城鎮居民的恩格爾系數還要低。

2.5 地區物價差異及地區消費食物差異

不同地區商品的價格會有一定差異，這在食物上表現得尤為明顯。新疆屬于偏遠地區，消費水平肯定不如發達省市，沿海地區水產品海鮮類消費得比較多，而海鮮水產品屬于高端消費食物，這樣就表現為沿海城市居民的食物消費花費比較多，像新疆這樣的地區，這類高端食物的消費明顯不如內地那么多，這在一定程度上節省了當地居民在食物上的支出。而且因為沿海本身就比較發達，所以在整體物價方面會高于新疆，這也是沿海一些中部省市恩格爾系數高于新疆的一個原因。

3 結語

恩格爾系數用于評價國民生活質量有一定的意義和影響，但不可否認同時也存在一定的局限性。就如本文所述，房地產價格、人民的消費觀念變化、居民儲蓄量的增加、食物的商品化程度、地區的物價差異等都會影響著恩格爾系數的大小。隨著時代的進步和經濟的發展以及全球化趨勢的擴大，這種意義和影響力在逐漸弱化，并且在實際的生活中，發現了很多與恩格爾定律相悖的現象。為國家準確地衡量居民消費能力情況，制定最低工資標準，劃分居民貧困程度，提供決策依據和支持[4]。但并不是意味著恩格爾系數對于評價居民生活質量毫無意義。對于此，本文認為，在運用恩格爾系數評價分析時，不要盲目使用國際標準，要分地區來評判，也要考慮到不同地區的消費結構的不同，還有就是需要將地區人均可支配收入及人均GDP結合使用。還有一個值得思考的地方就是，人民的生活質量是一個很廣泛的概念，以上提到的這些都是屬于物質的范圍，但是人民生活水平是否應該也有精神方面呢？所以，本文認為，在評價人民生活質量的時候，也應該把人民的幸福感這類指標與恩格爾系數一起使用，共同衡量人民生活水平，這樣不僅更全面反映了人民生活狀況，也彌補了恩格爾系數本身的不足，使得恩格爾系數能更好發揮其作用。

[1]高鴻業.西方經濟學[M].北京:中國人民大學出版社,2011.

[2]王少飛.用恩格爾系數衡量居民生活水平的可行性研究[J].統計研究,2002(06).

[3]鄧明.恩格爾系數在我國應用中存在的問題[J].中國統計,2008(04).

[4]黃春淼,熊春波.恩格爾系數在我國實際應用中的局限性及修正分析[J].經濟縱橫,2008(09).