關(guān)于恩格爾系數(shù)失效的相關(guān)分析：以新疆為例

新疆大學(xué) 余琳 鄧峰

19世紀(jì)中期，德國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)家恩格爾對(duì)不同家庭的消費(fèi)情況進(jìn)行調(diào)查，最后對(duì)消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化總結(jié)出一個(gè)規(guī)律，即：隨著家庭和個(gè)人收入的增加，收入中用于食品方面的支出比例將逐漸減小，這一定律被稱(chēng)為恩格爾定律，反映這一定律的系數(shù)被稱(chēng)為恩格爾系數(shù)[1]。由此可以推斷出，一個(gè)地區(qū)越窮，這個(gè)地區(qū)人們的收入用于購(gòu)買(mǎi)食物的支出所占比例越大；反之，一個(gè)地區(qū)越富，其比例就會(huì)越小。故而國(guó)際上都把恩格爾系數(shù)作為衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)富裕程度的重要指標(biāo)。聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織(FAO Home)對(duì)恩格爾系數(shù)作了一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)劃分，以此統(tǒng)一衡量世界各地的生活水平，即：恩格爾系數(shù)＞60%為貧窮，50%～60%為溫飽，40%～50%為小康，30%～40%為相對(duì)富裕，小于30%為富裕。

但是，恩格爾系數(shù)是根據(jù)特殊經(jīng)驗(yàn)提出的，且恩格爾系數(shù)成立的前提是假設(shè)其他變量都是常數(shù)。由此可以看出，恩格爾系數(shù)的提出其實(shí)是具有地域性色彩和相當(dāng)嚴(yán)格的限定條件的。在我國(guó)，恩格爾系數(shù)也常常被套用來(lái)評(píng)價(jià)人民的生活水準(zhǔn)，但是，目前也有很多學(xué)者已對(duì)此提出質(zhì)疑。學(xué)者王少飛提出，在考慮恩格爾系數(shù)的“食物支出”應(yīng)有明確的統(tǒng)計(jì)含義，需要對(duì)食品消費(fèi)中的必需型食品和非必需型食品進(jìn)行界定[2]。學(xué)者鄧明認(rèn)為，由于我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)時(shí)期，且居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)也在發(fā)生變化，以及地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡性，都將使得恩格爾系數(shù)出現(xiàn)失效的情況[3]。鑒于此，本文認(rèn)為，恩格爾系數(shù)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)是否合適中國(guó)，是否能真正說(shuō)明人民的生活水平狀況還需要進(jìn)一步探討論證。

1 恩格爾系數(shù)失效現(xiàn)象

恩格爾系數(shù)是指食物支出總額占個(gè)人消費(fèi)支出總額的比重，其數(shù)學(xué)表達(dá)式為：

恩格爾系數(shù)=(食物支出總額÷個(gè)人消費(fèi)支出總額)×100%

本文主要是通過(guò)測(cè)算近十年來(lái)新疆城鄉(xiāng)的恩格爾系數(shù)，通過(guò)縱向與橫向兩個(gè)角度，來(lái)證明恩格爾系數(shù)的失效現(xiàn)象。

1.1 縱向分析

根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》的相關(guān)數(shù)據(jù)，本文把2002年至2011年新疆城鄉(xiāng)居民平均消費(fèi)支出，可支配收入及食物消費(fèi)支出作了簡(jiǎn)單整理，并由此計(jì)算出相應(yīng)每年的恩格爾系數(shù)。如表1。

表1

由表1顯示的數(shù)據(jù)可以看出，若按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，2002年到2011年間，新疆城鎮(zhèn)居民的生活水平都一直處于相對(duì)富裕的狀態(tài)；新疆農(nóng)村居民的生活水平也從小康奔向了相對(duì)富裕。值得注意的是，到2011年，新疆農(nóng)村居民的恩格爾系數(shù)(36.1%)甚至低于了城市居民的恩格爾系數(shù)(38.3%)。那這些，是否就能說(shuō)明新疆全區(qū)居民的生活水平都達(dá)到了所謂的“相對(duì)富裕”呢？是否又能說(shuō)明目前新疆農(nóng)村居民的生活狀況比城鎮(zhèn)居民的生活狀況還要好呢？眾所周知，新疆屬于西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)，貧困人口比例一直居高不下，特別是南疆地區(qū)的農(nóng)村，大多數(shù)少數(shù)民族家庭超生情況嚴(yán)重，且本來(lái)家庭就不富裕，撫養(yǎng)孩子成為一個(gè)家庭沉重的負(fù)擔(dān)，甚至在個(gè)別偏遠(yuǎn)的農(nóng)村地區(qū)還有很多人連溫飽都是問(wèn)題。十年間，城鎮(zhèn)居民的可支配收入在不斷增加，但從圖1可以看出，其恩格爾系數(shù)卻有曲折漸進(jìn)上升的趨勢(shì)。就城鎮(zhèn)而言，恩格爾系數(shù)與可支配收入之間并沒(méi)有呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，這一點(diǎn)就與恩格爾定律不符了。其次，據(jù)統(tǒng)計(jì)資料表明：2011年，新疆農(nóng)村居民人均住房面積26.14平方米，而同期全國(guó)人均住房面積為36.24平方米，相差10.1平方米，對(duì)于現(xiàn)代有車(chē)有房才算富裕的思想來(lái)說(shuō)，這顯然與新疆2011年恩格爾系數(shù)36.1%(相對(duì)富裕)得出的結(jié)論相悖。

1.2 橫向分析

為了將新疆的恩格爾系數(shù)作一個(gè)橫向的比較，本文例舉了幾個(gè)代表性省市(其中包括發(fā)達(dá)省，中部省，直轄市)。根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》2011年的數(shù)據(jù)，就全國(guó)范圍來(lái)看，城鎮(zhèn)居民恩格爾系數(shù)最低的是內(nèi)蒙古31.25%，比經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的上海低了4.23個(gè)百分點(diǎn)，比廣東省低了5.64個(gè)百分點(diǎn)。那是不是就能說(shuō)明內(nèi)蒙古城鎮(zhèn)居民生活水平在上海和廣東這樣的發(fā)達(dá)省市城鎮(zhèn)居民生活水平之上了呢？上海作為中國(guó)第一大城市，擁有最大外貿(mào)港口和最大工業(yè)基地，并且也是中國(guó)的經(jīng)濟(jì)金融中心，2011年人均可支配收入是內(nèi)蒙古的1.8倍；廣東也屬于沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，是一個(gè)工業(yè)化相當(dāng)發(fā)達(dá)的省，其GDP連續(xù)21年居全國(guó)第一，2011年的地區(qū)生產(chǎn)總值是內(nèi)蒙古的3.7倍。通過(guò)表2的數(shù)據(jù)，可看出，新疆城鎮(zhèn)居民的恩格爾系數(shù)低于重慶、福建、四川、湖北、海南等地區(qū)，那是不是也意味著新疆城鎮(zhèn)居民的生活比這些地區(qū)城鎮(zhèn)居民的生活更加富裕呢？顯然也不是。福建和海南都屬于沿海城市，福建省2011年的人均可支配收入比新疆多出9394元，雖然地方物價(jià)會(huì)有一定差異，但在某種程度來(lái)說(shuō)，人均可支配收入也能反映人民的生活水平。后者的旅游業(yè)相當(dāng)發(fā)達(dá)，很大程度上帶動(dòng)了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展，雖然海南的人均可支配收入不高，但從現(xiàn)實(shí)情況反映來(lái)看，海南人民生活狀況還是要稍好于新疆；重慶作為四大直轄市之一，國(guó)家對(duì)其經(jīng)濟(jì)的扶持力度可見(jiàn)一斑，2011年重慶市的生產(chǎn)總值達(dá)到10011.37億元，而整個(gè)新疆維吾爾自治區(qū)才6610.05億元，這里便可明顯看出差距有多大。根據(jù)以上分析，本文認(rèn)為，恩格爾系數(shù)應(yīng)用于評(píng)價(jià)人民生活質(zhì)量方面確實(shí)出現(xiàn)了失效現(xiàn)象。

圖1 新疆城鎮(zhèn)居民恩格爾系數(shù)

表2 2011年全國(guó)及部分省市人均可支配收入與恩格爾系數(shù)

2 關(guān)于恩格爾系數(shù)失效之原因探討

在本文前面已經(jīng)提到，恩格爾系數(shù)是基于其他變量為常數(shù)的條件下提出的，并且受當(dāng)時(shí)地區(qū)與社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r的限制；再加上中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中的社會(huì)主義國(guó)家，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制本身就與歐洲國(guó)家不同，若把恩格爾系數(shù)生搬硬套用于評(píng)價(jià)中國(guó)各地區(qū)居民的生活水平狀況，確實(shí)欠妥。基于以上觀點(diǎn)，本文認(rèn)為，恩格爾系數(shù)失效的原因主要有以下幾點(diǎn)。

2.1 房地產(chǎn)價(jià)格的急劇增長(zhǎng)

就目前來(lái)說(shuō)，買(mǎi)房已成為中國(guó)家庭居民人生中的一件大事，中國(guó)人的傳統(tǒng)思想就是認(rèn)為有房子才有安全感，所以不惜一切代價(jià)買(mǎi)房，很多人年紀(jì)輕輕就已成為“房奴”。房?jī)r(jià)的增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于人民收入的增長(zhǎng)，對(duì)于漫天的房?jī)r(jià)，人們只好“節(jié)衣縮食”。對(duì)于大部分人來(lái)說(shuō)，每個(gè)月工資基本都是固定的，除去房貸之后，剩下來(lái)的一部分收入還要用于交通、穿著、人際交往等方面，故對(duì)于食物方面的支出就所剩無(wú)幾了，顯然食物支出下降是由于其他方面支出增多的擠占結(jié)果。

2.2 消費(fèi)觀念的變化

現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，在物質(zhì)需要增長(zhǎng)的同時(shí)，人民對(duì)精神層面的需求也逐漸增加。人們除了“吃飽穿暖”之外，還更加講究“吃好穿好”了。從表3可以看出，近三年來(lái)，新疆城鎮(zhèn)居民在衣著方面的支出比例持續(xù)上漲，并且其比例數(shù)量在消費(fèi)結(jié)構(gòu)中位居第二。由此可以看出，隨著時(shí)代的進(jìn)步，人們的思想也產(chǎn)生了變化，追求時(shí)尚新潮的觀念影響著人們的生活各方面，所以人們?cè)谝轮虬绶矫娓敢饣ㄥX(qián)，這也是導(dǎo)致恩格爾系數(shù)下降的一個(gè)原因。

表3 2009～2011年新疆城鄉(xiāng)消費(fèi)結(jié)構(gòu)

2.3 家庭居民儲(chǔ)蓄存款的增加

隨著人們絕對(duì)收入的增加，儲(chǔ)蓄動(dòng)機(jī)開(kāi)始增強(qiáng)。比如說(shuō)，有的人把多余的錢(qián)存入銀行，目的是為了孩子長(zhǎng)大后的教育費(fèi)用；有的人存錢(qián)則是為了在以后能夠買(mǎi)房買(mǎi)車(chē)；也有人存錢(qián)是為了給下一代更好的生活條件；也有人存錢(qián)的目的是為了給自己養(yǎng)老。當(dāng)然，不同的人都有自己不同的儲(chǔ)蓄動(dòng)機(jī)，對(duì)未來(lái)生活的不確定性也在一定程度上影響了人們的儲(chǔ)蓄動(dòng)機(jī)，并且人們的儲(chǔ)蓄意識(shí)也隨時(shí)間增強(qiáng)，所以人們傾向于把更多的錢(qián)存入銀行，這一點(diǎn)從表4可以看出。

表4 新疆城鄉(xiāng)2006～2011人民幣儲(chǔ)蓄存款(年底余額，單位：億元)

2.4 食物的商品化程度不一

在表1中，可以發(fā)現(xiàn)新疆農(nóng)村恩格爾系數(shù)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，并且在2011年低于了城鎮(zhèn)居民的恩格爾系數(shù)，其中有一個(gè)很重要的原因是食物的商品化程度。我們都了解，城鎮(zhèn)居民的食物大多數(shù)都需要自己從菜場(chǎng)、小商店或超市購(gòu)買(mǎi)，也就是說(shuō)必須用現(xiàn)金貨幣支出，食物對(duì)城鎮(zhèn)居民來(lái)說(shuō)顯然是一種必要的商品，幾乎每一樣食物都需要貨幣；但是農(nóng)村居民則不同，農(nóng)民有地，除了可以在市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)食物之外，很多農(nóng)民的生活食物還可以來(lái)自自家的農(nóng)地，他們有一定程度上的自給自足的現(xiàn)象。基于這兩點(diǎn)，也就不難解釋新疆農(nóng)村居民的恩格爾系數(shù)為什么比城鎮(zhèn)居民的恩格爾系數(shù)還要低。

2.5 地區(qū)物價(jià)差異及地區(qū)消費(fèi)食物差異

不同地區(qū)商品的價(jià)格會(huì)有一定差異，這在食物上表現(xiàn)得尤為明顯。新疆屬于偏遠(yuǎn)地區(qū)，消費(fèi)水平肯定不如發(fā)達(dá)省市，沿海地區(qū)水產(chǎn)品海鮮類(lèi)消費(fèi)得比較多，而海鮮水產(chǎn)品屬于高端消費(fèi)食物，這樣就表現(xiàn)為沿海城市居民的食物消費(fèi)花費(fèi)比較多，像新疆這樣的地區(qū)，這類(lèi)高端食物的消費(fèi)明顯不如內(nèi)地那么多，這在一定程度上節(jié)省了當(dāng)?shù)鼐用裨谑澄锷系闹С觥６乙驗(yàn)檠睾１旧砭捅容^發(fā)達(dá)，所以在整體物價(jià)方面會(huì)高于新疆，這也是沿海一些中部省市恩格爾系數(shù)高于新疆的一個(gè)原因。

3 結(jié)語(yǔ)

恩格爾系數(shù)用于評(píng)價(jià)國(guó)民生活質(zhì)量有一定的意義和影響，但不可否認(rèn)同時(shí)也存在一定的局限性。就如本文所述，房地產(chǎn)價(jià)格、人民的消費(fèi)觀念變化、居民儲(chǔ)蓄量的增加、食物的商品化程度、地區(qū)的物價(jià)差異等都會(huì)影響著恩格爾系數(shù)的大小。隨著時(shí)代的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及全球化趨勢(shì)的擴(kuò)大，這種意義和影響力在逐漸弱化，并且在實(shí)際的生活中，發(fā)現(xiàn)了很多與恩格爾定律相悖的現(xiàn)象。為國(guó)家準(zhǔn)確地衡量居民消費(fèi)能力情況，制定最低工資標(biāo)準(zhǔn)，劃分居民貧困程度，提供決策依據(jù)和支持[4]。但并不是意味著恩格爾系數(shù)對(duì)于評(píng)價(jià)居民生活質(zhì)量毫無(wú)意義。對(duì)于此，本文認(rèn)為，在運(yùn)用恩格爾系數(shù)評(píng)價(jià)分析時(shí)，不要盲目使用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，要分地區(qū)來(lái)評(píng)判，也要考慮到不同地區(qū)的消費(fèi)結(jié)構(gòu)的不同，還有就是需要將地區(qū)人均可支配收入及人均GDP結(jié)合使用。還有一個(gè)值得思考的地方就是，人民的生活質(zhì)量是一個(gè)很廣泛的概念，以上提到的這些都是屬于物質(zhì)的范圍，但是人民生活水平是否應(yīng)該也有精神方面呢？所以，本文認(rèn)為，在評(píng)價(jià)人民生活質(zhì)量的時(shí)候，也應(yīng)該把人民的幸福感這類(lèi)指標(biāo)與恩格爾系數(shù)一起使用，共同衡量人民生活水平，這樣不僅更全面反映了人民生活狀況，也彌補(bǔ)了恩格爾系數(shù)本身的不足，使得恩格爾系數(shù)能更好發(fā)揮其作用。

[1]高鴻業(yè).西方經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,2011.

[2]王少飛.用恩格爾系數(shù)衡量居民生活水平的可行性研究[J].統(tǒng)計(jì)研究,2002(06).

[3]鄧明.恩格爾系數(shù)在我國(guó)應(yīng)用中存在的問(wèn)題[J].中國(guó)統(tǒng)計(jì),2008(04).

[4]黃春淼,熊春波.恩格爾系數(shù)在我國(guó)實(shí)際應(yīng)用中的局限性及修正分析[J].經(jīng)濟(jì)縱橫,2008(09).