論高速公路工程施工索賠技術(shù)

王武平

(山西省晉中路橋建設(shè)集團(tuán)有限公司，山西晉中 030600)

1 概述

索賠是承包商(或業(yè)主)根據(jù)菲迪克條款相關(guān)規(guī)定，向業(yè)主(或承包商)提出的他認(rèn)為他應(yīng)得到的合同中沒(méi)有列出的權(quán)力和額外付款。索賠包括兩方面:1)承包商向業(yè)主提出索賠;2)業(yè)主向承包商提出索賠。本文論述的施工索賠是指承包工程中，由于業(yè)主或其他方面原因，致使承包商在項(xiàng)目施工過(guò)程中付出了額外的費(fèi)用，承包商通過(guò)合法的途徑和程序，要求業(yè)主補(bǔ)償承包商在施工中所蒙受的經(jīng)濟(jì)損失。

承包商向業(yè)主提出索賠，根據(jù)菲迪克條款形成原因主要有三個(gè)方面:第一因?yàn)椴豢深A(yù)見的因素造成的;第二業(yè)主的原因使工程延誤造成的;第三因?yàn)楣こ套兏斐傻摹＿@三方面的原因又可以分為以下幾種具體情況:1)不利的自然條件及人為障礙，如地質(zhì)條件變化(發(fā)包方提供的資料不準(zhǔn)確)以及地下埋藏物的出現(xiàn)(發(fā)包方提供的圖紙未標(biāo)示)。2)工程變更引起增減合同原定的工程量，取消或增加項(xiàng)目，更改某個(gè)項(xiàng)目性質(zhì)或種類，改變質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，更改標(biāo)高、位置、尺寸等，實(shí)施必要的附加工作，改變施工順序或時(shí)間。3)非自身原因工期延長(zhǎng)或工程延誤引起的費(fèi)用增加或經(jīng)濟(jì)損失。由于業(yè)主延誤(提供圖紙、場(chǎng)地、資料不準(zhǔn)確、指令暫停、拖延支付)及其他非承包方原因延長(zhǎng)工期引起的費(fèi)用增加。4)發(fā)包方提供數(shù)據(jù)錯(cuò)誤引起放線錯(cuò)誤等。分兩種情況:a.如工程已實(shí)施，需按工程師要求補(bǔ)救、整改時(shí)計(jì)入增加的額外費(fèi)用，計(jì)入利潤(rùn)。b.若導(dǎo)致停工造成損失，只計(jì)入停工損失(窩工、閑置等)，不計(jì)入利潤(rùn)。5)發(fā)現(xiàn)地下文物等若交承包方執(zhí)行處理，三方(業(yè)主、承包方、文物管理部門)協(xié)商費(fèi)用，可計(jì)利潤(rùn)。若不交承包方執(zhí)行處理，補(bǔ)償窩工損失，不計(jì)利潤(rùn)。延期造成的管理費(fèi)計(jì)入。6)非承包方原因的工程中斷，如業(yè)主或工程師的過(guò)失造成或意外風(fēng)險(xiǎn)所致。7)為其他承包商提供服務(wù)，如提供臨時(shí)工程、設(shè)備;承包商負(fù)責(zé)維修、保養(yǎng)道路，提供各方使用。8)工程師指令進(jìn)行合同外的檢驗(yàn)，如重新檢驗(yàn)。如合格，全部費(fèi)用由發(fā)包方補(bǔ)償，只計(jì)實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用，不計(jì)利潤(rùn)。如檢查不合格，則承包方承擔(dān)，不予補(bǔ)償。承包商搞好索賠，不僅要善于發(fā)現(xiàn)和把握住索賠機(jī)遇，更重要的是要會(huì)處理和操作好索賠過(guò)程。

由我公司承建的某高速公路工程，在兩年多的施工中已經(jīng)發(fā)生了多項(xiàng)索賠，本文僅就該項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的施工索賠工作，談些個(gè)人體會(huì)和看法。

2 索賠意向通知

當(dāng)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)或意識(shí)到潛在的索賠機(jī)會(huì)后，承包商要做的第一件事就是要將自己的索賠意向書面通知給監(jiān)理工程師(業(yè)主)。這種意向通知是非常重要的，它標(biāo)志著一項(xiàng)索賠工作的開始。菲迪克條款第53條款規(guī)定“承包商根據(jù)合同條件或其它文件擬索取任何追加付款，其應(yīng)在索賠事件首次發(fā)生后的28天內(nèi)通知工程師及抄報(bào)業(yè)主”。事先向監(jiān)理工程師(業(yè)主)提交索賠通知意向，是承包商要取得補(bǔ)償并在整個(gè)合同實(shí)施期間應(yīng)保持的良好索賠意識(shí)的體現(xiàn)。

索賠意向通知一般包括以下四個(gè)方面的內(nèi)容:1)事件發(fā)生的時(shí)間和情況的簡(jiǎn)單描述;2)依據(jù)的合同條款和理由;3)有關(guān)后續(xù)資料的提供，包括及時(shí)記錄和提供事件發(fā)展的動(dòng)態(tài);4)對(duì)工程成本和工期產(chǎn)生不利影響的程度，以期引起監(jiān)理工程師(業(yè)主)的重視。

一般索賠意向通知僅僅表明意向，書面應(yīng)簡(jiǎn)明扼要，初步涉及索賠內(nèi)容但暫不涉及索賠數(shù)額。

在承包商進(jìn)場(chǎng)開工后，業(yè)主對(duì)主線路基提出設(shè)計(jì)變更，把原設(shè)計(jì)的填筑土方路基全部改為外側(cè)為包邊土的填筑粉煤灰輕型路基。但是由于業(yè)主方面諸多原因，如對(duì)粉煤灰料源的供應(yīng)情況和運(yùn)輸?shù)缆贰⒌胤礁蓴_等困難考慮不足，變更單價(jià)遲遲不予確定，承包商已進(jìn)場(chǎng)土方工程施工設(shè)備不適應(yīng)粉煤灰填筑等，致使承包商出現(xiàn)了怠工、怠機(jī)情況。另外，按合同要求原已進(jìn)場(chǎng)設(shè)備由于設(shè)計(jì)變更，有部分設(shè)備需調(diào)整和更換，也給承包商造成了損失。鑒于此種情況自發(fā)生至得到解決拖延時(shí)間較長(zhǎng)，影響了承包商的正常施工并導(dǎo)致了工程計(jì)劃在關(guān)鍵線路上的延誤。為此，承包商經(jīng)過(guò)慎重的考慮提出了關(guān)于該項(xiàng)費(fèi)用和工期的索賠意向，并表明將索賠權(quán)力保留到整個(gè)事件結(jié)束。

3 索賠依據(jù)

項(xiàng)目的資料是索賠的主要依據(jù)，資料不完備索賠難以順利進(jìn)行。為了確保索賠成功的概率，承包商必須保存一套完整的工程項(xiàng)目資料，這是索賠工作的第一步，也是搞好索賠工作的基礎(chǔ)。為了搞好索賠，承包商應(yīng)責(zé)成專人負(fù)責(zé)工程資料的收集、保管和整理。基礎(chǔ)資料主要包括:

1)定期與業(yè)主雇請(qǐng)人員(多指監(jiān)理人員)談話的記錄。業(yè)主的雇請(qǐng)人員對(duì)合約和工程實(shí)際情況掌握著第一手資料，與他們接觸的目的是摸清施工中可能發(fā)生的意外情況，以便做到事前心中有數(shù)，一旦發(fā)生延誤，承包商即可提出延誤的原因，說(shuō)明該原因系業(yè)主造成的，為將來(lái)索賠奠定基礎(chǔ)。2)各種施工進(jìn)度計(jì)劃表。開工前和施工中編制的所有工程進(jìn)度表均應(yīng)妥善保存。3)來(lái)往文件、信件。有關(guān)工程的來(lái)往文件或信件必須全部保存妥當(dāng)，直至合約全部履行完畢，所有索賠均獲得解決為止。這些文件或信件內(nèi)容常常是包括某一時(shí)期工程發(fā)展情況的總結(jié)，以及與工程有關(guān)的當(dāng)事人情況，對(duì)后續(xù)索賠費(fèi)用或延期的計(jì)算具有較大的參考價(jià)值。4)氣象資料。在分析進(jìn)度安排和施工條件時(shí)，當(dāng)?shù)貧庀蟛块T的氣象資料是重要的考慮因素之一。5)施工備記錄。承包商對(duì)監(jiān)理工程師和業(yè)主的口頭指示應(yīng)作好詳細(xì)記錄并以書面形式請(qǐng)求其確認(rèn)，它是事件發(fā)生和持續(xù)過(guò)程中重要情況的記錄。6)會(huì)議紀(jì)要是業(yè)主、監(jiān)理和承包商定期或臨時(shí)召開現(xiàn)場(chǎng)會(huì)，討論工程情況的會(huì)議記錄。它能追溯項(xiàng)目的執(zhí)行情況，查閱業(yè)主或監(jiān)理簽發(fā)某項(xiàng)工程變更通知的背景和日期，且能查閱施工中最早發(fā)現(xiàn)某一種情況的確切時(shí)間。另外，這些紀(jì)要也能反映承包商對(duì)有關(guān)情況所采取的態(tài)度和行動(dòng)。7)工程照片與聲像資料。這些資料是反映工程客觀情況的真實(shí)寫照，也是法律承認(rèn)的有效證據(jù)。8)工程核算資料，財(cái)務(wù)單據(jù)和專款單據(jù)。所有人工、材料、機(jī)械設(shè)備使用臺(tái)賬，工程成本分析資料，財(cái)務(wù)單據(jù)，財(cái)務(wù)報(bào)表，貨幣匯率現(xiàn)金流量，物價(jià)指數(shù)，收付款憑證等內(nèi)容的增減均能揭示工程內(nèi)容的增減情況和開始時(shí)間。這些資料是承包商對(duì)業(yè)主提出索賠的重要依據(jù)，也是后續(xù)索賠額計(jì)算的原始基礎(chǔ)資料。9)工程檢測(cè)和中期驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。由駐地監(jiān)理工程師簽字的工程檢測(cè)和中期驗(yàn)收?qǐng)?bào)告反映出某一單項(xiàng)工程在某一特定階段竣工的程度，并記錄了該單項(xiàng)工程竣工時(shí)間和驗(yàn)收日期。因?yàn)楣こ虣z測(cè)或驗(yàn)收?qǐng)?bào)告是由監(jiān)理工程師簽發(fā)，向業(yè)主索賠時(shí)充分利用這些資料往往力度較大。10)所有的合同文件，包括招投標(biāo)書，圖紙?jiān)兏鼒D紙及招投標(biāo)階段現(xiàn)場(chǎng)考察，編標(biāo)資料等。它們之間的某些差異和變化將是承包商索賠的最有力的證據(jù)。11)施工人員、材料及使用設(shè)備的日?qǐng)?bào)表。它是承包商自行完成的表示施工現(xiàn)場(chǎng)管理有序的重要標(biāo)志，也是索賠的重要佐證。

某大橋根據(jù)業(yè)主指示進(jìn)行了橋位變更設(shè)計(jì)。依據(jù)原設(shè)計(jì)圖紙?zhí)峁┑牡刭|(zhì)資料，監(jiān)理工程師認(rèn)為橋位變更后地質(zhì)情況與原橋位地質(zhì)勘探情況相符，沒(méi)有索賠的可能性。然而承包商在實(shí)際鉆孔灌注樁施工過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)橋位地質(zhì)情況與原橋位地質(zhì)情況不符，因此，在拍照并注意現(xiàn)場(chǎng)收集檢測(cè)資料的同時(shí)，重新對(duì)地質(zhì)情況進(jìn)行了專業(yè)性的勘探并將檢測(cè)報(bào)告隨同現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)資料、施工日志及索賠申請(qǐng)一并報(bào)送監(jiān)理，最終形成索賠數(shù)萬(wàn)元。

在大橋鉆孔灌注樁施工過(guò)程中承包商發(fā)現(xiàn)，業(yè)主提供的地質(zhì)勘探資料的深度，比施工設(shè)計(jì)圖紙要求的樁長(zhǎng)深度小1 m，并且鉆孔后清出的實(shí)物與設(shè)計(jì)圖紙標(biāo)明的地質(zhì)結(jié)構(gòu)明顯有誤。據(jù)此，承包商一方面對(duì)現(xiàn)場(chǎng)成樁的原始記錄進(jìn)行了詳細(xì)的記載、分類并請(qǐng)求現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理旁站人員予以確認(rèn)，另一方面請(qǐng)專業(yè)隊(duì)伍勘探和評(píng)定，并將評(píng)定結(jié)果與現(xiàn)場(chǎng)成樁記錄一起以書面形式報(bào)送駐地監(jiān)理工程師。經(jīng)過(guò)談判，最終形成索賠支付數(shù)十萬(wàn)元。

實(shí)踐證明，面對(duì)復(fù)雜多樣的施工環(huán)境，承包商必須具備把握甚至提早發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)遇能力，及時(shí)采取靈活的手段，把握時(shí)機(jī)，力爭(zhēng)按照合同的要求促成索賠事實(shí)成立并達(dá)到索賠成功。同時(shí)，對(duì)承包商在日常施工過(guò)程中的基礎(chǔ)資料積累與管理提出了更高的要求。作為索賠工作的實(shí)施者，為了提高管理水平和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，盡快掌握施工中的各個(gè)環(huán)節(jié)，應(yīng)該經(jīng)常深入施工一線掌握施工的第一手資料，并建立起一套完整的基礎(chǔ)資料檔案，為將來(lái)的索賠工作打下良好的基礎(chǔ)。

4 索賠報(bào)告的編制

索賠報(bào)告是承包商在索賠事件對(duì)工程產(chǎn)生影響結(jié)束后，向監(jiān)理工程師(業(yè)主)提出的一份要求業(yè)主給予一定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償(或)延長(zhǎng)工期的正式報(bào)告(索賠事件影響持續(xù)延長(zhǎng)，應(yīng)分階段向監(jiān)理工程師(業(yè)主)提出)。

承包商索賠報(bào)告提出的目的在于要拿到相應(yīng)的索賠金額，因此索賠報(bào)告一定要有令人信服的效力，為了達(dá)到這個(gè)目的，應(yīng)注重以下幾個(gè)方面:1)索賠報(bào)告必須準(zhǔn)確無(wú)誤，責(zé)任分析應(yīng)清楚明了，特別是在責(zé)任區(qū)分上不能有含混不清言辭出現(xiàn)。為此，應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)指出索賠事件是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商不可預(yù)見的，承包商對(duì)它不能有所準(zhǔn)備，事發(fā)后盡管承包商采取了各種能夠采取的措施也無(wú)法制止。同時(shí)，指出索賠事件使承包商工期延誤，費(fèi)用增加的嚴(yán)重性和索賠值之間的因果關(guān)系。2)客觀地、實(shí)事求是地把握索賠計(jì)算方法和索賠金額，以贏得業(yè)主的同情與理解。索賠金額的計(jì)算過(guò)程要清晰明了，依據(jù)要正確，數(shù)據(jù)要準(zhǔn)確無(wú)誤。同時(shí)，計(jì)算過(guò)程與證明材料及附件要做到完全統(tǒng)一，不可出現(xiàn)自相矛盾之處。3)索賠報(bào)告的形式和內(nèi)容應(yīng)力求做到文字簡(jiǎn)練，組織嚴(yán)密，資料充足，條理清楚，便于業(yè)主由表及里、由淺入深的閱讀和了解。同時(shí)應(yīng)注意用辭要恰當(dāng)，避免言詞過(guò)激或斷章取義、牽強(qiáng)附會(huì)內(nèi)容的出現(xiàn)。

總之，索賠在承包工程中總是必然發(fā)生的，特別是針對(duì)索賠這項(xiàng)復(fù)雜、細(xì)致而艱巨工作的特性，承包商基于其利益所在，應(yīng)很好地把握住索賠戰(zhàn)略和策略的角度，以使其不論在任何情況、任何條件、任何環(huán)境下索賠工作均能得到圓滿完成。