轉換生成語法標準理論綜述

彭詠梅

一、轉換生成語法產生的背景

轉換生成語法誕生于20世紀50年代，以喬姆斯基《句法結構》一書的發表為標志。在此之前，美國語言學界占主導地位的是結構主義語言學學派。結構主義也稱為描寫語言學，描寫語言學主要對語言進行描寫，通過描寫找出特點和規律。

“描寫語言學的基礎是行為主義心理學，其主要觀點是‘白板說’，即人腦獲得知識和能力的途徑是通過‘刺激—反應’的方式完成。”[1]行為主義認為，學習其實就是以一種刺激代替另一種刺激而建立條件反射的過程。

行為主義理論的不足主要體現在以下四個方面：第一，行為主義雖然對語言進行描寫，找出規律和特點，但并不解釋這個語言現象隱藏的深層次原因。行為主義只歸納并不演繹或推理。第二，行為主義研究沒有考慮大腦直覺,是經驗主義的極端體現。第三，行為主義簡單地歸納語言的產生和理解過程，人的思維過程很復雜，無法從行為主義那里得到解釋。第四，行為主義認為人和動物的學習都是操作性條件反射過程，沒有差異。這種研究不能解釋人類學習的本質，因為它忽視了人的意識和思維在學習中的作用。

雖然結構主義描寫詳細，但還是無法解釋人為什么會說話以及怎樣說話等現象。喬姆斯基就此提出質疑，認為科學研究應該注重對現象的解釋，不應該只停留于對事實的描述。喬姆斯基革命使得語言學研究從對語言自身的描寫轉向研究與語言相關的人腦或心智。

二、轉換生成語法的發展

喬姆斯基相信語言是先天的。他通過觀察兒童母語習得過程，比較兒童習得語言和習得其他知識的差異，提出了“天賦假設”和“語言習得機制”，并且認為兒童之所以會說話是因為有個特殊的語言習得裝置。動物沒有這個天生的裝置，所以即使動物和人處于同樣的語言環境，動物也學不會說話。

在喬姆斯基看來，說話者掌握并且內化了一套語法，這套語法可以用來表達他的語言知識。“這套語法”就是生成語法。生成語法是指一套用來給句子進行結構描寫的、定義明確的、嚴格的規則系統。作為一種探索語言普遍規律的方法，生成語法不只局限于研究某個具體語言，而是要解釋個別語法和普遍語法的統一性。解釋人類的認知系統和人的本質是生成語法的最終目標。

生成語法經歷了以下五個發展階段[2]：

第一階段（1957-1965）稱為“古典理論時期”,也可稱為“第一語言模式時期”。這一時期代表作是《句法結構》一書。

第二個階段（1965-1970），稱為“標準理論時期”,這一時期代表作是《句法理論要略》一書。

第三階段（1970-1979）稱為“修正后擴充標準理論時期”。這一時期代表作有《關于動詞名物化的一些看法》、《深層結構、表層結構和語義解釋》和《轉換的必要條件》等。

第四個階段（1979-1993），稱為“支配和約束理論時期”，這一階段代表作是《支配和約束理論集》和《支配及約束理論的一些概念和影響》。“管約論”是轉換生成語法發展中很重要的一部分。

第五個階段（1993-現在），稱為“最簡方案時期”,代表作是《語言學理論最簡方案》、《極純短語結構》和《最簡方案》。“最簡方案”體現了喬姆斯基理論在當前的發展。

三、“標準理論”的改進

為了解決古典理論時期的一些問題，喬姆斯基提出了“標準理論”。喬姆斯基提出標準理論更重要的原因是為了使轉換生成語法達到解釋充分性標準。“標準理論”并不是說只有這個理論最“標準”，是為了區別喬姆斯基后來提出的轉換生成語法的新見解，比如“管約論”、“最簡方案”等。

（一）標準理論整體結構的改進

生成語法內容包括三部分：句法部分、音系部分和語義部分。在標準理論里，句法部分是核心，是語法的基礎，有生成性，是唯一的創造性部分。根據句法部分的改寫規則，可以生成句子的深層結構。根據轉換規則，可以把深層結構轉化為表層結構。與之前的古典理論相比，標準理論的最大不同在于在語法體系中加入了語義成分。而且“句法與語義之間有涇渭分明的界線”[3]。語義和語音在標準理論里屬于解釋性部分，沒什么地位。語義部分主要從語義上對深層結構做出解釋；音系部分主要從語音上對表層結構做出解釋[4]。

（二）標準理論句法內容的改進

在改寫規則部分，與之前規則相比，動詞V和名詞N后面增加了像VP→V+S和NP→NP+S的規則，這個規則表明動詞和名詞后可以插入句子了。通過這樣的改寫規則，標準理論不僅可以概括簡單句，也可以概括復雜句。

在轉換規則中，喬姆斯基增加了觸發成分的概念，主要包括疑問、否定、命令、被動等觸發成分。因為它們在轉換過程中發生了觸發作用后，會自行消失。因此，“這些觸發成分被稱為啞符號”[5]。由于增加了觸發成分，轉換生成不能隨意進行，而是直接由短語結構通過強制轉換生成。在句法部分，古典理論把簡單的、主動的、肯定的陳述句稱為核心句。在標準理論里，因為基本上不存在隨意轉換，所以也就不存在核心句和非核心句了。這是標準理論對古典理論的一個重大修改。

在次范疇規則部分，標準理論增加了兩類規則：一類是嚴格次范疇規則，作用是給動詞或名詞規定上下文的語境特征；另一類是選擇規則，作用是規定動詞和名詞之間的搭配關系。選擇性限制用來確保有生命的名詞出現在動詞前，無生命的名詞出現在動詞后。嚴格次范疇規則及選擇規則的增加，有利于正確句子的生成。

（三）標準理論音系內容的改進

標準理論的音系內容主要體現在兩方面：一方面是再調整規則的使用，另一方面是音位規則的使用。首先使用再調整規則，使詞匯表現化為音位表現。再使用音位規則。為進一步說明音位規則如何把音位表現化為語音表現，喬姆斯基在音位規則中引入了區別特征，這是一個重大改進。

喬姆斯基還提出了音位表現的分類矩陣。在分類矩陣縱、橫行的交叉點上用“+”“-”號來表示某音段是否具有某特征。“+”表示具有這個特征，“-”表示不具有這個特征。分類矩陣中語音表現的特征比音位表現的特征更加具體、細致，可以更加全面地反映音位特征。

喬姆斯基在音位規則的使用過程中也提出了“轉換回旋”規則，意思是指同一條規則可循環地使用若干次。在使用規則時要遵循一定順序：先用于表層結構中最小的單位，然后再逐步用于較大的單位。假如我們要確定一個句子的重音，應該先從這個句子的最內層開始，然后由小到大。“例如，Take John’s blackboard eraser。先確定black board的重音 (把black board作為兩個語素來看待)，然后再確定black board eraser的重音，再擴大到確定John's black board eraser的重音，最后到確定take John's black board eraser的重音”[6]。

（四）標準理論的語義內容

喬姆斯基在標準理論中增加了語義組成部分，使得轉換生成語法更加完善。這部分內容是接受了卡茲和弗托的解釋語義學，以此為基礎發展而來。

根據喬姆斯基深層結構中詞項的意義，不是一個不可分析的整體，而是可以進行語義成分分析的。如girl這個單詞的語義特征可分析為+[HUMAN]-[MALE]+[ADULT]+[UNMARRIED]。

在標準理論里，語義解釋分為兩步：第一步，給終極符號串提供詞匯讀法，得到詞匯解釋。第二步，由投影規則把詞匯讀法按句法結構合并。合并是從最內部開始，由內向外進行。例如，句子The man gets his bachelor degree.語義解釋過程是先把bachelor的詞匯解釋與degree的詞匯解釋合并，得到有意義的詞匯解釋，再把bachelor degree有意義的詞匯解釋與his合并，然后再把gets與his bachelor degree的詞匯解釋合并。這個過程是一個由內向外合并的過程，最后到全句。我們不難看出這個語義解釋過程非常形式化。

四、標準理論的不足

轉換生成語法的最大研究單位也只是句子。而且這些句子都脫離了段落或者篇章，對其孤立地進行研究。這種研究忽視了語言的社會性，也就是說忽視了語境。這是轉換生成語法的一個很大不足。

轉換生成語法受到各個學派的攻擊。轉換生成語法派認為語法系統是人認知系統中一個相對獨立的子系統。認知語義學不同意此觀點,認為語言只不過遵循一般認知系統的工作原理。認知派還認為句法并不是自主的規則系統,而是語義結構的象征。從本質上來說，語義是一個約定俗成的象征系統。

轉換生成語法通過形式、規則來解釋語言現象。這個理論的中心任務是研究語法成分之間的形式關系，并不涉及這些成分的語義和語用。換句話說，轉換生成語法中，語義系統獨立于語用和句法系統。很多功能學派學者對此非常反對。

以Fillmore為首的構式語法派認為，雖然在標準理論中增加了語義的內容，但語義內容在標準理論里也只是解釋性內容，并沒有體現出語義應有的重要地位。底層的句法語義關系和表層的語法關系之間并沒有反映固定的對應關系。

標準理論希望通過利用規則解釋、推演出無數合乎語法的句子。因此，喬姆斯基理論主要關注語言使用頻率高的核心結構，而忽略邊緣性結構。以Goldberg為首的構式語法派認為,結構不分核心和邊緣,兩者都有研究價值。相反，構式語法派把研究的重點放在較偏僻的結構上。這在一定程度上彌補了形式學派研究上的空缺。

五、小結

總的來說，喬姆斯基的轉換生成語法是人類語言學的重大突破。與之前的結構主義相比，轉換生成語法把人類的語言研究引向了更加理性的方向。由之前的以歸納法為主，開始了一種演繹式的研究。轉換生成語法不再局限于描述語言，開始強調要解釋語言現象背后隱藏的原因。轉換生成語法在句子結構分析方面的獨創性見解推動了當代語言學的發展。

然而，轉換生成語法也很復雜，用符號和邏輯來表示語言，比較形式化。在強調一條適應大多數普遍現象的轉換規則的同時還需限制例外情況。再者，轉換生成理論只涉及純語法問題，并沒有涉及語言的語用方面。因為這些不足，喬姆斯基在標準理論后還提出了“修正標準理論”、“管約論”和“最簡方案”等。轉換生成語法的發展是一個努力克服不足的過程。喬姆斯基希望建立一套簡潔、合理、完整、全面的語法模式。他的理論體現了一個不斷發現問題、解決問題、修改、完善的發展過程。

[1]寧春巖.什么是生成語法[M].上海：上海外語教育出版社,2012

[2]石定栩.喬姆斯基的形式句法[M].北京：北京語言文化大學出版社(序 5),2002

[3]封宗信.現代語言學流派概論[M].北京：北京大學出版社,2010:146

[4]胡壯麟.語言學教程（修訂版）[M].北京：北京大學出版社,2001:445

[5]Chomsky.N.,Aspects of the Theory of Syntax.Cambridge,Mass.:MIT press.:1965:103

[6]馮志偉.現代語言學流派[M].西安：陜西人民出版社,1999:282