企業關系治理研究綜述

劉 麗 王海芳

（新疆財經大學工商管理學院 新疆 烏魯木齊 830012）

企業關系治理研究綜述

劉 麗 王海芳

（新疆財經大學工商管理學院 新疆 烏魯木齊 830012）

關系治理是指通過有效的經濟手段或管理手段，對企業關系施加影響，進而改善關系，提高關系利益的一系列行為和機制。關系治理研究是目前法學、經濟學和管理學研究的熱門話題。本文從信任與聲譽機制、互惠、靈活性和有效溝通入手對已有文獻進行了總結。以期為關系治理研究提供參考。

關系治理 環境不確定性 企業績效

一、引言

在以信息技術和各種網絡為代表的新經濟時代，公司治理面對的不僅僅是公司內部的問題，更多的是復雜的外部網絡關系。企業的生存和發展離不開與系統中各因素的協調和互動，換句話說，企業的生存是一系列關系的總和。因此，企業與影響其生存發展的因素處理好關系是其生存的必要條件，其與任一重要因素的關系處理不當都可能阻礙企業的生存和發展。如通用公司的“不節能、不環保”、安然的企業環境污染以及富士康的頻繁跳樓事件等，已經引起社會的強烈反響和相關部門及學者對企業內外部關系及其治理問題、企業的社會責任問題等進行深入思考。在快速變革的技術和市場中，企業的每項交易都是嵌入在復雜的、不確定的關系之中，正是由于企業采用正式合約談判和執行的成本過高，而且只能在一定程度上降低違約頻率的發生，實際上并不能從根本上避免交易雙方由于遵循利益最大化的原則行事所產生的機會主義行為。因此，企業僅僅想依靠正式合約的約束來達成交易是遠遠不夠的。目前解決違約問題的關鍵是要做到如何形成使交易雙方不會相互背叛的可信承諾，這是關鍵；保證交易的可靠性；要做到按合約的內容行動只有這樣，才能避免機會主義的行為的產生。應該加強企業間信任關系的治理，建立良好的聲譽機制，采用互惠與有效的溝通方式，并賦予合同靈活性執行的關系治理方式，目的是降低交易雙方的成本，引導并鼓勵交易雙方達成長期合作，最后達到提高履約率的目的，這才是一種有效地方式。

二、文獻綜述

（一 ）關系治理概念的界定 關系治理是伴隨著正式治理對現實的解釋無力而產生的，是一個組織采用適當的治理機制，以積極和持續的態度，管理組織間行為的過程，是一種在合作規范和協同活動的基礎上治理并引導交易伙伴合作的社會制度（Heideand John，1992Macneil，1980；Zaheerand Venkatraman，1995）。關系治理研究的對象是外部關系，本質是在變革市場和變化顧客需求前提下，消除機會主義，提升總體表現的制度。有研究者發現，關系治理和正式治理或契約有著某些共同點，即關系治理同樣也能使企業中委托代理雙方的目標達到一致性，能起到減少代理成本和降低交易風險的作用。對于關系治理概念的界定，不同的人有不同的觀點，最早有人認為關系治理是前人通過探討關系性規則的作用而界定的。他們認為，關系治理的存在是因交換雙方間關系的存在而存在的、并對參與者有作用的一種行為、它是指不需要第三方（包括制度與仲裁者）的參與，而能保證交易順利進行的社會過程和社會規則。社會過程的內容大致包括社會交往、信息交流等；社會規則的內容包括信任、團結、相互性等，關系治理和正式治理一些共同的作用，即不僅夠降低交易成本，而且還能減少交易風險，它的這種功能被大多說研究者稱為“治理作用”。還有一些研究者直接提出，這些規則可以被統稱為“關系治理”。在對關系治理的定義界定方面，Zaheer和Venka-traman（1995）也做出了不少貢獻，給出的定義與其他研究者相比，是比較簡單而且易于理解的，他們指出關系治理主要是，具有重要關系的專用性資產的各個組織之間的一種交易方式，而且這種交易方式主要是體現在組織中關系的結構和過程中的，他們突出強調的一點，即關系治理是一種非正式的交易過程或結構。另一些研究者認為，關系治理是正式或非正式的組織或個體，因經濟合約聯結起來并與因社會關系的嵌入所構成的，它是以企業或組織之間的制度安排為核心的參與者之間的關系安排，是對環境變化與組織變遷的結構性反映。還有一些研究者認為，在需求不確定和任務復雜性條件下，關系治理的自治單元會采取相互依賴并合作的方式去解決環境的適應性與協調性并保證交易執行的問題，解決這些問題所采取的治理方式主要是非正式治理，也就是本文所說的關系治理，而并非是依靠規則、標準等法律的力量進行的正式合約的治理。

（二 ）關系治理的研究現狀 國外對關系治理的研究要比國內早，關系治理最早是從美國學者Macneil的關系契約理論中延伸出來的。但首先沿用的是“關系性規則”，之后再探討關系性規則的作用時，才界定了關系治理的概念。目前國外在對關系治理的概念、關系治理與正式治理之間的關系、關系治理維度的界定以及在管理實踐中，關系治理方式實施所帶來的作用或是影響等方面的研究要相對成熟些。尤其是在對關系治理維度的研究方面，出現了不同的研究者根據所研究涉及內容的不同給出了關系治理的不同維度的局面。同時，對于此現象還有人給出了合理的解釋。國外學者Artz和Brush（2000）認為造成關系治理維度不同的原因，主要是由于不同的交易關系，但治理交易的關系契約可能是相近的，支持契約的規則可能在程度和類型上并不相同。眾多研究者都接受這一觀點，因此，在關系治理的研究中，各個研究者根據自己的交易關系來選擇不同的關系性規則。如Poppoand Zenger（2002）在研究中認為關系治理的構成維度主要是“開放的交流、共享信息、相互信任、相互依賴和合作”。也有學者給出了與上述關系治理不同的維度，如Claro，Hagelaar和Omta（2003），認為共同計劃和共同解決問題。因此，學者們可以根據自己的需要選擇不同的關系治理維度。國內學者對于關系治理的研究，主要是用于對家族企業的治理。由于家族企業有著其特殊性，即家族企業達成交易和合作的主要原因，是建立在忠誠基礎上的親屬信任關系。基于以上原因，家族企業比較適合采用關系治理的模式。還有，家族企業領導者的作用和家族的持股比例也影響治理模式的選擇。如果企業領導的價值觀偏向于家族利益高于企業利益,那么他可能運用更多的是關系治理模式；如果在家族企業中，家族的持股比例越大就越有可能采用關系治理。國內學者對關系治理的研究有了新進展，尤其是以陳燦、萬俊毅和李新春為代表的農業研究者，開始把關系治理用于“農業龍頭企業與農戶間交易的研究”，認為農業龍頭企業與農戶間的交易屬于關系契約，其治理方式也應該是關系治理。不應該僅僅依靠制度法規與合約等這些正式制度，而是需要加入依靠信任、互惠、靈活性、倫理與互動強度等這些關系治理手段。因為關系治理和正式治理有著相同的作用，都可以減少交易成本、降低交易風險甚至還有預防機會主義等的功能。陳燦和羅必良在對“農業龍頭企業對合作農戶的關系治理”進行研究時，通過實地考察、調查問卷以及電話訪談等方式對全國11個省的農業龍頭企業進行調研，再利用調查獲得的數據，通過相關性分析、因子分析和建立結構方程模型，得出關系治理對農業龍頭企業與農戶合作績效具有顯著地正相作用，在某些程度上，還超過了正式治理的作用。為了能對關系治理有一個更好的理解，方便今后對關系治理作進一步的研究，作者將關系治理的現有研究整理，提煉出關系治理的主要構成維度，即信任與聲譽機制、互惠與靈活性、有效溝通。

（1）信任與聲譽的角度。信任是現代市場經濟的一個根本要素。Robbins（2002）認為，在雙方進行合作時，信任是指一方對另一方積極地預期，在觀察并了解對方的言行的基礎上，相信另一方不會采取機會主義的行為（充分的了解和熟悉是建立信任的基本前提，信任的建立也依賴于相關的和有限的過去經歷）。信任與所承受風險的意愿間是緊密相連的。萬俊毅（2008）認為，當一方信任另一方時，從本質上來講，就給了對方變機會主義動機為行為的機會。萬俊毅認為（2008）信任是構成對農戶進行關系治理的重要因素。在關系治理的研究中，信任也被認為最關鍵的治理機制。Zaheer和Venka-tramen（1995）在構造的關系性治理模型當中，發現在包含信任這一關系性變量的模型中，比不包含信任的傳統模型，前者對關系性治理的解釋力更強。在laro、Hagelaar和Omta的研究中，發現關系性治理中的“聯合計劃”與企業間包含信任在內的多種因素的具有積極地關系，同樣關系性治理中的“聯合解決問題”則完全受人際信任和企業間信任的共同影響。Ring和Van deVen（1992）認為高風險和包含高度信任的交易都是由關系性契約來治理的，并解釋了交易風險和信任等因素是如何與治理結構的選擇相匹配的問題。同時，扎西爾（Zaheer）和維克特曼）證實了信任在中國家族企業代理問題中的重要作用。聲譽對企業來說是很重要的，尤其是在關系契約實施過程中。聲譽不僅能使交易雙方產生可置信性的威脅，而且還使簽約雙方不僅要考慮到當前，還要考慮到未來；不僅要考慮締約雙方的利益，還要考慮未來可能對自己產生影響的交易對手的態度，并迫使交易方的違約成本的折現值高于由于違約帶來的收益。這樣做不僅減少了違約的風險，而且還增強了契約的穩定性。相反，如果一個企業機會主義行事，其不履約行為也會被該行業中的其他企業或者其代理人看到，很容易喪失企業銷售所必需的聲譽，很多企業就會選擇離開這個企業。克萊因等人的觀點論證了聲譽等自執行機制能有效防止渠道交易關系中的敲竹杠行為。在現有研究文獻中得出這樣的結論，即信任與聲譽機制不僅可以減少由于制定合約時所帶來的成本，而且還可以減少為適應環境變化所帶來的費用。不僅如此，信任和聲譽機制還能減少由于對合約進行調整時而帶來的成本。由此可見，信任和聲譽對一個企業來講是多么的重要。尤其是在今天這樣一個信息快速發達的、全球化的世界里，一定程度的信任和良好的聲譽能夠簡化交易的談判過程，推動交易的進一步完成。但從以前的研究看，僅僅研究信任和聲譽的作用，而沒有從不確定性的角度去研究信任和聲譽對關系治理以及對企業績效的影響。

（2）互惠與靈活性的角度。互惠關系從日常生活介入到企業領域，是企業治理的一個法則。馬諾夫斯基（1994）指出，互惠為社會結構之基礎，個人關系的建立亦基于互惠。Hu and Korneliussen（1997）亦指出，互惠的核心在于對交易公平的理解。萬俊毅（2008）在對溫氏集團的案例研究中指出，互惠是關系治理構成的關鍵因素。原因其一，互惠能夠促進信任與聲譽機制的建立；其二，有助于交易雙方自我約束的形成。萬俊毅、彭斯曼和陳燦（2009）在研究農業龍頭企業和農戶之間的關系治理方面，認為在相互信任的基礎上，追尋對交易雙方都有利的交易機制，不僅可以降低交易成本、分散經營風險、避免由于資產專用性和不確定性引起的機會主義行為，而且還可以實現企業與農戶之間的互利雙贏。鑒于以上，我們可以發現互惠在農產品加工企業與農戶之間有著舉足輕重的作用，雙發之間能夠達成互惠，不僅避免交易的市場風險，而且還能減少再一次尋找下一個供應商的成本。互惠關系治理機制的建立能夠增加雙方的信任度，交易的靈活性是雙方達成互惠的有效手段。鑒于此，靈活的關系治理機制不僅能夠促進交易雙方的相互信任，而且，還可以提高雙方交易的成功率。有人還曾對靈活性的功能做過研究，重點是靈活性對訂單履行率的作用。例如，郭紅東曾對浙江100多家農業龍頭企業進行問卷調查，并把得到的調查數據進行了實證分析,其結果表明實行“保底收購,隨行就市”的訂單履約率，要比實行其他價格條款的訂單履約率明顯高很多,這說明了靈活性原則在農業龍頭企業與農戶間交易中能夠起到較好的作用。通過對互惠與靈活性的相關文獻的研究，我們發現關系治理的內涵和互惠、靈活性之間有著密切的聯系，如市場行情發生變動時，就交易本生很難達成合作交易雙方的互惠，如果想達到交易雙方的互惠，這需要交易必須具有一定的靈活性。人們都知道交易雙方合作的目的是尋求合作剩余的最大化，而只有交易雙方達到互惠，合作才能維持；只要每次交易達到互惠，就會增強雙方繼續合作的意愿，提高交易的靈活性。交易的靈活性是保證雙方互惠的有效手段，只有交易具有靈活性，才能達到互惠的目的。

（3）有效溝通與共同愿景的角度。通過閱讀大量的文獻，我們的一個結論，即有效溝通與關系治理是正相關的（lambertetal,1996）。Coulter等人（1999）也認為良好的溝通和緊密的監控，有助于發展公司與農戶之間的關系和信任感，從而有助于最小化違約。（Mustakallio、Autio和Zahra，2002）在對關系治理的研究得出：有效溝通與共同愿景是呈正相關的，并最終對企業績效產生積極影響的結論。有效溝通主要講的是兩個方面的內：第一，溝通需要及時;第二，溝通的信息需要充分。只有當合作雙方同時具備這兩個方面時，雙方的期望才能達成一致，合作的愿景才能得到強化，交易的穩定性才能得到進一步的加強。雙方不僅要在交易信息方面達到共享，而且還要在對方的短期計劃和長期目標方面也達到共享。鑒于以上的論述，我們只有解決上述的問題，才能在處理雙方對未來計劃的調整和爭議時達成一致性的意見。企業和農戶進行及時有效溝通，不僅有利于雙方形成一致的期望，而且還助于減少雙方在合作意愿和承諾方面的信息不對稱并減少交易成本和交易風險、保證交易的穩定性和持續性以及促進雙方長期合作的意愿。有效溝通的另一種體現就是共同與愿景。企業內管理層中的家族成員間進行頻繁的社會交往有助于形成共同愿景，這是Mustakallio等人通過實驗得出的結論，同時，他們還認為形成的共同愿景能鼓舞家族成員去盡其所能地保持合作并達到他們的目標，從而能夠提高治理效率。比如，在家族企業內部，建立共同愿景被視為是一種關鍵的治理手段（Neubauer和Lank，1998）。因為，在委托人與代理人之間擁有共同愿景就意味著目標是一致的和，沖突是在減少的，這都將降低代理成本。從以上的文獻我們看到，有效溝通有助于共同愿景的形成，有效溝通和共同愿景也得一種治理方式，在當企業面對困難和周圍的環境不確定時，加強溝通的有效性和建立共同愿景，必能幫助企業渡過難關，也能提高企業的凝聚力。但是，從環境不確定的角度去研究有效溝通和共同愿景對關系治理和企業績效的影響。

三、總結與展望

本文從信任與聲譽機制、互惠與靈活性和有效溝通與共同愿景這三個方面對關系治理的影響因素進行歸類并作總結，以便于作進一步研究。從目前的研究看，從環境不確定性的視角來探討關系治理以及企業績效的為數不多，而且對環境不確定性為什么會影響關系治理、環境不確定性是怎么影響關系治理和關系治理影響企業績效以及會產生怎么樣的影響等基本問題尚未弄清楚，這是需要進一步研究的。現有的文獻對關系治理的研究主要是案例研究，沒有做過深入系統的大樣本調查問卷實證檢驗。此外，在中國這樣一個以儒家文化為核心的關系社會中，尤其是新疆這樣一個處在欠發達地區且多種民族文化大融合的復雜背景下，市場經濟體制的不健全造成市場的不確定性更大，加強在經濟交易中的關系治理顯得更為重要。在之前的研究中，直接檢驗環境的不確定性和關系治理以及企業績效的關系之類的研究并未開展，因此，在今后的研究中綜合考慮環境不確定性，加強對環境不確定性視角下關系治理和企業績效的研究，顯得十分緊迫和必要。

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［7］李新春、陳燦：《家族企業的關系治理：一個探索性研究》，《中山大學學報（社會科學版）》2005年第6期。

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劉 麗（1988-），女，新疆阿克蘇人，新疆財經大學工商管理學院碩士研究生

王海芳（1976-），女，新疆石河子人，新疆財經大學工商管理學院副教授

（ 編輯 聶慧麗）