技術合同風險防范策略研究

雷舒雅 舒 濤

（1.四川農業大學 文法學院，四川 雅安，625014;2.成都大學檔案館，四川 成都，610106）

著我國社會主義市場經濟的高速發展，科學技術的發展越發迅猛，以及高校和科研機構科研水平的不斷提高，簽訂的技術合同數量也迅速增長。由于技術合同往往潛存著一定的風險，而絕大部分科研工作者和技術合同管理工作者對這些風險認識不足而出現法律糾紛難免會給高校或科研機構帶來一定的損失。

在合同法上，廣義的風險是指各種非正常的損失，它既包括可歸責于合同一方或雙方當事人的事由所導致的損失，又包括不可歸責于合同雙方當事人的事由所導致的損失。技術合同面臨的風險除了所有合同所面臨的共同風險之外，還有著自身的獨特方面。我國《合同法》第324條規定:"訂立技術合同，應當有利于科學技術的進步，加速科學技術成果的轉化、應用和推廣。"可見，新技術、新成果始終貫穿著技術合同簽訂、執行的整個過程。因此，在技術合同的簽訂、執行中，技術合同需要防范的主要風險是:未能實現新技術、新成果的保密性，造成重要機密技術方法泄密;未能明確知識產權的歸屬，造成知識產權糾紛;以及合同簽訂前，未進行可行性分析，合同執行中，為未按合同規定嚴格執行，造成各種技術指標能夠順利實現。

一、技術合同簽訂的風險防范策略

（一）合同簽訂前

在有合作意向或是進行接觸洽談時，應審查對方是否符合基本要求，是否具備相應的主體資格，這是審查的重點。例如，合作對方是企業，應核實營業執照的真偽，其經營狀況是否良好，近幾年的訴訟爭議情況，社會及行業中的信譽評價是否良好等。并且，保留合作對方的有關資料也必不可少，這樣有利于在產生糾紛提起訴訟時我方有利證據的提供。

合同談判、簽訂之前，要求參與合同談判、簽訂的有關人事先掌握基本的法律知識，對我國《合同法》的相關條款具有相當的了解，樹立起與簽訂技術合同有關的法律意識，以保證合同簽訂的程序及合同內容合理合法，以避免因違反國家相關法律而帶來的風險。

在細節方面，一方面要對核心技術保密，防止對方以簽訂合同的名義，竊取關鍵技術，造成己方不必要的損失。或者在進行洽談前簽訂保密協議，一旦違反，將承擔相應的法律后果;另一方面，要對技術合同中涉及的技術方案、技術指標等進行可行性分析，以避免合同規定的相關技術要求不能實現而造成的風險。

同時，選擇合理的合同類型和合適的合同版本。技術合同是要式合同，凡國家、行業有標準或格式文本的，應當參照適用，但可以根據具體情況，進行修改。

（二）合同簽訂中

技術合同是諾成、有償、雙務合同。因此，簽訂技術合同，明確雙方具體的權利義務、細化和完善合同內容是防范法律風險的關鍵。

1、正確選擇技術合同類型

技術合同科技主要有四種類型:技術開發合同、技術轉讓合同、技術服務合同和技術咨詢合同。在訂立合同前，明確合作目的，選擇正確的合同類型。事實上，許多科研工作者由于缺乏相關的法律知識，對科技合同的四種類型的區別不清楚，極易導致知識產權的流失，從而為高校或科研機構帶來不必要的損失。

2、明確技術合同的內容

技術合同一般包括以下條款:項目名稱，標的內容、范圍，履行計劃、進度、時間、地點、方式，技術保密，風險責任的承擔，驗收標準、方法，違約金或損壞賠償的計算方法，爭議解決方式，名詞術語的解釋。根據當事人之間的約定，可以增減相應的條款內容。事實上，一些科研工作者在訂立合同時，未經過細致的研究，導致合同條款的缺失，給科研機構帶來承擔法律責任的風險。例如，保密條款是技術合同的重要條款，尤其是在技術開發合同中，一旦核心技術秘密泄露，就可能導致合同的履行喪失意義。這不僅涉及合同當事人之間的利益，也可能涉及到國家安全和利益。另外，明確新技術成果權益的歸屬也非常重要。《合同法》第363條規定:"在技術咨詢合同、技術服務合同履行過程中，受托人利用委托人提供的技術資料和工作條件的完成的新的技術成果，屬于受托人。委托人利用受托人的工作成果完成的新的技術成果，屬于委托人。當事人另有約定的，按照其規定。"因此，在合同中明確約定權益的歸屬，有利于避免糾紛的產生。

總之，合同內容的確立是合同簽訂中的重點工作。合同中的每一項內容，務求清晰明確，切忌模棱兩可，產生歧義。因此，要求參與合同內容確定、審查的相關人員不懼繁瑣、細心仔細地推敲合同中的每一項內容，保證合同內容的平等公正、切實可行，避免應合同內容不合理而產生的各種風險。

（三）合同簽訂后

建立完善的檔案管理制度。在合同履行中，詳細記載合同實施的進度等情況，對已經簽訂的合同進行整理歸類，最好對檔案實行網絡化管理，以提高管理水平，確保檔案管理的安全性和科學性。

在嚴格按照合同規定履行本方責任和義務的同時，隨時掌握對方執行合同的具體情況。一旦發現對方未能按照合同規定履行義務時，應該及時收集對方違反合同的證據，并與對方溝通解決，以避免問題積少成多，造成不必要的糾紛。當發現對方有欺詐行為時，應及時向警方報案，以維護本方的正當權益。

二、技術合同風險防范策略

（一）提高技術合同管理人員的法律觀念和合同管理意識

技術合同管理人員缺乏法律意識，對技術合同發生法律風險的可能性認識極低，因此防范風險的能力差。因此提高相關人員的法律觀念，使管理人員能依據法律，利用法律武器維護本方的合法權益，有利于從根本上降低法律風險。而科技合同管理人員合同管理意識的高低，則直接影響著科技合同管理的質量。良好合同管理意識，是合同管理系統能夠高效運轉的基礎，能夠有效的降低因管理疏忽造成的風險。所以增強技術合同管理人員的法律觀念和合同管理意識是必不可少的。

（二）建立健全的合同管理體系

一些高校或科研機構對技術合同的制定管理工作不夠重視，沒有真正做到代表科研機構行使監督及管理的職權。現有管理秩序混亂，例如，相關重要資料的缺失，導致可能訴訟中承擔舉證不能的法律責任。現在的包括高校在內的科研機構都很重視產學研的結合，為了促進產學研的結合，許多科研機構引導科研工作者簽訂越來越多的技術合同，卻缺乏相應的風險防范措施，一旦違約，將帶來嚴重的損失。

因此，建立健全合同管理體系勢在必行。首先，建立健全合同內部檔案管理制度，進行專門分類整理，隨時更新與備案。其次，擬定合同格式范本，這樣可以重復多次利用，節省時間，提高效率，也有效降低了法律風險的發生。還要執行嚴格的審批、審查制度。合同生效前，合同規定的具體事項要經過高層仔細審核，然后討論審批決定，并且嚴格執行審查、簽字、蓋章等法定程序。合同生效后，要對合同執行進度、有無違規等情況，進行定期的檢查，以避免本方合同執行人未能按合同規定執行合同而造成的風險。再次，建立健全的財務管控體系。技術合同中一般都涉及到各類科研經費，這些經費是技術合同順利執行的經濟基礎，管理好這些經費，降低財務風險，有賴于完善的財務管控體系。最后，還要建立有效的責任追究制度，對那些未按規定管理合同，未按合同內執行合同、玩忽職守的人員，進行嚴厲懲處，而對那些盡職盡責、有重大貢獻的人員，進行有效的獎勵，從而有效的防止相關人員的粗心大意，切實做到風險防范。

（三）聘請法律顧問

技術合同專業名稱多，涉及內容廣，專業性很強。技術合同的標的物是技術成果，為避免當事人對相關名詞和術語理解不當，應請法律顧問或法律工作從事者對相關內容進行清楚、完整的解釋和闡述。

聘請法律顧問對合同進行細致的審查，規范合同的文本和文字，完善合同的條款，增強合同的完整性、規范性和準確性，從而防范科技合同法律風險的發生。

對科研工作者和技術合同管理者進行相關法律知識的培訓。增強相關人員的法律素質，從根本上提升防范風險的能力。

三、結 語

目前高校和科研機構對我國科技進步和發展起著越來越重要的作用，國家也大力支持高校和科研機構的科研工作，防范科技合同風險是保障高校和科研機構利益的重要舉措。隨著風險的增多，問題也層出不窮，許多未考慮到的因素，是日后研究的方向。

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