淺談信息時(shí)代國際貿(mào)易與國際直接投資的關(guān)系

杜貴濤

(鄭州華信學(xué)院，河南 鄭州,451150)

0 引言

在世界經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢下，各國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)呈現(xiàn)出相互融合和相互影響的布局。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動使任何經(jīng)濟(jì)行為主體都在追逐利益最大化的目標(biāo)，而國際貿(mào)易和國際直接投資正是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的途徑。兩者之間的關(guān)系發(fā)展也成為經(jīng)濟(jì)行為主體做出不同決策的導(dǎo)向。國際貿(mào)易和國際直接投資的相互作用和影響不僅僅是替代關(guān)系和補(bǔ)充關(guān)系，貿(mào)易投資一體化的趨勢日益明顯。

1 關(guān)于國際貿(mào)易與國際直接投資

國際貿(mào)易是泛指世界各個(gè)國家或地區(qū)之間的商品或服務(wù)之間的交換活動，亦稱“世界貿(mào)易”。國際直接投資是指一國或地區(qū)的投資者輸入生產(chǎn)資本直接到另一個(gè)個(gè)國家或地區(qū)的企業(yè)進(jìn)行投資，并由投資者直接進(jìn)行該企業(yè)的經(jīng)營和管理的一種投資形式，即投資者對所投資的企業(yè)擁有有效地控制權(quán)。從資源配置的角度看，國際貿(mào)易是商品跨越國界的運(yùn)動，國際直接投資是生產(chǎn)要素跨越國界的運(yùn)動。二者是國際市場上資源配置的兩種主要方式。

2 國際貿(mào)易與國際直接投資理論分析

2.1 國際貿(mào)易相關(guān)理論

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)?斯密所提出的絕對成本學(xué)說以及大衛(wèi)?李嘉圖的比較成本學(xué)說為國際分工和國際貿(mào)易奠定了理論基礎(chǔ)，但是并沒有說明國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。瑞典的兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林提出的要素稟賦學(xué)說，該理論認(rèn)為，商品價(jià)格的國際差異是產(chǎn)生國際貿(mào)易的直接原因，各國不同的商品價(jià)格比例又是由不同的生產(chǎn)要素借個(gè)比例決定的，而各國不同的要素價(jià)格比例又是由各國不同的要素供給比例決定的。在各國要素需求一定的情況下，要素的供給比例不停影響要素的價(jià)格。因此，一國生產(chǎn)和出口本國生產(chǎn)要素供給充裕的產(chǎn)品有比較優(yōu)勢，進(jìn)口本國生產(chǎn)要素供給稀缺的產(chǎn)品。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納提出的技術(shù)差距學(xué)說，并由格魯伯和弗農(nóng)等人進(jìn)一步加以論證。該理論指出，關(guān)于技術(shù)領(lǐng)先的國家，具有較強(qiáng)的開發(fā)新產(chǎn)品和新工藝的能力，形成擴(kuò)大國際間的技術(shù)差距，而有可能暫時(shí)享有生產(chǎn)和出口高技術(shù)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。這說明技術(shù)差距也是造成國際貿(mào)易的一個(gè)成因。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了生命周期說，它是關(guān)于產(chǎn)品生命不同階段決定生產(chǎn)與出口該產(chǎn)品的國家轉(zhuǎn)移理論。新產(chǎn)品的生命周期經(jīng)歷了“創(chuàng)新”、“成熟”“標(biāo)準(zhǔn)化”時(shí)期，產(chǎn)品的生命周期不同，生產(chǎn)要素比例會發(fā)生規(guī)律性的變化。瑞典的經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德提出的需求偏好相似說，即影響一國需求結(jié)構(gòu)的主要因素是人均收入，人均收入越相似的國家，其消費(fèi)偏好和需求結(jié)構(gòu)越相近，產(chǎn)品的相互適應(yīng)性就越強(qiáng)，貿(mào)易交往就越密。

2.2 國際投資相關(guān)理論

美國學(xué)者海默首先提出了壟斷優(yōu)勢理論，即壟斷優(yōu)勢是企業(yè)進(jìn)行國際直接投資的根本原因。一個(gè)企業(yè)之所以要對外直接投資，是因?yàn)槠湎鄬|道國同類企業(yè)更具有壟斷優(yōu)勢，通過其優(yōu)勢排斥東道國企業(yè)的競爭，可獲得長期收益，維持較高的壟斷價(jià)格和利潤。內(nèi)部化理論是有英國學(xué)者巴克利和卡森提出的，該理論強(qiáng)調(diào)企業(yè)管理的重要性，求不斷提高企業(yè)協(xié)調(diào)和管理能力，才能使交易成本最小化和保持跨國公司的優(yōu)勢。英國學(xué)者鄧寧的國際生產(chǎn)折衷理論認(rèn)為企業(yè)對外直接投資營具備三種優(yōu)勢：所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢、區(qū)位優(yōu)勢，當(dāng)跨國公司只具有所有權(quán)優(yōu)勢，沒有能力使之內(nèi)部化，也沒有能力利用國外的區(qū)位優(yōu)勢時(shí)，其參與國際經(jīng)濟(jì)活動的最好方式是許可證貿(mào)易；若有內(nèi)部化優(yōu)勢時(shí)，最好選擇出口貿(mào)易；當(dāng)具備了這三種優(yōu)勢時(shí)，可采用對外直接投資的方式。

3 國際貿(mào)易與國際投資理論的融合

上面所述的理論，都沒有將國際貿(mào)易與國際直接投資理論關(guān)系進(jìn)行融合。隨著跨國公司的發(fā)展，二者之間的關(guān)系也開始有了新的變化。國際貿(mào)易與國際直接投資也從替換關(guān)系、互補(bǔ)關(guān)系、過渡至貿(mào)易投資一體化更為密切的關(guān)系。

3.1 替代關(guān)系

國際貿(mào)易與國際直接投資的替代關(guān)系表現(xiàn)為貿(mào)易的發(fā)展會產(chǎn)生資本的流動，資本的流動會產(chǎn)生貿(mào)易。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家最早提出了投資與貿(mào)易的替代模型，認(rèn)為在存在貿(mào)易壁壘的情況下，如果直接投資商始終沿著特定的軌跡實(shí)施跨國直接投資，就能夠在相對最佳的效率或最低的生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)換成本基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)對商品貿(mào)易的完全替代。蒙代爾模型表明，在完全滿足要素價(jià)格均等化的條件下，資本的跨國流動將會完全替代國際貿(mào)易，從而減少東道國與投資母國之間的貿(mào)易總量。國際直接投資對國際貿(mào)易的替代實(shí)際上是以生產(chǎn)要素的國際間流動來代替商品的國際間流動，從而繞過關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘。

3.2 補(bǔ)充關(guān)系

小島清基于蒙代爾的不同假設(shè)條件，提出了投資與貿(mào)易的互補(bǔ)模型，直接投資并不是將資本作為一般的生產(chǎn)要素分配到東道國的行業(yè)中去，而不單是資本的流動，還包括資本、技術(shù)、經(jīng)營知識的總體轉(zhuǎn)移，其核心不是貨幣資本的流動，而是機(jī)器、設(shè)備等生產(chǎn)資料及技術(shù)、管理、營銷等技能的轉(zhuǎn)移；直接投資時(shí)資本、技術(shù)、管理知識的綜合體，有投資國的特定產(chǎn)業(yè)部門的特定企業(yè)，向接受投資國的同一產(chǎn)業(yè)部門的特定企業(yè)的轉(zhuǎn)移，而不是作為流動性很高的一般貨幣資本流入東道國。基于上述觀點(diǎn)，小島清認(rèn)為，由技術(shù)先進(jìn)國家的邊際產(chǎn)業(yè)，即處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行的直接投資將會促進(jìn)商品貿(mào)易。

3.3 貿(mào)易投資一體化

上述兩種理論，在特定時(shí)期對經(jīng)濟(jì)發(fā)展都有一定的促進(jìn)作用，但是隨著國際商務(wù)環(huán)境的變化，兩種理論也都不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。國際大環(huán)境的變化，也推動者國際貿(mào)易與國際直接投資的一體化發(fā)展。貿(mào)易與投資的相互影響、相互滲透、共同發(fā)展也影響著跨國公司的行為策略。

（1）跨國公司通過多樣化的經(jīng)營方式促進(jìn)了國際貿(mào)易與國際投資一體化的發(fā)展。跨國公司通過兼并和收購，加快了其國際化的進(jìn)程，在國際市場中的地位不斷提高，更好地為海外市場服務(wù)。跨國公司通過經(jīng)營多樣化使得企業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品在種類、技術(shù)、營銷、信息網(wǎng)絡(luò)等各個(gè)方面都得以發(fā)展，同時(shí)，經(jīng)營的多樣化為企業(yè)提供了新的發(fā)展空間。一個(gè)企業(yè)的發(fā)展在一種產(chǎn)品或一種產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營范圍內(nèi)是有限的，通過跨國公司的兼并和收購，實(shí)現(xiàn)跨國公司的多樣化經(jīng)營，能夠有效地促進(jìn)跨國公司開創(chuàng)經(jīng)營新領(lǐng)域。

（2）跨國公司各個(gè)子公司間中間產(chǎn)品的進(jìn)出口是國際貿(mào)易與國際直接投資一體化關(guān)系的主要表現(xiàn)方式。跨國母公司與其國外子公司以及國外子公司相互之間的要素稟賦差異越大，進(jìn)出口規(guī)模也就越大，這樣，通過跨國公司的內(nèi)部交易實(shí)現(xiàn)了交易費(fèi)用的節(jié)約。跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易主要通過“轉(zhuǎn)移定價(jià)”來進(jìn)行，它在一定程度上不受市場供求關(guān)系的影響，具有很強(qiáng)的人為性，以此通過逃避稅收，回避經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)公司的競爭優(yōu)勢達(dá)到公司全球利益的最大化。跨國公司內(nèi)部化是國際貿(mào)易與國際直接投資一體化融合關(guān)系的有力證明。

（3）跨國公司最重要的資源是技術(shù)和知識。能夠掌握這種核心競爭力量的企業(yè)也能夠在市場上具有一定的決定權(quán)。國際貿(mào)易與國際直接投資一體化的發(fā)展推動了外包這一行業(yè)的快速發(fā)展，通過外包公司內(nèi)部價(jià)值鏈中處于次要環(huán)節(jié)職能的領(lǐng)域或者將價(jià)值鏈中某一環(huán)節(jié)交付給該領(lǐng)域內(nèi)具有競爭優(yōu)勢的其他公司，不僅保持了公司內(nèi)部的核心競爭優(yōu)勢，并且為跨國公司提高了競爭能力，提高效率，節(jié)約成本形成比較優(yōu)勢。跨國公司使用行業(yè)外包，在一定程度上表明了貿(mào)易投資一體化融合的力量，同時(shí)也使得資源得到更合理的優(yōu)化配置，提高了跨國公司在國際貿(mào)易中的地位。

（4）跨國公司的發(fā)展以及國際化生產(chǎn)的進(jìn)行，跨國公司中各個(gè)公司間能夠有效地調(diào)配全球的資源，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易量的最大化，國際貿(mào)易是國際直接投資的先導(dǎo)，促進(jìn)國際直接投資的快速發(fā)展，同時(shí)，國際直接投資可以帶動知識、技術(shù)、文化、管理、營銷等的聯(lián)動效應(yīng)，改善東道國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)效率以及就業(yè)結(jié)構(gòu)。國際貿(mào)易與國際直接投資一體化大大的提高了世界的生產(chǎn)性收益和經(jīng)濟(jì)效率，使得全球資源都得以更好地利用。

4 結(jié)論

隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化的迅速發(fā)展，國際貿(mào)易和國際直接投資的關(guān)系不斷加深。國際貿(mào)易的良好運(yùn)作必然會促進(jìn)國際直接投資的增長，國際直接投資的大幅度增長也一定會引導(dǎo)國際貿(mào)易的發(fā)展。在利益最大化的驅(qū)動下，跨國公司極大的促進(jìn)國與國之間產(chǎn)品、服務(wù)、技術(shù)、資金的流動，推動全球經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展。面對瞬息萬變的國際市場，各國之間的合作也產(chǎn)生了一些問題，各個(gè)國家對國家內(nèi)的產(chǎn)業(yè)保護(hù)使得全球資源不能有效地調(diào)配，環(huán)境以及技術(shù)保護(hù)問題成為國家間合作考慮的重要問題。因此，在促進(jìn)各個(gè)國家貿(mào)易發(fā)展的前提下，國家之間應(yīng)積極改進(jìn)國際貿(mào)易政策，不斷改進(jìn)國際直接投資方向，積極研發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，改善環(huán)境問題，結(jié)合全球化的背景以及各國國情，制定出適應(yīng)國家發(fā)展的貿(mào)易政策與投資政策，產(chǎn)業(yè)政策以及勞工政策，順應(yīng)貿(mào)易投資一體化的趨勢，建立各國國際貿(mào)易以及國際直接投資之間健康良好快速的發(fā)展關(guān)系。