論職業倫理建設的困境及其出路——以科研人員職業倫理為例

□劉婧竹 李名梁

“倫理困境是當專業核心價值中對專業人員要求的責任與義務發生相互沖突的情形，而主體必須進行怎樣的優先考量?！盵1]倫理困境是社會行為主體之間相互作用時發生沖突而產生的必然結果。隨著社會轉型，市場經濟發展的影響已滲透到各個行業領域，其負面影響也引起了職業環境中各種行為的沖突，其中科研人員也在劫難逃，科研工作不同程度地陷入職業倫理困境，本文探索脫困路徑對于職業倫理的理論與實踐發展有著重要意義。

一、職業倫理的內涵及核心內容

（一）職業倫理的內涵

“倫理是人際關系的共體，是個人作為單一性與共同體的普遍性的統一?！盵2]倫理協調就是通過調整自身價值形態，實現與共體精神形態的統一。倫理被賦予一種精神和文化層面的內涵，是由環境產生的意識形態，成為協調不同環境中社會關系的重要價值構件。職業倫理作為職業環境的產物，以“善”的理念調解人與人之間的關系，對職業主體行為具有重要的價值導向作用。對于職業倫理的內涵，法國社會學家埃米爾·迪爾凱姆認為“職業倫理是從事相同職業的人共同達成的觀念、感情和利益上的共識，形成集體主義的道德情感”，并指出“制裁是倫理規范必不可少的環節，特殊利益必須服從共同利益”[3]。國內學者普遍把職業倫理歸納為“從事某一職業的個體對該職業具有總體性的社會倫理和社會主導價值觀的遵循”[4]。由此可見，職業倫理既蘊涵了職業道德的精神內涵，又兼具法治的精神，它介于職業道德與職業法規之間，把職業道德的主觀性同職業法規的客觀性相結合，并從社會倫理的角度確立職業道德規范及價值觀問題。職業倫理是隨著社會分工而產生的，不同行業環境的職業倫理各有所異，自人類探索未知世界開始，科學研究工作慢慢形成并發展為一種職業，科研職業倫理應運而生。

（二）職業倫理的核心內容

科研人員的職業倫理是指從事科研工作的人員，包括高?？蒲腥藛T及科研機構工作人員等形成與科研工作特點相適應的、具有統一規范性的價值觀，是社會倫理原則在科研工作領域的具體表現，具有獨特的職業倫理特色。

1.精神家園——對真理的信仰。“真理是科學家的首要目標”，“對真理和知識的追求并為之奮斗是人的最高品質之一”[5]。從科學活動的目的來看，首要在于追求真理，這是科學家的精神家園?？蒲腥藛T應以科學態度對待科學研究，實事求是，不斷增進自己和人類的知識，特別要經得起成功與勝利 的考驗，不停下探索真理的腳步。此外，科研人員要具備捍衛自己精神家園的能力和勇氣，做好隨時獻身的準備。歷史表明，政治、宗教、權威是阻礙科學家追求真理的重要因素，科研人員在追求真理的過程中，應不畏懼科學創造的艱辛與坎坷，有足夠的勇氣沖破來自宗教信條、門戶之見、社會輿論和專家權威的阻力。

2.理性意志——對道德的抉擇?？蒲腥藛T應具備對科學道德的敏銳判斷和選擇的能力。科學研究是引領先進文明的崇高事業，科研人員要時刻充滿對自身使命的自豪感和自信心。能在新理論的創生中獲得成就感；從新的研究成果對人類的價值中獲得慰藉，使自己在艱辛漫長的科研過程中充滿動力和激情，更加珍視自己的職業。此外，科研工作者應保持理性的意志。廉潔、剛正、克制對“利益的沖動”，不利用自己的科學地位謀取個人利益或因商業目的觸犯科學的神圣地位，在“科學沖動”和“利益沖動”中，做出理性的抉擇。

3.科學氣質——對個性的追求?？蒲腥藛T在保持理性與客觀品質的同時，要把科學精神與人本精神相結合，以正直、善良的品質進行科學研究，尊重自然與環境。一切科研工作都以不違背自然規律和社會倫理道德為前提，促成人與自然、人與社會、人與人之間的和諧關系。此外，科學貴在質疑，“美國社會學家默頓認為科學家應‘為科學而科學’，其科學無私理性和有條理的懷疑主義，成為‘科學的精神氣質’”[6]?？蒲腥藛T不能墨守成規，要敢于批判和懷疑，打破舊的思想牢籠；不滿足于現有的科研成果，以創新精神探索未知復雜多變世界、發現新事物。友善與愛心是科研人員的獨特氣質，充滿激情與挑戰是科研人員所追求的職業個性。

二、現代職業倫理建設面臨的主要困境

職業倫理作為一種社會意識，隨著社會環境變化而變化。社會發展處于轉型時期，新的時代特征也帶來許多復雜多變的影響因素。傳統文化中的優秀職業價值觀受到了沖擊，遵守職業倫理有時會違背傳統的社會道德觀念，人們陷入了“天職”與“本職”的矛盾選擇中。宏觀層面上，職業倫理面臨環境沖突的困境；微觀層面上，科研人員置身于經濟轉型的社會背景和錯綜復雜的社會關系中，也陷入了角色、利益、價值觀的艱難選擇中。

（一）復雜環境沖突困境

文化環境方面，在傳統職業觀念中，醫生以救死扶傷為天職，法官以維持公平正義為天職，軍人以保衛國家為天職。無論哪個行業的工作人員，都是以忠于職守為榮、以服務人民為天職?，F代職業倫理觀念中，“忠”呈現了新的含義，職業價值觀傾向于實現組織目標、最大限度為組織謀求利益。職業文化更多地強調效率優先，職業個體更多地服務組織。從行業整體到個人，更為重視組織訴求，而相對忽視了人文道德建設和公眾利益訴求。

市場環境方面，利益最大化的基本原則也改變了職業成員的個人價值觀，一些行業出現了業績至上主義風潮，行業的迅速發展也為行業人員帶來了巨大壓力，壓力與誘惑共同作用成為職業道德失范的驅動原因之一。部分人的驕傲資本從實現自我價值更多轉變為從組織與機構獲得的榮譽和獎勵，人們努力的方向不自覺地就會出現偏差，意志薄弱的會因為忍受不住利益誘惑做出道德失范的行為，因而出現功利主義現象，引起行業道德的滑坡。

制度環境方面，法制意識相對缺失、法制建設較為薄弱、監管與評價體系不夠完善，成為各行各業健康發展的瓶頸。法制薄弱的直接后果就是市場規范的不完善，進而造成功利主義的趁虛而入。此外，行業中缺乏科學合理的職業倫理規范，難以形成對職業個體的道德約束，容易縱容一些游離在法律邊緣的道德失范行為，從而導致違法亂紀的事情在諸多行業時有發生。

（二）行為角色沖突困境

科學研究的普遍規范是追求真理、科學自由、學術自由、懷疑主義與批判主義。然而科學家在現實社會扮演的角色中也陷入了抉擇困境?？蒲腥藛T不是科研的個體，其受雇于科研組織，然而科學的普遍規范與組織權力的等級制結構存在著矛盾。“集體化的科學共同體中需要對其科學工作者及工作人員實行管理”，“他們常常由于要忠誠于雇傭他們的組織而被迫放棄自身的道德獨立”[7]。在現實生活中，科研工作不同程度地受到來自組織領導、權力機關的權威壓力以及組織的不公平待遇；科學的懷疑主義與批判主義也受到了組織意志的諸多限制。如果在探索未知領域的過程中，當科研人員獲得的資金、資源和信息不足以支撐他們按照自己的主觀意志進行科學研究時，科研人員“為科學而科學”的精神氣質就會難以維持，難以實現真正意義上的科學自由與學術自由了。

眾所周知，科研機構與高校的科研工作者面臨著職位晉升、職稱評定等諸多問題，他們會面臨著當忠于科學、忠于真理的個體行為與權力人的意志 相背離時如何在職業精神與利益獲取間保持平衡的拷問。事實上，不少科研人員可能傾向利于自身生存發展的選擇而放棄科學氣質，從而使先進文明引路人的神圣角色漸顯沒落。面對組織權威與科學規范，科研人員很可能更傾向于前者，這雖與科學規范相悖，卻不觸及自身利益。兩種力量對立的結果，易使科研人員角色陷入博弈論中的 “囚徒困境”，最終影響到科研工作效率和科研人員形象。

（三）多重利益沖突困境

“人們奮斗的一切都與利益有關，把利益問題排除在道德的視野之外，在討論道德問題時候回避利益是不可取的，道德離開利益會無的放矢”[8]，利益和道德總是同時成為被探究的對象。我國傳統文化把利益與道德表現為“利”與“義”，體現在職業倫理中就是主體的客觀責任與私人利益。黑格爾說過：“人生來就有對權利的沖動，也有對財產、對道德的沖動”。因此科研工作人員在擁有對“道德的沖動”的同時還擁有對“利益的沖動”。利益與道德并不是絕對的對立狀態，科學研究的價值就在于其工具性，最終是為了造福人類，獲得物質利益和文化利益，科研人員通過科研成果獲得一定的物質和名譽等利益無可厚非。

但是，“利益”若超過了道德底線，就被蒙上了貶義的色彩，“利”與“義”成為對立的兩個方面?，F實生活中，不難發現這兩種本能的沖突常常讓某些科研人員無所適從，無法抵制誘惑就會滋生科研功利化和學術腐敗行為，如利用特殊的職業地位獲取科研資源或弄虛作假以騙取科研經費，甚至利用科研成果進行權錢交易。另外，利益沖突還會表現在科研工作者個人利益與集體利益、利益相關者各自利益間的沖突。在未觸及道德底線的情況下，如何把私人利益從集體利益中區分出來、如何兼顧與科學工作相關的利益相關者利益，以及究竟優先考慮誰的利益，都會不同程度地導致科研工作者陷入選擇困境。

（四）多維價值觀沖突困境

一般而言，科研工作者往往崇尚唯真理是從的價值觀，他們把探索未知世界作為自己的崇高使命，給予真理絕對的優勢地位；他們不懼怕來自宗教、階級、組織的壓力，充滿足夠的勇氣，并愿意為之做好隨時犧牲的準備。然而隨著環境危機的日益嚴重，人們開始反思人與自然、社會的關系問題，并越來越意識到人與自然、人與社會和諧發展的必要性，開始倡導走可持續發展的道路。和諧發展道路的科學性已毋庸置疑，但隨著商業的迅猛發展，“真理至上”的科研價值觀一定程度上受到沖擊，科研工作受到了社會倫理與道德的制約。對核武器的研究與威脅人類生存權的沖突如何解決，克隆技術究竟是生命的延續還是與道德的相悖，科技產品是否威脅到環境與自然，這些都成為科學研究發展進程中遭遇的瓶頸?？蒲泄ぷ髡呖释貙捒茖W的研究領域，卻也面臨一些與倫理道德、自然和生命相悖的矛盾，由于科學研究結果具有雙重性，科研價值觀在一定程度上也將與人們普遍認同的社會倫理觀發生沖突。

三、職業倫理建設的脫困路徑分析

（一）文化路徑：塑造富有時代特色的職業文化

任何一種職業都蘊含著某種文化和倫理道德標準，這種文化內涵不僅影響著整個組織的倫理道德傾向，還決定了組織和組織中科研人員的行為方向，其任務就是創造共同的價值觀念體系和共同的行為準則。職業文化應當與時俱進，體現“獻身、協作、創新”的科學精神與“堅持真理、誠實勞動、親賢愛才、密切合作”的職業精神。科研機構的職業文化要堅持人本原則，本著全心全意造福人類、服務公眾的目標，把科研人員的科學信仰與組織的價值觀結合起來，科研人員不必因服從組織意志而放棄自身自由意志，從而陷入“天職”與“本職”的矛盾困境。職業文化要充分體現科學的意志，使科研人員充分獲得職業的崇高感和自豪感，不背離自身的精神信仰，能更珍惜同事珍惜自身職業，全身心投身于自己熱衷的事業，獲得自我價值實現所帶來的滿足感，同時提高科研的效率與效益?？茖W研究的職業文化應充滿自由與民主氛圍，使科研人員能夠以輕松自然的心態專心科學研究，能夠發揮批判性思維暢所欲言，充分發揮自己的聰明才智。

（二）道德路徑：強化職業倫理與道德建設的雙重力度

強化職業倫理道德建設的目的是為了使職業主體能夠對職業行為作出積極的反應，特別是自覺地完成科研責任與義務?？蒲腥藛T的職業倫理與道德，包括學術道德和科學倫理道德兩個層次。首先，強化科學研究的公眾意識。科學研究的最終受益者是公眾，科研人員應通過科普宣傳等工作使公眾具有這種意識，才能使科學工作的開展得到社會的認可，符合社會普遍認可的價值觀。其次，培養科研人員的學術道德觀念，特別是青年科技人員的道德觀念。可以借鑒國外科學道德教育的經驗，“歐洲國家 普遍要求科學家向年輕科技人員傳授知識同時，進行科研職業倫理教育；德國馬普學會要求科研人員工作前先了解何為科研不端行為，何為良好的科研實踐，并設有科學道德課”[9]?？蒲腥藛T應具有清醒的職業倫理觀，在權力沖突和利益沖突困境中能夠堅持客觀、誠信和公正的原則并做出正確的選擇，避免誤入弄虛作假和學術腐敗等道德甚至法律禁區。最后，強化科學倫理道德建設。不斷豐富科學倫理道德建設的內容，包括“基因倫理道德、生態環境道德、信息網絡道德”等。科研人員要把科研價值觀與自然世界觀緊密聯系在一起，不僅具備科研意識，還具備自然社會意識，形成科學研究要造福自然、造福人類的世界觀。

（三）制度路徑：完善職業倫理的制度體系

倫理與法律是規范主體行為的兩種主要手段。其一，建立與完善科研立法。對于科研不端行為的界定應有明確的法律法規做依據，對于學術造假、修改數據、剽竊欺詐以及違反社會倫理秩序、威脅人類安全的科研行為做明確界定，一旦認定了不端行為，應有適用的法律給予相應的懲處，確保有法可依。嚴格規范以公謀私的行為，把泄露科研秘密和信息的行為以法律處罰的形式制約起來。其二，建立與健全科研評價體系，約束評審人員相關行為。如可以借鑒法國經驗，“法國國家科研中心規定，評審人員評審結論應準確嚴謹，避免模糊不清；避免個人利益、團體利益及人際關系因素的影響；關注評價結果的重要影響，慎重下結論”[10]。評價指標要能綜合反映問題，具體問題具體分析，避免絕對化，特別是要把科研成果與職業倫理相關指標結合起來，不能僅以科研成果作為評定的唯一標準。其三，充分發揮媒體與社會輿論監督作用。社會輿論監督是規范科研人員倫理行為的重要手段，要求科研人員的倫理價值觀與公眾利益保持一致。事實證明，現代媒體具有公眾輿論范圍廣、信息量發達以及傳播手段多樣化的優勢，特別是互聯網傳播方式，已經成為監督科研人員腐敗作風、權力濫用現象等嚴重違背職業倫理行為的重要手段。

（四）學術路徑：深化職業倫理的理論研究

科研職業倫理是倫理道德視角對科研工作進行的價值分析和行為導向?？蒲腥藛T職業倫理困境很大程度上是由于科研人員的個人倫理道德觀念與科學研究倫理發生了沖突而造成的，因此，對科研職業倫理深入研究并不僅僅是把職業倫理理論的框架套用在科研倫理中，而應結合科研活動的具體特性。首先，科研人員的個人價值觀與道德需求是他們情感、認知和行為的反映，會直接影響科研成果；若把這些價值觀訴求引入職業倫理中，將能夠提高科研工作的積極性與創造性，使他們能夠輕松自由、淋漓盡致地盡其所能，而不是時刻面臨困難的抉擇。其次，倫理研究本身就是充滿矛盾的研究領域，倫理學尚有許多難題無法解決，細化到科研領域，依然存在許多沖突，應深化對科研職業倫理沖突的研究，包括客觀分析環境中的沖突、利益相關者之間利益沖突、個人價值觀與科研價值觀沖突等方面，深入了解沖突的根源，并尋找化解方法，形成既適合科研工作又促進科研組織協調的和諧的職業倫理規范。再次，進行科研倫理學科建設，在解決職業倫理困境時不能一概而論，應把理論與實際相結合，通過問卷調查等方式進行實證研究，分析科研工作的職業特色和科研人員的職業心理，結合倫理學的價值體系和倫理原則對科研活動進行導向，使倫理建設不脫離實際，實事求是地尋找擺脫困境的方法。理論研究對于實踐活動有重要的指導意義，對于提升科研人員倫理素質、提高科研工作質量、協調社會利益關系起到至關重要的作用。

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