企業(yè)研發(fā)過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

崔德國(guó)

（蘇州矩陣光電有限公司，江蘇 張家港215614）

0 前言

專利作為技術(shù)信息最有效的載體，囊括了全球90%以上的最新技術(shù)情報(bào)，相比一般技術(shù)刊物所提供的信息早5—6年，而且內(nèi)容翔實(shí)準(zhǔn)確。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織估算，如果能夠有效地利用專利信息，可使企業(yè)研發(fā)工作平均縮短技術(shù)研發(fā)周期60%，節(jié)約科研經(jīng)費(fèi)40%。［1］如何加強(qiáng)研發(fā)過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，是中國(guó)企業(yè)面臨的課題。

1 研發(fā)過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)容

根據(jù)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》研究開(kāi)發(fā)規(guī)定，研究開(kāi)發(fā)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：

（1）對(duì)該領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開(kāi)信息進(jìn)行檢索，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況等進(jìn)行分析；

（2）在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃；

（3）根據(jù)與監(jiān)控研發(fā)開(kāi)發(fā)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，適時(shí)調(diào)整研究開(kāi)發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；

（4）督促研究人員及時(shí)報(bào)告研究開(kāi)發(fā)成果；

（5）及時(shí)對(duì)研發(fā)開(kāi)發(fā)成果進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式和權(quán)益歸屬，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

（6）保留研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理。

據(jù)此，可將研發(fā)過(guò)程分為研發(fā)立項(xiàng)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品上市或產(chǎn)業(yè)化三個(gè)階段，每個(gè)階段都有相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)。

2 研發(fā)立項(xiàng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

2.1 專利檢索意義

將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作納入研發(fā)項(xiàng)目管理中，專利工程師將成為研發(fā)項(xiàng)目組員并參與整個(gè)項(xiàng)目。在立項(xiàng)階段，主要是了解項(xiàng)目所在領(lǐng)域的宏觀專利情況，與市場(chǎng)調(diào)研工作相輔相成，了解市場(chǎng)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利情況、專利布局狀況，從而為立項(xiàng)決策提供依據(jù)。［2］

在研發(fā)選題立項(xiàng)前進(jìn)行專利檢索，可全面了解該技術(shù)領(lǐng)域、確定研究方向，避免重復(fù)開(kāi)發(fā)，節(jié)省研發(fā)成本；在研發(fā)中進(jìn)行專利檢索，將有助于科研人員開(kāi)拓思路，提前發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有專利陷阱，并盡早作專利回避和創(chuàng)新設(shè)計(jì)。另外，研發(fā)人員可查閱公開(kāi)的專利說(shuō)明書，來(lái)啟發(fā)思維、壓縮創(chuàng)新成本。

2.2 常用專利分析方法

專利分析方法從研究對(duì)象的維度進(jìn)行分類，通常包括：技術(shù)分析、市場(chǎng)主體分析、區(qū)域分析及其它分析四類。

2.2.1 專利技術(shù)分析

專利技術(shù)分析在對(duì)專利進(jìn)行定量分析或定性分析的基礎(chǔ)上，制作與技術(shù)相關(guān)的專利分析圖，并對(duì)圖表進(jìn)行解讀得出相關(guān)結(jié)論的方法。可以反映某一技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)、生命周期、發(fā)展路線、技術(shù)熱點(diǎn)/空白點(diǎn)等，其結(jié)論通常能研發(fā)立項(xiàng)提供參考依據(jù)。［3］

2.2.2 市場(chǎng)主體分析

專利市場(chǎng)主體分析是指通過(guò)分析主要市場(chǎng)主體技術(shù)的專利申請(qǐng)量發(fā)展變化，反映市場(chǎng)主體技術(shù)的發(fā)展水平和發(fā)展趨勢(shì)；通過(guò)分析主要市場(chǎng)主體之間的技術(shù)研發(fā)重點(diǎn)和研發(fā)方向的異同，理清主要市場(chǎng)主體之間的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)和合作可能性。

2.2.3 區(qū)域分析

區(qū)域分析是在對(duì)專利進(jìn)行定量分析或者定性分析的基礎(chǔ)上，制作與國(guó)家或地區(qū)相關(guān)的專利分析圖表，對(duì)圖表進(jìn)行解讀得出相關(guān)結(jié)論。可以反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的研發(fā)實(shí)力，為國(guó)家或地區(qū)間競(jìng)爭(zhēng)對(duì)抗及全球范圍內(nèi)專利布局提供參考依據(jù)。［4］

2.3 專利地圖運(yùn)用

專利地圖是一種專利情報(bào)的研究方法和表現(xiàn)形式，它將科技、經(jīng)濟(jì)、法律在內(nèi)的各類專利情報(bào)進(jìn)行加工、剖析，整理制成各種直觀的圖表，有類似地圖的指向功能。專利地圖為決策者提供更直觀的情報(bào)支持，特別可以用來(lái)對(duì)不同國(guó)家和地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利技術(shù)分布情況進(jìn)行監(jiān)視，做到知彼知己。

專利地圖包括：引證關(guān)系技術(shù)族譜圖、技術(shù)/功效矩陣圖、技術(shù)發(fā)展圖等，從這些圖表可以看出特定技術(shù)的動(dòng)向，并預(yù)測(cè)技術(shù)的未來(lái)趨勢(shì)，為研發(fā)過(guò)程的“回避設(shè)計(jì)”、“技術(shù)地雷”、“技術(shù)挖洞”等戰(zhàn)略提供信息依據(jù)和參考，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有重要作用。

3 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

3.1 充分利用現(xiàn)有技術(shù)

通過(guò)研發(fā)現(xiàn)有專利的技術(shù)文獻(xiàn)，分析技術(shù)方案啟示，有助于企業(yè)研發(fā)人員開(kāi)拓視野，吸取技術(shù)精華，用于本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)可以為本企業(yè)節(jié)約大量研發(fā)成本，避免進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手設(shè)下的專利陷阱。

3.2 合作開(kāi)發(fā)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)并購(gòu)

某些高校或公司擁有的專利對(duì)本企業(yè)的研發(fā)或者新產(chǎn)品設(shè)計(jì)很關(guān)鍵，但這些高校或公司本身卻并不生產(chǎn)這樣的產(chǎn)品，這樣的高校或者公司就可能是自己的合作伙伴。通過(guò)合作，企業(yè)可以快速更新產(chǎn)品，節(jié)約研發(fā)成本。企業(yè)甚至可通過(guò)人才交流、兼職聘用等方式，吸引高校的技術(shù)團(tuán)隊(duì)為本企業(yè)的研發(fā)服務(wù)。還可以采用許可、購(gòu)買甚至并購(gòu)等行形式取得專利的使用權(quán)，避免侵權(quán)糾紛。

3.3 研發(fā)過(guò)程的商業(yè)秘密保護(hù)

在研發(fā)過(guò)程中，特別是技術(shù)尚未成熟或者對(duì)技術(shù)尚未采取法律保護(hù)措施前，要運(yùn)行各種手段來(lái)保護(hù)公司的技術(shù)秘密。具體可從人員、設(shè)備、文件、環(huán)境等方面著手。

3.3.1 人員管理：明確接觸技術(shù)秘密的人員，并相應(yīng)等級(jí)的保密措施和接觸權(quán)限，并簽署保守商業(yè)秘密與競(jìng)業(yè)限制協(xié)議；

3.3.2 設(shè)備管理：對(duì)容易造成技術(shù)秘密流失的設(shè)備建立管理制度，規(guī)范使用人員、目的、方式與資料的流通；

3.3.3 保密文件管理：對(duì)技術(shù)秘密文件制定嚴(yán)格的文件保密制度，建立查閱、保管、傳遞及銷毀等流程；

3.3.4 環(huán)境設(shè)施管理：企業(yè)對(duì)于研發(fā)場(chǎng)所、關(guān)鍵設(shè)備存放區(qū)域等環(huán)境應(yīng)采取措施、嚴(yán)格管理，一般員工及訪客禁止進(jìn)入。

4 研發(fā)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)稅政策

4.1 專利申請(qǐng)補(bǔ)貼

為全面實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，從中央到省、市、區(qū)的各級(jí)財(cái)政都設(shè)立專項(xiàng)資金，資助各企業(yè)的專利申請(qǐng)，企業(yè)在專利受理后，可憑相關(guān)材料申請(qǐng)資金補(bǔ)貼。以筆者公司所在的江蘇省張家港市為例，張家港市科技局在2010年6月21日制定了《張家港市專利專項(xiàng)資金管理辦法》，對(duì)企業(yè)專利申請(qǐng)按標(biāo)準(zhǔn)給予資助，該資助額度基本可以抵消申請(qǐng)專利所承擔(dān)的官費(fèi)和代理費(fèi)。

4.2 研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除

研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用的加計(jì)扣除，是指企業(yè)為開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝發(fā)生的研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用，未形成無(wú)形資產(chǎn)計(jì)入當(dāng)期損益的，在按照規(guī)定據(jù)實(shí)扣除的基礎(chǔ)上，按照研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用的50%加計(jì)扣除；形成無(wú)形資產(chǎn)的，按照無(wú)形資產(chǎn)成本的150%攤銷。

4.3 技術(shù)合同認(rèn)定及財(cái)政補(bǔ)貼

財(cái)稅字（1999）273號(hào)規(guī)定：對(duì)單位和個(gè)人從事技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開(kāi)發(fā)和與之相關(guān)的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)取得的收入，免征營(yíng)業(yè)稅。《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》規(guī)定：一個(gè)納稅年度內(nèi)，居民企業(yè)因技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得的不超過(guò)500萬(wàn)的，免征企業(yè)所得稅，超過(guò)500萬(wàn)的，減半征收企業(yè)所得稅。

《蘇州市科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)運(yùn)行實(shí)施細(xì)則（試行）》規(guī)定，技術(shù)購(gòu)買方如技術(shù)轉(zhuǎn)讓或技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目合同經(jīng)技術(shù)登記認(rèn)定，并在蘇州市科技局進(jìn)行項(xiàng)目備案，將以科技成果轉(zhuǎn)化按照合同交易額5%-10%給予補(bǔ)貼。

4.4 高新技術(shù)產(chǎn)品申報(bào)

高新技術(shù)產(chǎn)品是指符合國(guó)家和省高新技術(shù)重點(diǎn)范圍、技術(shù)領(lǐng)域和產(chǎn)品參考目錄的全新型產(chǎn)品，或省內(nèi)首次生產(chǎn)的換代型產(chǎn)品，或國(guó)內(nèi)首次生產(chǎn)的改進(jìn)型產(chǎn)品、創(chuàng)新產(chǎn)品等。企業(yè)研發(fā)的新產(chǎn)品申報(bào)高新技術(shù)產(chǎn)品，不僅可以獲得政府稅收優(yōu)惠，還可申請(qǐng)高新技術(shù)產(chǎn)品專項(xiàng)補(bǔ)貼，一舉兩得。

［1］陳國(guó)海.企業(yè)專利分析系統(tǒng)中國(guó)關(guān)鍵技術(shù)的研究和實(shí)現(xiàn)[D].浙江大學(xué),2007.

［2］宋巧麗.研發(fā)過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理[J].中國(guó)發(fā)明與專利，2011,5.

［3］楊鐵軍.專利分析實(shí)物手冊(cè)[M].知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2012.

［4］肖滬衛(wèi).專利地圖方法與運(yùn)用[M].上海交通大學(xué)出版社,2011.