對技術(shù)創(chuàng)新型科研院所加強國防裝備預(yù)先研究管理的思考

劉建宇

（中國電子科技集團公司第二十七研究所，河南 鄭州 450047）

1 正確認(rèn)識自身特點，加強預(yù)先研究管理工作

1.1 認(rèn)識技術(shù)創(chuàng)新的重要性

作為技術(shù)創(chuàng)新型的科研院所，首先要認(rèn)識到技術(shù)創(chuàng)新和引領(lǐng)對本單位的重要性，因為這是本單位能在行業(yè)內(nèi)具備核心競爭優(yōu)勢的首要條件。核心技術(shù)的研發(fā)和頂層創(chuàng)新思路是一個單位的生命線，核心技術(shù)的儲備是一個單位尋求增量的基礎(chǔ)和有力保證，同時技術(shù)的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用又決定著今后的出路。所以，技術(shù)創(chuàng)新型的科研院所一定要具備先進的創(chuàng)新理念，要擁有、掌握和用好核心技術(shù)，在行業(yè)內(nèi)才能立于不敗之地。那么，加強國防裝備預(yù)先研究管理工作勢在必行。

1.2 認(rèn)識預(yù)先研究的重要性

國防裝備預(yù)先研究（以下簡稱預(yù)研），核心是圍繞國防科學(xué)技術(shù)中的關(guān)鍵性、基礎(chǔ)性技術(shù)開展研究攻關(guān)。通過預(yù)研，可造就一支具有戰(zhàn)斗力的人才隊伍，提高科研人員的技術(shù)水平。預(yù)研能夠科學(xué)地驗證新理論、新思路和新技術(shù)，通過評估可以減小型號研制的風(fēng)險，縮短研制的周期。對于技術(shù)創(chuàng)新型的國防科研院所來說，只有重視預(yù)研，重視新技術(shù)開發(fā)，才能不斷拓展新的研究領(lǐng)域，才能爭取更多任務(wù)，后續(xù)發(fā)展才能上水平、出成果、出人才，才能在行業(yè)內(nèi)保持領(lǐng)先。

1.3 建立完善的預(yù)研框架和組織體系

預(yù)研要出成績，必須要建立一套完善的組織架構(gòu)，形成高效的管理模式，這是基本前提。首先要策劃和構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新體系，通過對本單位專業(yè)技術(shù)體系的梳理，完成研發(fā)主體、核心技術(shù)、科技人才、管理機制的重構(gòu)，建設(shè)起總體能力完備，核心技術(shù)突出，人才結(jié)構(gòu)合理，基礎(chǔ)設(shè)施共享，管理科學(xué)高效的科技創(chuàng)新體系。其次，要形成首席專家、高級專家和技術(shù)帶頭人為代表的專家梯隊和組織，從頂層上做好核心規(guī)劃，加強重大科技項目謀劃，支持和指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新團隊，并著重培養(yǎng)專業(yè)人才和后備力量。第三，要建立完整的組織管理隊伍。在院所領(lǐng)導(dǎo)層上，要有專門負(fù)責(zé)分管預(yù)研工作的領(lǐng)導(dǎo)，在預(yù)研的整個生命周期從頂層給予指導(dǎo)。

1.4 組織強有力的技術(shù)和保障隊伍

預(yù)研項目干的好不好很大程度上取決于技術(shù)及保障團隊的構(gòu)建和該團隊?wèi)?zhàn)斗力的發(fā)揮，組織構(gòu)建一支強有力的技術(shù)和保障隊伍至關(guān)重要。一般科研院所從事預(yù)研工作的技術(shù)人員同時也在承擔(dān)著其它型號任務(wù)，研究人員時間精力很難兼顧，這種情況下就需要在研制人員所在部室要設(shè)立專門的分管領(lǐng)導(dǎo)和管理協(xié)調(diào)人員，在型號研制和預(yù)研中進行決策，以保證相關(guān)資源用于預(yù)研項目。因預(yù)研項目有些元器件指標(biāo)要求高，有些進口元器件很難引入，國產(chǎn)化本身就是一項關(guān)鍵技術(shù)。所以，對物資采購、外協(xié)加工和資金保證一定要采取有效的措施。如在物資采購部門設(shè)專人負(fù)責(zé)預(yù)研所需物資的采購和引進；加工生產(chǎn)部門安排一批人員專門進行預(yù)研項目的生產(chǎn)和加工；財務(wù)部門出臺專項專款使用政策，有力保證預(yù)研專項資金的及時到位等。

1.5 院所領(lǐng)導(dǎo)高度重視預(yù)研工作

國防科研院所的領(lǐng)導(dǎo)層要認(rèn)識到預(yù)研工作的重要性和戰(zhàn)略作用，要做到真正重視，特別是院所主管領(lǐng)導(dǎo)要有較強的技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新意識，高度重視預(yù)研工作，要具有明確的指導(dǎo)思想和方針。分管預(yù)研工作的院所領(lǐng)導(dǎo)，在預(yù)研的整個生命周期內(nèi)，要起到頂層指導(dǎo)和決策的作用，要親自抓項目管理的組織、實施和落實，積極為管理和運行創(chuàng)造有利條件。同時，要推動二級管理層采用現(xiàn)代的管理理論、方法和手段，不斷提高預(yù)研項目的管理水平，從而為預(yù)研工作提供一個良好的預(yù)研管理環(huán)境，營造一個良性的的預(yù)研管理機制。

2 建立健全有關(guān)預(yù)研各項管理制度

預(yù)研工作管理制度是開展預(yù)研工作的規(guī)則和指導(dǎo)，建立適合本單位的一系列的規(guī)章制度，可以有效指導(dǎo)預(yù)研的運行和管理。

2.1 面向創(chuàng)新探索新的的預(yù)研管理模式

預(yù)研要突破許多新的關(guān)鍵技術(shù)，具有很大的不可預(yù)見性。另外，如果管理模式不適合、組織體系不健全、精力分散、資金投入不到位等等都會給預(yù)研管理帶來很大困難。因此，首先要解決的問題就是建立一套適合本單位情況的預(yù)研管理模式。在以技術(shù)創(chuàng)新為核心的國防科研院所，項目管理也要推陳出新，這是一個漫長的過程。中國電子科技集團公司第二十七研究所在“十一五”期間加強了對預(yù)研的項目管理力度，取得了一定的經(jīng)驗，制訂了一系列政策和指導(dǎo)手冊，目前正在結(jié)合新的組織架構(gòu)和自身特點優(yōu)化管理流程和執(zhí)行程序，“十二五”期間，對這些新型管理模式和創(chuàng)新舉措的探索將會大大推動本所的預(yù)研工作開展。

2.2 加強立項管理，完善課題立項制度

在預(yù)研發(fā)展戰(zhàn)略研究和綜合論證階段，組織管理部門要積極組織本單位頂層專家團隊參加上級部門的戰(zhàn)略規(guī)劃和指南編制任務(wù)。要在指南發(fā)布前，積極開展前期論證和市場開發(fā)工作，組織有關(guān)專家充分論證，認(rèn)真編寫戰(zhàn)略規(guī)劃和項目指南，及時上報上級機關(guān)供選。在項目論證和選題中要進行充分的需求分析和綜合論證。目前，大部分科研院所在申報國家預(yù)研任務(wù)的同時，還自籌資金，圍繞本單位技術(shù)發(fā)展方向，大力開展自籌開發(fā)工作。在自籌項目立項工作中，要根據(jù)本院所長遠發(fā)展戰(zhàn)略，認(rèn)真組織專家做好立項評審工作，嚴(yán)格把關(guān)和審核，是好鋼就要使在刀刃上。

2.3 用規(guī)劃指導(dǎo)計劃，加強計劃管理

科研院所中長期規(guī)劃是長遠的方針和指導(dǎo)方向，如何根據(jù)單位長遠規(guī)劃制定詳細(xì)的計劃是必要的。針對運行計劃的管理是預(yù)研管理的重要內(nèi)容，是體現(xiàn)預(yù)研管理水平和效益的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為了確保預(yù)研項目保質(zhì)保量完成，應(yīng)根據(jù)項目具體需要，分階段、分層次的編制計劃。自“十一五”以來，項目的驗收改為每年組織一次，那么我們制定計劃就可以分為五年計劃、年度計劃、季度計劃和月度計劃等。對上級部門下達的重大預(yù)研項目，除了要編制上述計劃外，還要制定更加詳細(xì)和可考核的周計劃等。對五年計劃的編制，應(yīng)側(cè)重于項目的研究目標(biāo)和內(nèi)容；對年度計劃的編制，應(yīng)側(cè)重于里程碑節(jié)點和關(guān)鍵成果的體現(xiàn)；對季度計劃、月度計劃的編制，應(yīng)側(cè)重于對相關(guān)技術(shù)細(xì)節(jié)的控制，周計劃更是要具體到人財物的控制等。在計劃編制時要體現(xiàn)規(guī)劃、計劃和經(jīng)費的一體化考慮。在計劃實施過程中，實行計劃進度網(wǎng)絡(luò)節(jié)點管理，加強節(jié)點的考核和檢查，做到月、季、年度都有檢查，關(guān)鍵節(jié)點都有考核。管理部門要積極督促項目按計劃進行，并對項目進行跟蹤管理，一旦發(fā)現(xiàn)問題，積極協(xié)調(diào)各相關(guān)部門，保證項目順利運行。

2.4 強調(diào)風(fēng)險控制，重視延期預(yù)研項目的管理

由于預(yù)研項目研究過程存在不可預(yù)見性，可能會出現(xiàn)延期和反復(fù)現(xiàn)象，所以要提前做好預(yù)案，做好風(fēng)險預(yù)防和控制。對有特殊情況不能按期完成的項目，要及時采取措施，首先要凍結(jié)其經(jīng)費的使用并收回其科研經(jīng)費，其次要馬上著手?jǐn)M制研制驗收申請并向上級機關(guān)報送。接下來，對外要做好階段成果的展示和下一步工作打算的匯報；對內(nèi)要給予一定的處理，并積極尋求技術(shù)改進和彌補工作。

2.5 加強預(yù)研項目經(jīng)費管理

由于預(yù)研項目投資大、見效慢，如果沒有合理有效的經(jīng)費控制和使用策略，項目很難順利開展。因此，必須加強經(jīng)費管理，只有不斷加大對預(yù)研項目的支持力度，才能使此項工作持續(xù)穩(wěn)定地發(fā)展，關(guān)鍵時刻所內(nèi)通過自籌資金的支持也是很有必要的。預(yù)研經(jīng)費管理目前大都采用按照年度計劃撥款方式，根據(jù)任務(wù)計劃和關(guān)鍵節(jié)點配置相應(yīng)的經(jīng)費，從而保障經(jīng)費的合理使用。所以只有通過有效的日常管理使預(yù)研項目順利運行，使上階段經(jīng)費得到合理使用，才能征得下階段的研究經(jīng)費。

2.6 健全考核制度，推行合理的獎懲制度

預(yù)研項目的主力軍是奮斗在一線的研究開發(fā)人員，因此要本著以人為本的指導(dǎo)思想，營造“想干事的人能干事，能干事的人干成事，干成事的人得實惠”的綜合環(huán)境，逐步建立健全骨干選拔與人力資源合理配置機制。在考核方面，要做到賞罰分明，以鼓勵和獎勵為主，處罰為輔但要到位，責(zé)任要具體到人，可以采用通報制每月進行通報。合理的獎懲機制對預(yù)研工作能否順利開展有著很重要的引導(dǎo)作用，它有利于調(diào)動科技人員的積極性和創(chuàng)造性，有利于優(yōu)秀科技人才的培養(yǎng)，同時也可以敦促和懲罰拖延怠工者。最主要的是通過采用多種激勵方式，在物質(zhì)和精神上多進行獎勵，宣傳一線科技人員的作用和成績，形成尊重人才、重視預(yù)研、注重成果的良好氛圍。

3 加強預(yù)研成果轉(zhuǎn)化，推進產(chǎn)業(yè)化發(fā)展

預(yù)研過程結(jié)束后，可以提供周密而完善的概念研究及方案、先進而成熟的系統(tǒng)性技術(shù)儲備和重要的關(guān)鍵技術(shù)研究成果。把這些經(jīng)過多年預(yù)研開發(fā)工作獲得的核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，推向市場，逐步形成批量生產(chǎn)，產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)，并不斷進行技術(shù)改進、產(chǎn)品升級，持續(xù)經(jīng)營，同時帶動上、下游產(chǎn)業(yè)同步發(fā)展，是預(yù)研項目轉(zhuǎn)化并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的真正內(nèi)涵。當(dāng)前很多科研院所在預(yù)研的整個生命周期管理中，存在運行管理和成果轉(zhuǎn)化脫節(jié)現(xiàn)象，甚至出現(xiàn)兩者隸屬不同部門管轄的實際情況，這就造成預(yù)研成果不能及時得到應(yīng)用和轉(zhuǎn)化的問題。這樣，通過預(yù)研辛苦奮斗的結(jié)果就是成果擱置、技術(shù)得不到應(yīng)用，僅僅是鍛煉了一批技術(shù)隊伍、拿到了一點階段研究經(jīng)費而已，很難推進后期的產(chǎn)業(yè)化所帶來的增量。那么，在推動預(yù)研成果轉(zhuǎn)化實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化過程中，一定要注重需求牽引，研究階段要與用戶經(jīng)常保持溝通，了解需求、滿足需求；研究成功后，要及時請用戶評估認(rèn)可功能指標(biāo)和作用，并做好推廣和宣傳，加強在型號裝備中的更新和應(yīng)用。

4 增強原始自主創(chuàng)新，提高創(chuàng)新和管理水平

自主創(chuàng)新，就是從創(chuàng)新能力出發(fā)，加強原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新等。通過提高創(chuàng)新和管理水平，儲備核心技術(shù)，增強原始自主創(chuàng)新能力，提升自主創(chuàng)新指數(shù)。面向未來長遠發(fā)展，積極開展前沿性、探索性、基礎(chǔ)性技術(shù)研究，密切關(guān)注新興技術(shù)領(lǐng)域和交叉學(xué)科的技術(shù)動態(tài)，力爭在前沿科學(xué)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)原創(chuàng)性突破。

5 加強與大學(xué)高校的合作，形成優(yōu)勢互補

在美國3000多所大學(xué)中，與國防部有預(yù)研合作關(guān)系的大學(xué)就有近300所。這種現(xiàn)象在我國也普遍存在，這些大學(xué)在上級部門和科研總體單位的資助下，積極從事前沿理論研究和技術(shù)研發(fā)活動，很多還建立了應(yīng)用研究機構(gòu)，同時還保持了和國際前沿的交流和接軌。例如，清華大學(xué)航天航空學(xué)院、西安電子科技大學(xué)電子工程學(xué)院、武漢大學(xué)測繪遙感信息工程國家重點實驗室等。這些大學(xué)高校不僅為我國武器裝備的研制和生產(chǎn)輸送大批技術(shù)人才，同時還承擔(dān)著大批的前沿科學(xué)研究項目。作為技術(shù)創(chuàng)新型的科研院所，加強和這些大學(xué)的合作很有必要。科研院所可用到這些高校先進前沿的理念和資源，高校還可以將理論應(yīng)用于實踐，面向工程化應(yīng)用培養(yǎng)人才，繼而向科研院所和社會輸送高質(zhì)量的人才。這樣，雙方就形成優(yōu)勢互補、各取所長，最終達到雙贏。

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