開(kāi)放存取出版在中國(guó)：內(nèi)憂外患中艱難前行

◎ 劉勝君

（劉勝君，北京交通大學(xué)人文學(xué)院博士生）

開(kāi)放存取理念興起于20世紀(jì)90年代。它是指文獻(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)公共領(lǐng)域里可以被免費(fèi)獲取，任何用戶(hù)可以檢索、閱讀、下載、復(fù)制、傳播、打印或超鏈接作品全文，為作品建立索引，把作品作為數(shù)據(jù)傳遞給相應(yīng)軟件，或是進(jìn)行任何其他出于合法目的的使用。開(kāi)放存取采用“作者付費(fèi)發(fā)表、讀者免費(fèi)閱讀”模式改變了傳統(tǒng)學(xué)術(shù)成果發(fā)表與使用規(guī)則。由于同行評(píng)審等學(xué)術(shù)出版業(yè)務(wù)必需的流程得以保留，開(kāi)放存取依然保持了出版的屬性。

2000年，美國(guó)非盈利性質(zhì)的科學(xué)公共圖書(shū)館創(chuàng)立，學(xué)術(shù)界開(kāi)放存取實(shí)踐正式展開(kāi)。2003年，中國(guó)首個(gè)基于開(kāi)放平臺(tái)理念的中文預(yù)印本服務(wù)平臺(tái)——奇跡文庫(kù)啟動(dòng)。2011年，致力于推動(dòng)全球開(kāi)放存取出版的重要論壇——開(kāi)放存取柏林國(guó)際會(huì)議在北京召開(kāi)。我國(guó)開(kāi)放存取出版與國(guó)外幾乎同時(shí)起步。但是就目前的發(fā)展程度而言，我國(guó)開(kāi)放存取出版相對(duì)落后。

一、發(fā)展緩慢

目前，國(guó)外比有代表性的學(xué)術(shù)開(kāi)放存取資源包括開(kāi)放存取期刊列表 (Directory of Open Access Journals，DOAJ)、生物醫(yī)學(xué)中心（BioMed Center，BMC）、Open J-Gate電子期刊等。其中，DOAJ由瑞典隆德大學(xué)圖書(shū)館于2003年5月正式發(fā)布，是一個(gè)實(shí)時(shí)更新的期刊列表，為公眾提供查閱和存取服務(wù)；BMC不僅出版期刊網(wǎng)絡(luò)版，還提供在線提交稿件系統(tǒng)和同行評(píng)議電子工具，以PDF和HTML格式發(fā)表入選文章；Open J-Gate電子期刊是世界最大的開(kāi)放存取英文期刊入口網(wǎng)站。

我國(guó)有代表性的開(kāi)放存取資源包括奇跡文庫(kù)、中國(guó)預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)、中國(guó)科學(xué)院科技期刊開(kāi)放存取平臺(tái)等。奇跡文庫(kù)在財(cái)務(wù)和行政上均獨(dú)立運(yùn)作，經(jīng)費(fèi)來(lái)源主要是個(gè)人捐助；中國(guó)預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)于2004年開(kāi)通，包含國(guó)內(nèi)外多條預(yù)印本子系統(tǒng)，可滿足實(shí)時(shí)學(xué)術(shù)交流；中國(guó)科學(xué)院科技期刊開(kāi)放存取平臺(tái)于2010年正式發(fā)布上線，是我國(guó)第一個(gè)開(kāi)放存取期刊集成平臺(tái)。

值得注意的是，國(guó)內(nèi)開(kāi)放存取出版的發(fā)展并不盡如人意。首先，加入開(kāi)放存取平臺(tái)的多為一些影響力有限的學(xué)術(shù)期刊。其次，奇跡文庫(kù)、中國(guó)預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)等預(yù)印本服務(wù)按照國(guó)際預(yù)印本系統(tǒng)建設(shè)的慣例，不對(duì)文章內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審核，論文質(zhì)量無(wú)法控制。再次，有些開(kāi)放存取平臺(tái)不提供固定寫(xiě)作模板，致使文章格式混亂。

諸多問(wèn)題是導(dǎo)致開(kāi)放存取出版在我國(guó)發(fā)展緩慢的內(nèi)因，相關(guān)各方的有限認(rèn)知也給開(kāi)放存取出版的發(fā)展造成障礙。

二、無(wú)法回避的發(fā)展環(huán)境障礙

我國(guó)學(xué)術(shù)界在獲取國(guó)外學(xué)術(shù)資源、擴(kuò)大學(xué)術(shù)的國(guó)際影響力方面能力有限，需要更加開(kāi)放的學(xué)術(shù)交流平臺(tái)，而相關(guān)各方在思想觀念、利益分配、政策法律法規(guī)等方面的應(yīng)對(duì)不足，使開(kāi)放存取出版在中國(guó)的發(fā)展面臨環(huán)境障礙。

從讀者使用角度看，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊定價(jià)相對(duì)較低，萬(wàn)方、中國(guó)知網(wǎng)等全文數(shù)據(jù)庫(kù)涵蓋了國(guó)內(nèi)絕大部分學(xué)術(shù)期刊，讀者獲取學(xué)術(shù)資源成本低廉，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)交流不存在價(jià)格壁壘。盡管學(xué)術(shù)界對(duì)于在更廣范圍內(nèi)獲取學(xué)術(shù)資源有著迫切需求，但由于語(yǔ)言障礙、研究傳統(tǒng)等原因，相當(dāng)一部分讀者對(duì)于外文學(xué)術(shù)資源的需求并沒(méi)有被開(kāi)發(fā)出來(lái)。于是，開(kāi)放存取“免費(fèi)使用”的優(yōu)勢(shì)無(wú)法得到發(fā)揮。

從作者角度看，開(kāi)放存取需要作者付費(fèi)，盡管這類(lèi)費(fèi)用有時(shí)可以通過(guò)機(jī)構(gòu)資助來(lái)支付，但是由于科研經(jīng)費(fèi)整體缺乏，對(duì)于大多數(shù)研究機(jī)構(gòu)和個(gè)人來(lái)說(shuō)，這依然是較大的負(fù)擔(dān)。而國(guó)外開(kāi)放存取出版收取的審稿費(fèi)用則高于我國(guó)目前期刊收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)倍。由此，作者的價(jià)格承受力與開(kāi)放存取出版之間的矛盾激顯。

從傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊社看，開(kāi)放存取涉及版權(quán)的重新認(rèn)定與劃分，這將給期刊帶來(lái)經(jīng)營(yíng)上的風(fēng)險(xiǎn)和既得利益的損失。我國(guó)現(xiàn)有學(xué)術(shù)期刊與全文數(shù)據(jù)庫(kù)的合作較為成熟、穩(wěn)定，加入開(kāi)放存取出版意味著原有各方利益平衡將被打破，帶來(lái)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，目前默認(rèn)的版權(quán)契約更傾向于保護(hù)期刊利益。開(kāi)放存取可自由收錄未經(jīng)期刊編輯的預(yù)印本文獻(xiàn)，但要收錄已發(fā)表的后印本文獻(xiàn)就需要得到期刊社的許可，這意味著期刊社要放棄部分事先已獲得的版權(quán)。

從科研成果認(rèn)定機(jī)構(gòu)看，開(kāi)放存取出版的科研成果如何認(rèn)定缺乏依據(jù)。科研成果的認(rèn)定是學(xué)術(shù)系統(tǒng)的重要組成部分。就開(kāi)放存取出版而言，由于沒(méi)有統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)其認(rèn)定存在較大困難。特別是在網(wǎng)絡(luò)傳播環(huán)境下，我國(guó)相關(guān)的法律、法規(guī)以及政策均在不斷完善中，開(kāi)放存取出版管理的制度化建設(shè)任重道遠(yuǎn)。

三、出路探討

首先，需要思想觀念上提升政策和法律法規(guī)的支持，以保證現(xiàn)有學(xué)術(shù)出版各方利益得到合理保護(hù)和分配。著作權(quán)法規(guī)定作者享有信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。對(duì)此,作者應(yīng)當(dāng)有足夠的意識(shí)和勇氣去保護(hù)自身權(quán)益，向出版機(jī)構(gòu)主張保留在網(wǎng)絡(luò)上張貼作品的權(quán)利。奇跡文庫(kù)建議作者投稿時(shí)書(shū)面要求期刊社保留張貼后印本的權(quán)利并就此項(xiàng)權(quán)利對(duì)所有中文期刊社發(fā)起修改、補(bǔ)充約稿文件和版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的倡議，同時(shí)倡議科研贊助者鼓勵(lì)研究者將成果發(fā)布到開(kāi)放電子文庫(kù)中實(shí)現(xiàn)信息共享。此外，隨著網(wǎng)絡(luò)傳播的發(fā)展，著作權(quán)法也應(yīng)當(dāng)作出相應(yīng)修訂，減少對(duì)科學(xué)研究等非營(yíng)利性信傳播與利用的限制，為開(kāi)放存取出版這樣的公益行為提供法律保障。

其次，加強(qiáng)文章質(zhì)量控制，嚴(yán)格同行評(píng)審制度，保證學(xué)術(shù)出版質(zhì)量，以獲得發(fā)展空間。文章質(zhì)量直接關(guān)系到開(kāi)放存取出版平臺(tái)的用戶(hù)體驗(yàn)和評(píng)價(jià)。同行評(píng)審作為傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版常用的評(píng)審制度在開(kāi)發(fā)存取出版中不可或缺。目前我國(guó)開(kāi)放存取出版缺少這一環(huán)節(jié)，這與我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)緊張、開(kāi)放存取因不被體制認(rèn)可而受關(guān)注程度低有關(guān)。不論如何，質(zhì)量是學(xué)術(shù)出版的生命線，只有建成可以信賴(lài)的優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)資源交流平臺(tái)，開(kāi)放存取才可能獲得生存和發(fā)展的空間。這是目前我國(guó)致力于開(kāi)放存取出版建設(shè)的諸多民間機(jī)構(gòu)與科研院所正在努力實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。

再次，通過(guò)向作者付費(fèi)、收取廣告費(fèi)用、接受贊助等多種方式籌措資金。開(kāi)放存取出版實(shí)現(xiàn)了學(xué)術(shù)資源的免費(fèi)查閱和使用，出版過(guò)程中的費(fèi)用通常由作者支付。我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源較為單一，數(shù)額有限且分配難以周全，開(kāi)放存取出版所需資金不能完全依靠作者。開(kāi)放存取借助網(wǎng)絡(luò)傳播，其出版平臺(tái)本身具有媒介性質(zhì)，因此可以通過(guò)開(kāi)辟?gòu)V告界面等方式擴(kuò)大資金來(lái)源。此外，作為公益性質(zhì)的出版活動(dòng)，開(kāi)放存取出版還可以積極爭(zhēng)取社會(huì)捐助以保證出版活動(dòng)的正常進(jìn)行。

［1］劉可.基于開(kāi)放存取的體育期刊出版模式探討[J].編輯之友，2012(7).

［2］王鳳產(chǎn).科技期刊開(kāi)放存取中的版權(quán)問(wèn)題［J］.編輯學(xué)報(bào)，2011（6）.

［3］史健.“開(kāi)放存取”模式的現(xiàn)狀分析［J］.價(jià)值工程，2012（27）.