《重慶醫學》擬刊用稿件二次查重結果分析＊

曾 玲，徐川平△，吳開明

（1.重慶市衛生信息中心《重慶醫學》編輯部 400014；2.重慶市衛生信息中心 400014）

目前，國內越來越多的期刊編輯部采用了學術不端檢測系統來防范學術不端行為的發生。知網、萬方、維普等檢測系統的投入使用，為期刊編輯初審稿件的創新性和篩查學術不端行為，提供了便利的條件。但是對于已投稿、擬刊發的稿件，這些檢測系統均不能檢測。有研究發現有些作者在畢業答辯、職稱評定、年終考核、項目申報、項目結題、成果鑒定等各種壓力下，抱著不會被別人檢舉揭發的僥幸心理，鋌而走險，將已經錄用等待發表的稿件改頭換面，一稿多投或重復發表［1］。針對該現象國際學術期刊《神經科學快報》近日刊登撤銷聲明稱，3篇來自中國研究人員的論文因重復發表被撤銷［2］。因此，為調查這種已經錄用等待發表稿件的學術不端行為，本研究于2013年7月利用中國知網CNKI研制的“學術不端文獻檢測系統”（AMLC）對《重慶醫學》“三審”定稿擬刊用的90篇稿件進行查重，分析二次查重結果，現報道如下。

1 資料與方法

1.1 一般資料 本研究于2013年7月選擇《重慶醫學》通過終審會排期的稿件，在當月責任編輯已對文稿進行編輯加工，返回作者修改完成之后的90篇稿件。

1.2 檢測方法 利用CNKI的AMLC系統對擬刊用的稿件進行二次查重。查重時間距正式出版有2～3個月。對文字重合百分比超過30.1%的稿件比對重合文字來源。對文字重合百分比超過50.1%的稿件交由編輯部主任審查。

1.3 判斷標準 （1）文字重合百分比：按0%～30.0%、30.1%～40.0%、40.1%以上分段統計。（2）疑似學術不端行為：文字重合百分比大于30.1%。輕度文字重合稿件：文字重合百分比在30.1%～40.0%。（3）一稿多投：①文字重合百分比大于40.1%，且第一作者、單位相同；②文字重合百分比大于40.1%，第一作者不同，但屬已刊論文作者之一，單位相同；③文字重合百分比大于40.1%，第一作者相同，單位不同，但分析全文可發現內容基本相同，重合文字來源文獻單位是作者學位論文所在學校。

2 結 果

81篇稿件文字重合百分比在30.0%以下，5篇稿件文字重合百分比在30.1%～40.0%，1篇稿件文字重合百分比在40.1%～50.0%，3篇稿件文字重合百分比超過50.1%。

2.1 疑似學術不端行為稿件欄目分布 9篇疑似學術不端行為的稿件欄目分別是2篇論著、1篇臨床研究、1篇基礎研究、1篇調查報告、4篇經驗交流，文字重合百分比在31.90%～59.70%。

2.2 輕度文字重合稿件情況

2.2.1 輕度文字重合稿件基本情況 5篇輕度文字重合稿件首次查重文字重合百分比在0%～30.0%，但在二次查重時文字重合百分比明顯上升，見表1。

表1 5篇輕度文字重合稿件情況

2.2.2 輕度文字重合稿件檢測時間與重合文字來源文獻刊登時間比較 5篇輕度文字重合稿件檢測重合文字比例的時間均晚于重合文字來源文獻刊登時間，見表2。文稿1與其博士論文有34.3%的內容重復，文稿5與其碩士論文有31.9%的內容重復，文稿3在《腫瘤》、《天津醫藥》雜志分別發表了第一作者相同、第一作者不同（但屬已刊論文作者之一）的論文。文稿2、4與重合文字來源文獻作者、單位都不同。

表2 5篇輕度文字重合稿件檢測時間與重合文字來源文獻刊登時間比較

2.3 一稿多投稿件情況

2.3.1 一稿多投稿件基本情況 4篇一稿多投稿件首次查重文字重合百分比在30.0%以內，但在二次查重文字重合百分比大于40.1，屬于一稿多投，見表3。

表3 4篇一稿多投稿件情況

2.3.2 一稿多投稿件檢測時間與重合文字來源文獻刊登時間比較 4篇一稿多投稿件檢測文字重合百分比的時間均早于重合文字來源文獻刊登時間，見表4。文稿6作者2012年6月15日投稿，以該作者為第一作者撰寫的相似論文在《中國臨床神經外科雜志》、《中風與神經疾病雜志》、《中華神經外科疾病研究雜志》、《中國微侵襲神經外科雜志》發表重合文字比例分別為24.3%、22.1%、20.3%、14.8%文章。該論文受省基金項目資助。比對原文發現除摘要、結果部分，其他內容基本重復。文稿7作者2012年12月13日投稿，與該作者2012年撰寫的碩士論文，結果部分完全重復。文稿8作者2012年1月16日投稿，與該作者2012年撰寫的碩士論文，除部分中英文摘要，部分結果內容，部分討論內容外，其他內容基本重復。文稿9作者2012年11月17日投稿。第三作者以相同題目撰寫的相似論文在《中國衛生事業管理》（2013－04－15）發表重合文字比例為55.9%的文章，該論文受市基金項目資助。除摘要、前言部分，其他內容基本重復。在與作者交流的過程中發現，第一作者與第三作者系某醫科大學研究生同學，屬同一項目課題組成員。

表4 4篇一稿多投稿件檢測時間與重合文字來源文獻刊登時間比較

3 討 論

存在學術不端行為的稿件中，文字重合百分比在30.1%～40.0%的稿件都是抄襲已刊登文獻，且投稿時，重合文字來源文獻已發表7個月以上，其原因可能是在稿件擬刊發前，編輯與作者交流對稿件進行修改的過程中，作者直接引用自己或他人已正式發表的內容，并且未標注參考文獻所致；文字重合百分比大于40.1%的稿件投稿時間均早于重合文字來源文獻刊登或被數據庫收錄時間（如碩士論文的網絡發表），將擬刊用的稿件作者、單位與重合文字來源文獻的作者、單位比對，可以發現第一作者相同或者第一作者不同，但擬刊用的稿件其他作者是來源文獻的第一作者。本研究還發現，文字重合百分比大于40.1%的論稿件主要集中在論著、臨床研究、基礎研究、調查報道等有中英文摘要的欄目，屬于論著類文章，普遍評職稱或科研項目結題所要求的論文所屬欄目。分析其原因，有如下幾個方面：（1）作者將自己攻讀碩士期間撰寫的學位論文析出部分內容另成一篇論文進行投稿，由于知網收錄學位論文時間的滯后性（文稿7作者于2012－05－01發表的碩士論文網絡出版時間是2013－04－27，文稿8作者于2012－04－01發表的碩士論文網絡出版時間是2013－01－17），在作者向本刊投稿首次查重時未能在數據庫檢索中發現其撰寫的碩士論文，因此沒有發現作者將其碩士論文析出內容再次投稿發表；（2）作者將自己或同一研究小組已發表的研究數據和結果再次整理或略加改動，或添加部分新的數據（但對結論沒有影響），再次投稿以期多發1篇論文［3］。針對上述問題，本文提出以下建議。

3.1 縮短審稿發表周期 近年來，由于晉升職稱、研究生畢業、科研結題、申報專利、評審科研成果及完成單位任務等的需要，投稿量增加［4］，從《重慶醫學》2010～2012年來稿量（5772、7438、9200篇）可以看出核心期刊來文量大大增加，稿件處理周期相對較長。部分期刊編輯部在承諾期限內或是長達幾個月不能明確給作者能否錄用的答復，以致論文發表周期太長，這是導致作者重復發表或一稿多投的客觀因素［5］。因此編輯部應優化審稿流程，縮短審稿時間，在較為合理的時間內給作者回復論文是否錄用?！吨貞c醫學》自2013年2月5日針對優秀稿件實施綠色通道以來，加快了對優質稿件的審稿周期，并擴增了一批對學術研究有著濃厚探索精神、熱愛審稿的青年審稿專家，縮短審稿周期。從這個層面上可減少作者因擔心編輯部審稿時間長，最后未能錄用，轉投其他刊物的時候又會誤了發表研究結果的時效性的問題。編輯部還應提高稿件的處理效率，縮短定稿后至發表前的編輯時間，可以采用優先出版方式（如CNKI學術期刊數字出版平臺、萬方數據知識服務平臺優先出版、維普倉儲式在線出版平臺等），將作者的研究結果優先電子版發表，一方面可以有利于作者第一時間發布研究結果，另一方面讓其他編輯部在收錄稿件進行首次查重時可以在數據庫檢索到其他刊物已決定刊登的文章，在一定程度上可以防范作者一稿多投或重復發表。

3.2 開展多次查重 為避免學術不端行為，自CNKI開發AMLC系統以來，編輯部陸續開始對投稿論文進行學術不端查重，大部分編輯部只對論文在投稿時進行查重，通過本研究可以發現即使在稿件錄用時查重未發現學術不端行為，但也不能避免論文在刊登前甚至是刊登后沒有學術不端行為。有研究發現，在送同行專家審稿以前的第1次查重中，發現的問題主要是抄襲，而二次查重發現的問題側重點與首次查重不同［6］。本研究中二次查重發現疑似學術不端行為的9篇論文中有7篇都是作者一稿多投或是重復發表導致的。因此，期刊編輯部針對作者的投稿應進行多次查重，不止在投稿時進行首次查重，而對于三審每個階段的返修稿都需要進行再次查重，避免作者復制／抄襲他人研究結果，對擬刊用稿件在正式出版前仍需查重以避免作者一稿多投或重復發表，在文章刊登半年之后建議編輯部再次查重，針對存在學術不端行為的稿件刊登撤稿聲明。在開展多次查重的過程中也建議編輯部采用多個數據庫，比如首次查重（包括返修稿的查重）采用一個數據庫（如CNKI），二次查重的時候采用兩個或者多個數據庫，尤其是醫學期刊（如萬方的論文相似性檢測服務系統、維普通達論文檢測系統），多個數據庫二次查重可以檢索如萬方、維普等數據庫中獨家收錄的文獻。由于檢測系統所給結果主要是以文字的重合率為準，并不能以此證明文章的創新程度，說明系統自身有一定的局限性，對此檢測系統編輯要有一個清晰、客觀的認識，不能僅以文字重合的結果為絕對標準［7］，還應比對全文。如果是方法部分的重合，可以刪去重復部分，標注參考文獻，如不影響全文的整體性即不算學術不端行為，但如是結果數據部分的重復，即使重合文字比例小也屬于學術不端行為。

3.3 加大處罰措施 據教育部網站消息，教育部在“十二五”期間開展高校學風建設專項教育和治理行動，并于日前印發《教育部關于切實加強和改進高等學校學風建設的實施意見》。意見明確提出要規范學術不端行為調查程序，嚴肅處理學術不端行為［8］。有報道發現針對一個基金項目的課題組通常會將2篇研究方法、結果或部分結果相似的論文同時投向2個雜志，由于2篇文章均未發表（未能在數據庫檢索到），他們會利用期刊發表的時間差使論文一稿多投和重復發表，兩篇文章互不引用，以免被人發現2篇文章中重復使用的內容［9］。與復制／抄襲他人研究結果相比，這種學術不端的行為更難被發現。因此，必須加大對一稿多投和重復發表行為的處罰，如發現疑似學術不端的稿件應認真調查，既不可馬虎對待，無原則地寬容，也不能一棍子打死，簡單地退稿，應當首先與作者聯系［10］，如作者無法提供合理解釋，可以借鑒國際出版倫理委員會（Committee on publication ethics，COPE）［11］針對已刊登的存在學術不端論文的處理建議，查證是否存在學術不端行為的責任應是作者和作者所在機構（authors and their institutions），由他們自己做相應調查解決或是由獨立的機構（independent party）調查，如果無法解決編輯也可建議作者尋求獨立的仲裁人（independent arbitrator）審評。本文建議對作者及其單位無法提供合理解釋的稿件予以撤稿，在一定時期內拒絕該作者以及以該作者作為通訊作者的投稿，如是基金資助課題則通知課題資助機構。CNKI在《中國學術期刊影響因子年報（自然科學與工程技術）引證數據統計規范》中規定：對刊登嚴重疑似學術不端文獻比例較高的期刊不作為統計源期刊；不計被評價期刊中嚴重疑似學術不端文獻的被引用次數；不計入統計源期刊中嚴重疑似學術不端文獻對被評價期刊的引用［12］。因此，加強學術期刊對學術不端行為的審查，既是對期刊負責，創建品牌、誠信期刊，更是對作者負責。

3.4 同領域期刊合作 縮短審稿發表周期、開展多次查重、加大處罰措施雖能一定程度的減少學術不端的行為，但鑒于國內二次文獻數據庫的收錄工作又較滯后，很難發現一稿多投的論文先后或同時重復發表，因此湯興華等［13］提出建立網上學術期刊論文查重數據庫。期刊編輯部在接受作者投稿和決定刊用時兩次查重，并上傳檢查信息。通過該數據庫期刊編輯部能及時了解到最新的論文生產信息，了解到其他期刊編輯部收到稿件和錄用稿件的信息，可以有效地避免論文的一稿多投和重復發表。

［1］倪愛香.學術期刊編輯對學術不端行為的防范策略［J］.中國科技期刊研究，2013，24（3）：586－588

［2］任春曉.三篇中國學者論文因重復發表被撤銷［OL］.（2012－09－26）［2013－08－02］.http：／／check.cnki.net／Article／news／2012／09／541.html.

［3］欒嘉，劉洪娥，王紅.《第三軍醫大學學報》擬刊用稿件查重結果分析［J］.編輯學報，2008，20（1）：52－53.

［4］顏廷梅，任延剛.縮短出版周期：科技期刊為作者服務的好舉措［J］.編輯學報，2011，23（6）：501－502.

［5］吳培紅，冷懷明，汪勤儉，等.防范科技論文一稿多投和重復發表的實踐與思考［J］.編輯學報，2009，21（5）：434－436.

［6］冷懷明，劉洪娥，欒嘉，等.避免科技論文重復發表和一稿多投的機制與實踐［J］.編輯學報，2007，19（6）：457－458.

［7］陸宜新.學術期刊不端文獻檢測結果的統計分析［J］.中國科技期刊研究，2011，22（5）：701－703.

［8］肖媛媛.教育部將治理高校學風 嚴肅處理學術不端行為［OL］.（2012－03－14）［2013－08－07］.http：／／www.chinanews.com／edu／2012／03－14／3744319.shtml.

［9］王福軍，冷懷明，郭建秀，等.對某課題組所發表系列論文中“假引”現象的思考［J］.編輯學報，2011，23（4）：308－310.

［10］盧虎，章莉.出版物倫理委員會（COPE）的編輯行為準則研究［C］.長沙：第十屆全國核心期刊與期刊國際化、網絡化研討會論文集，2012.

［11］Committee on Publication Ethics.New claim to authorship of published paper［OL］.（2013－07）［2013－08－07］.http：／／publicationethics.org／case／new－claim－authorship－published－paper.

［12］中國學術期刊（光盤版）電子雜志社，同方知網（北京）技術有限公司.《中國學術期刊影響因子年報》數據統計規范匯編（自然科學與工程技術）［S］.北京：中國學術期刊（光盤版）電子雜志社，同方知網（北京）技術有限公司，2010.

［13］湯興華，胡玲，劉勇，等.試論建立網上學術期刊論文查重數據庫［J］.西南師范大學學報：人文社會科學版，2005，31（3）：190－192.