建筑變形監測項目的風險管理

蘇京平

（1.上海市地礦工程勘察院，上海200072;2.上海市巖土工程檢測中心，上海200436）

一、引 言

隨著我國國民經濟的高速增長和現代化建設的日益加快，建筑變形監測項目的數量越來越多，規模也越來越大。由于建筑物的變形本身就是一種風險，而建筑變形監測則是現實意義上對風險的監測。同時，項目實施過程中還將面臨更多不確定因素，由此產生的項目風險與日俱增，風險損失也越來越嚴重。因此，如何正確識別項目風險來源和風險狀況，客觀評估風險影響或損失程度，探索規避和化解項目風險、降低風險損失的有效途徑是不容忽視且亟待解決的問題。

本文結合建筑變形監測項目的特點，圍繞項目總體目標，全面識別和衡量項目實施的每一個階段的風險，通過對風險的識別、估計和評價，制訂風險應對計劃，以及對項目環境不確定性的研究與控制，達到降低損失、提高效益、確保質量的目的。

二、風險識別

1.變形監測項目風險主要來源

變形監測的風險伴隨于項目運作和實施的各個環節。由于每個項目的情況各異，因而風險識別的難度大，風險評價的誤差也大。總體而言，建筑變形監測的風險來源主要有以下幾個方面:

（1）環境風險

變形監測項目的實施與現實的各種環境因素密不可分，市場環境的好壞會直接影響業務需求量，影響市場價格和行業競爭態勢;自然環境的好壞有時會直接決定項目的成敗;工作現場環境是否良好會直接影響工作效率，如員工長期出差在外、項目管理人員對員工關心不夠、對工作環境缺乏足夠的重視等，這些將直接影響項目進度，還可能導致各種質量和安全風險。

（2）經營風險

市場環境下，變形監測項目的經營策略對項目的成敗有舉足輕重的作用。良好的業務關系、廣泛的信息渠道是業務來源的保證。在項目招投標階段，招投標方式的不確定性影響、對招標文件的理解與響應、對現場情況的了解，以及標書的內容、報價等，都會對項目成敗起關鍵性作用;在訂立合同階段，合同條款任何一處錯漏都可能導致潛在的風險。項目經營過程中還經常遇到監測項目變更、工程款項不能預期支付、合同糾紛等引起的風險，有時甚至可能面臨業主的資金和信用偏差。

（3）技術風險

建筑變形監測是采用精密測量手段，通過對建筑物的變形進行周期復測，從而及時掌握建筑物的變形大小和安全情況。由于建筑物的變形量很小，與常規測量相比，所要求的精度明顯要高［1］，典型精度為1 mm或相對精度要求為10-6，因此從技術方案的設計，到測量外業和內業各環節，直到最終成果通過檢查驗收，期間任何一個環節的失誤都會為項目帶來風險，包括技術方案錯誤所帶來的設計風險、單位內部不嚴格執行質量檢查審核制度所帶來的程序風險、技術流程不熟悉所產生的人為風險等。

（4）管理風險

變形監測項目管理貫穿于項目實施的全過程，由于管理模式不合理，項目內部組織不當、管理混亂或主要管理者能力不足、人格缺陷等，以及對工期、質量、安全各項指標的落實措施不嚴格，現場工序安排不合理，施測準備工作不充分，都將導致項目管理風險的出現。此外，管理風險還可能來自于項目主體，如來自業主錯誤的行為和指令、業主提供的基礎資料不完整、業主與乙方簽訂的合同責任劃分不清等，這些都需要制定相應的風險對策。

2.風險事件及其后果

筆者采用風險因素分類分解法［2］對建筑變形監測項目的風險進行分解，并結合以往類似項目所積累的經驗，歸納總結出變形監測項目的風險清單，見表1。

表1 建筑變形監測風險事件及后果

三、風險分析和評價

1.風險估計

風險估計是通過分析風險發生的概率、風險發生時對項目目標的影響，對已經識別的各類風險盡可能地量化風險影響程度，從而全面估計項目面臨的風險。

以下采用風險坐標法［2］對表1中的各風險因素進行度量。式中，R為風險量;p為風險事件可能發生的概率，見表2;q為風險事件發生對項目目標的影響(損失量)，見表3。

表2 風險概率估計 (%)

筆者根據所收集的近年來變形監測項目資料和以往工程經驗，對識別出的風險因素進行概率和影響分析，結果見表4。

表3 風險影響等級

表4 建筑變形監測風險概率和影響分析

2.風險評價

風險評價采用風險概率-影響矩陣［2］來表示，如圖1所示。

圖1 風險概率-影響矩陣

圖1中，各風險區域所代表的風險等級與相應的應對策略見表5。

表5 風險等級與應對策略

利用風險概率-影響矩陣，對表4的建筑變形監測風險概率和影響分析結果進行綜合評價，得出如下結論:

1)出現在S區域的風險有市場風險、技術設計2項，說明此類風險發生的可能性大，風險造成的損失大，需要優先采取行動和采用主動性的應對策略。

2)出現在H區域的風險有協調能力、合同風險、選點布網、觀測實施、成果提交、知識更新、人力資源7項，說明此類風險發生的可能性比較大，需要采取重點防范的措施。

3)出現在M區域的風險有工作環境、投標響應、項目規模、數據處理4項，應根據具體情況采取適當的防范。

4)出現在L區域的風險有自然條件、法律風險、管理計劃、費用計劃4項，應對此類風險引起注意。

四、風險對策

風險對策是指根據風險評價的分類等級制定具體的風險處置措施，并爭取以最低成本應對風險。風險對策通常有以下幾種［3］:

1.風險回避

適用于S、H類市場風險大、損失大的項目，如避免參與低于成本價的惡性競爭;主動放棄或終止一些風險巨大、無法承受，并且資金沒落實，遠超過可承受技術水平和人員素質的項目;對于變形監測項目的技術設計，必須堅持科學、嚴謹的態度，并且對技術性強的項目應當經專家審核或方案論證，從技術方面提出規避風險的措施。

2.風險預防和減輕

對于可以直接進行損失控制的風險事件，采取預防或減小損失的措施，主要包括以下幾個方面:

1)減少已存在的風險因素，采取措施使風險發生的概率降低、損失降低。如改善工作環境、增強協調能力等。

2)在時間和空間上把風險因素與可能遭受損害的對象隔離。如投入精力研發和引進監測內外業一體化軟件，將外業觀測、內業數據處理直至成果輸出實現無縫銜接，既提高工作效率又避免人為因素對成果質量的干擾。

3)加強風險部門的防護能力，風險發生后，啟動應急計劃。如對于觀測標志的保護應引起格外重視，一方面，應將觀測標志主動托管給施工方或業主;另一方面，當發現觀測標志丟失或受損時，應及時采取補救措施。

3.風險分散和轉移

對監測項目面臨的各類風險，應充分考慮風險分散和轉移的對策，如在招投標階段，業主有時利用有利的競爭地位和起草合同的便利條件，在合同中把相當一部分風險轉嫁給監測方，比如合同存在單方面約束條件、不平衡的責權利條件等，此時應對此類合同條款提出修改要求，并提出有利于自己的風險轉移策略。采用總價合同報價時，如果對預期監測頻率增加量估計不足，則會造成直接經濟損失，此時應盡量爭取以單價合同報價方式簽約，將工程量變化的風險全部轉移給甲方;對于事先難以測算工作量的工程，貿然估價將導致極大的風險，此時可采用成本加酬金合同方式，將工程估價風險轉移給甲方。此外，還可以采取向保險公司投保等方式對某些人力難以控制的災難性風險進行轉移。

4.風險自擔

對于一些可以承受或有能力控制的風險，可以采用風險自擔加風險控制策略，如主動自留管理計劃、費用計劃所產生的風險，并建立應急預案。此外，還應注意，在未能準確識別和評估風險損失后果的情況下，被迫采取自身承擔后果的風險處置方式，往往會造成嚴重后果(如某些法律風險)，因此，風險自擔的對策應有選擇地采用。

上述各種風險對策并不是相互排斥的，通常組合使用。筆者依據上述風險應對策略，制訂出建筑變形監測風險對策表(見表6)。

表6 建筑變形監測風險對策表

續表6

五、結束語

建筑變形監測風險管理計劃的實施必須全員參與，才能取得事半功倍的效果。在風險管理過程中，風險管理人員應當根據項目的進展程度和項目實施各環節的風險分布情況，對風險計劃的實施進行動態的監測與控制。當發現預測的風險環境發生變化時，應對管理計劃作出相應的調整，如增減風險管理人數、修補風險分析、調整風險處置對策等。同時，在已經發生的風險環境下，應查找新的風險源，并對風險進行再評價，制定更新的項目管理計劃。

［1］ 蘇京平.變形監測網的布設原則［C］∥華東六省一市測繪學會第十一次學術交流會論文集.福州:［s.n.］，2009.

［2］ 全國注冊咨詢工程師(投資)資格考試參考教材編寫委員會.工程項目組織與管理［M］.北京:中國計劃出版社，2012.

［3］ 陳偉珂.工程項目風險管理［M］.北京:人民交通出版社，2008.