中國的科技創新為何表現不佳

曹聰

2012年5月10日，美國亞利桑那州立大學負責國際事務的副教務長、我長期的合作者斯丹凝（Denis Fred Simon）教授在美國國會美中經濟和安全審查委員會的聽證會上指出：

“在20世紀80年代，當中國的科技專家被問到中國的科學技術為何遠遠落后于西方與日本時，大部分人都提到以下三個關鍵因素：第一，沒有足夠的經費支持各種重要研發項目；第二，合格的科學家與工程師人才短缺；第三，基礎設施落后，現代化設備與先進計算能力欠缺。”

“諷刺的是，當如今提起同樣的問題時，大多數專家的第一反應卻是：第一，在過去幾年里研發經費占GDP的比例年均增長超過20%，經費充足；第二，科學與工程領域的本科生與研究生人數自1999年來呈跳躍式增長，人才充足；第三，如今中國擁有一些世界上最先進的實驗室，配套了最尖端的設備。那么，人們會問，到底是出現了什么問題呢？哪個環節出了故障？問題根本癥結又在哪兒？”

2012年7月，在北京召開了全國科技創新政策大會，當時的中共中央政治局委員及國務委員、現任副總理劉延東女士，幾乎重復了斯丹凝說過的話。

中國國內與國外的觀察家們都一致肯定中國的變化特別突出：三十多年經濟的持續增長、政府協力支持科學研究，創造出了龐大的人才庫，人才素質不斷提升。同時，中國不斷融入國際創新網絡，在世界科技前沿獲取、創造并分享知識。

中國在載人航天、超級計算技術以及高鐵方面令人矚目的成就反映出了政府引領下的創新模式。中國在粒子物理、基因組學、結構生物學等領域的成就體現出其最優秀的科學家有能力在世界科技發展的最前沿取得突破。但是，很多中國科學家與工程師、科學政策分析家，甚至是中國的政治領導人，仍然無法理解，為什么盡管中國大規模投資科學技術，科研的基礎設施日漸成熟，而科學創新的總體表現卻差強人意。

舉例來說，至今還沒有一位中國本土科學家取得諾貝爾獎級別的突破，這是中國人心中一個長期的心結。科學研究并沒有帶來多少真正意義上的創新技術與產品。中國還沒有出現像“蘋果”那樣的創新企業。

除了個別例外，中國企業在核心技術上仍舊主要依賴國外。世界銀行的一份最新報告就指出，2009年，中國在專利和技術許可等知識產權上的逆差高達100億美元。

最近，我與同事李寧、李俠和劉立在《科學》（Science）雜志上發表一篇文章，探討了中國科技創新體制表現不佳的原因。

根據我們的觀察，中國科技體制的各個層面都有問題：在宏觀層面，主導科技創新的政府機構之間缺少協調運作；在中觀層面，研究經費分配不公平；在微觀層面，對科學家與機構的業績評估方式不當。這些障礙加在一起，阻礙了中國真正邁上創新驅動發展的道路。下一輪科技體制改革則需要系統、專注地解決這些層面的問題。

2006年中國科學創新領域的藍圖即《國家中長期科技發展綱要（2006～2020）》（以下簡稱《綱要》）的發布，反映了中國科學界與政治領導人應對這些挑戰的決心。然而，過去七年的機遇窗口期似乎并未得到充分利用來實施這一《綱要》。

在全球金融危機時期，中國其實可以充分利用相對強勁的經濟條件來解決科技體制的問題：更為明智地投資研發；更好地利用人才資源；并促使經濟發展從勞動力、資本與資源密集型商業模式轉變為知識與創新集約型模式。

中國新一屆領導人就任以來，似乎在以加倍的努力來解決這一問題。今年，《綱要》的實施周期過半，正在實施中期評估。而將于2016年公布的“第十三個五年計劃”，會更加關注科技創新問題。

中國的新一屆領導人充分認識到了在科學創新體制治理方面所面臨的挑戰。一旦領導層下定決心，問題也許便能迎刃而解。但許多人維持現狀的慣性也相當頑固。

中國國家主席習近平近期視察中國科學院、大連高新技術產業區與中關村科技園時多次強調科技創新體制改革。中國要想成為首屈一指的創新型國家，領導人需要展示出足夠的政治意愿、勇氣與決心來推動改革。