基于制度經濟學角度的權力尋租現象分析

○張家平

（東北財經大學）

隨著改革開放政策的落實與市場經濟建設的深化，我國經濟建設工作取得的成就是前所未有的，經濟發展速度在國際范圍內都處于領先地位。然而正如人類社會中任何一個政治共同體都無法避免腐敗“病毒”的寄存一樣，我國行政領域中不可避免地存在著權力尋租現象，對我國社會發展與經濟建設極為不利。雖然黨和政府在改革中對權力尋租現象給予了充分重視，同時也采取了大量措施加以避免和解決，然而現階段，權力尋租現象仍然十分嚴重，各種腐敗案件層出不窮，而且更傾向于涉案金額逐漸增多的大案、要案，給我國的經濟建設和改革造成了嚴重阻礙。本文在對權力尋租現象及其危害進行分析的基礎上，從制度經濟學角度對我國政府權力尋租現象進行分析，同時提出相應的權力尋租遏制對策，為我國行政領域內的腐敗防治工作提供參考建議。

一、尋租理論與權力尋租現象

尋租理論是在上世紀七十年代發展起來的，是西方新制度經濟學中公共選擇學派的重要理論成果。最初“尋租”只是經濟學上的一個概念，主要用于對本身不具備供給彈性，但仍可為其所有者帶來利益的資源要素進行描述。公共選擇學派將這一經濟學理論成功向政治領域推廣，使之和政治權力間形成了有機結合，發展出“權力尋租”概念。上世紀八十年代我國引入了尋租理論，使這一理論得到了迅速的傳播，在對腐敗問題的研究中，可以用這一理論對腐敗根源進行解釋，同時可以通過尋租理論對腐敗根治方法進行分析和探討。

根據權力尋租的相關闡釋，政府官員是政府權力的行使主體，可以根據制度賦予自身的相應權力，采用不同形式的政府行為調控并管理所有社會資源，使社會資源的社會效應與經濟效應得到充分發揮，同時，政府官員作為經濟人之一，會不斷追求自身經濟利益，此時，如果制度建設無法對政府官員相關權力行使過程進行有力監察與管控，就會為權力尋租現象的出現提供大量缺口，而官員本身缺乏相應的自我監督意識和自我約束意識，職業道德水平不高，在行使制度賦予的相應政府權力時，很容易會失去理性，運用自身權力為個人或小團體進行利益牟取，導致權力尋租現象發生。

二、從制度經濟學角度對我國政府權力尋租現象進行分析

1、制度經濟學角度的權力尋租現象產生的根源分析

根據新制度經濟學相關理論，制度是對人們行為進行強制性約束的形式多樣的規則，主要以法律條文為主，除此之外還有一些社會規定和既定風俗習慣等，由外在規則與內在規則共同組成。簡單來說，新制度經濟學就是運用經濟學方法對制度展開研究的經濟學，主要的研究內容包括產權理論、公共選擇過程與組織、科斯創建的交易費用理論等，產權和交易費用是其研究核心。在新制度經濟學中，對于政治規則和有效產權形成之間的關系十分關注，根據其中的理論可知，在進行規則設定中，當對于產權預估的收益超出自身成本時，產權就會出現。根據這一規則等級結構，產權的有效性取決于政治規則的有效與否。在政治活動中，如果政治當事人受政治規則的明確規制，政治交易具有較低的成本時就會導致有效產權出現，否則就會形成無效產權。如在政治交易中人們一旦投入了大量資源，就會對生產活動造成抑制，導致對財富進行再分配時獲取的利益高于生產活動的利益，而追逐政治權力的過程一旦超過追逐產權過程獲取的利益，將會導致人們將更多的資本和精力投入到政治權力的追逐與爭取中，實現自身在財富再分配過程中最大利益的獲取目的，這樣將會導致各種腐敗問題發生。這一問題的解決主要依賴于政治規則建立的有效性，只有開展制度創新，才能夠對這種現象下導致的資源配置扭曲問題進行解決或抑制，使各種尋租腐敗現象如徇私枉法和錢權交易等得到最大程度的削弱。

2、探究權力尋租現象的本質

根據繆爾達爾相關理論可知，尋租現象的本質就是軟政權的具體體現。軟政權這一概念正是由繆爾達爾在研究東南亞國家的制度、社會與經濟等內在聯系時提出的，描述的是西方國家權力行使過程中凌駕于法律及制度之上的無序狀態。雖然現階段我國并不是軟政權格局，但目前已存在著諸多軟政權現象，這需要被給予極大的重視。

（1）軟政權分析。軟政權中涵蓋的規則與法律是社會中各種各樣的紀律與規則，具體的表現形式有立法的缺失及法律遵守與實施工作的缺失，政府公務人員對相關指令與規程不加以遵守，對于一些權利擁有者的相關行為應當進行管理與約束，然而在實際運作中，上級公務人員和紀檢監察機關不但對其行為缺乏主觀上的嚴格管束，有時甚至還和他們存在私下串通，牟取個人及小團體的不正當利益。軟政權也包含腐敗現象。這些行為在彼此之間存在一定的關聯，常有因果循環關系，彼此可以誘發，同時還可展現積累效果。對于軟政權國家而言，國家法令、制度和規范都不是硬性的規定，存在巨大的商討空間，執行或不執行都不會受到管制和懲處，這就會導致有些公務人員在執行國家機關相關制度時，采取主觀選擇的策略，如果對執行者自身有利益就會采取執行，如果對其自身沒有利益就刻意忽略，導致“錢權交易”的廣泛性和普遍性。

（2）軟政權危害。在軟政權國家中，市場機制的資源配置存在嚴重的不均衡，引發的危害主要有以下幾點：第一，使政府的威信嚴重降低，對于社會穩定和經濟發展具有嚴重影響。第二，在市場經濟建設中，軟政權的存在很難建立穩定而明確的市場經濟秩序及規則問題，即使建立起來相關規則，也很難保證規則發揮應有的調控作用。第三，軟政權是尋租腐敗滋生與蔓延的溫床，導致腐敗問題成為一種常態。第四，使市場機制中的資源配置產生了扭曲，導致人們將更多的精力投入到權力尋租中，使收入與分配間造成扭曲，形成系統性的逆向選擇。第五，由于人為造成的信息、利益、人力的分配不均和層級監管的缺失，軟政權對政企分離制度的推行具有嚴重的阻礙作用。

（3）權力尋租現象與軟政權之間的聯系。權力尋租和軟政權之間存在著互相關聯、相互促進的共生關系。軟政權是滋生權力尋租的基本環境，為權力尋租的出現和蔓延提供了穩固的社會結構。同時，因為不良行為的積累效應和因果循環關系，權力尋租現象的普遍性會進一步削弱國家機關的威信，使制度、規范及法律的約束力被進一步削弱，使軟政權獲得更大的生存和發展空間。另外，權力尋租的蔓延會創造出更多的政客腐敗及誠信缺失問題，促進了不誠信商人與官員“安全的”私下勾結并通過非法尋租的途徑獲取超額利潤的機會，對資源的不合理配置有著巨大的推動作用。

將軟政權概念引入權力尋租現象分析中，可以使權力尋租問題的研究更為深入，能夠從更深層次上對權力尋租現象產生的根源及防治方法進行研究和探討。根據道格拉斯·諾斯相關理論可知，之所以國家之間的經濟發展水平和居民生活質量之間存在較大的差異，主要原因就是貧困國家的社會制度和法律建設不完善，政府缺少足夠的法律執行威信，造成制度的約束能力較差，使該國家的經濟發展極為緩慢，甚至一度停滯不前。軟政權國家充斥著設租—尋租的運作過程，很多公職人員會對制度賦予自身的公共權力加以濫用，實現個人私利的牟取，權力尋租常見的操作方式是進行威嚇與利誘，導致政策不能得到有效貫徹。

三、從制度經濟學角度出發對權力尋租現象進行抑制

現階段我國在制度層面的建設中還存在諸多漏洞，這常會造成權力尋租現象的發生，對我國經濟建設和社會發展造成了極其不利的影響，因此，必須采取相應措施，如加強制度創新與法律建設，最大限度地抑制權力尋租現象的滋生與蔓延。

1、加強法律與制度建設

作為公職人員執行各項公職活動過程的主要依據，法律與制度的建設工作是抑制權力尋租現象發生的主要措施。在這一過程中，要注意從事前、事中和事后三個環節加強控制，做好法律監督及懲處工作。首先要建立完善的事前監督制度，通過事前監督使權力尋租活動可以得到較大幾率的曝光，使經濟人產生心理畏懼，從而使其權力尋租參與率有效降低，做到有效防范，使各個主體不敢輕易跨越“紅線”。在各項行政活動開展過程中，要建立相應的監督管理制度，保證對于各項經濟活動的開展和運行做好必要的監督。另外，還要建立相應的懲處機制，保證在權力尋租發生后可以對這一問題進行嚴厲查處和懲戒，使非法尋租活動中參與者的成本大幅提高，使其參與權力尋租的成本值遠超過期望的收益值，造成得不償失局面，杜絕非法尋租現象的再次發生。

2、加強經濟管控力度

從經濟方面對權力尋租現象進行抑制，主要是將資金進行消散處理。我國現階段的資本與土地等產權市場與要素市場還存在著不完善問題，很多內容都是由政府進行直接管理與決策的，需要循序漸進地開展高效的政企分離工作。同時，很多監督與管理的內容都是政府機構本身的職能內容，很難做到完全放權，因此，我國的權力尋租現象是不可能一朝一夕就能完全根除的。如對于集體公共工程、企業的產權交易（尤其是央企與私企之間的交易活動）、土地批租和外貿活動中對于進口及出口的配額決定等，存在的租金較大，是我國發生尋租問題的主要領域。因此，要開展尋租治理工作，需要通過制度創新手段實現租金消散目的，將這些領域中的行政調控轉變為市場調控，具體的經濟管控措施主要有以下幾方面：第一，對產權市場和要素市場進行完善，保證政府的經濟管理等行政行為與企業經營主體的逐漸脫離。第二，完善招投標制度。在政府性質的公共工程項目、房地產項目的審批中堅決貫徹執行招投標機制，并由上級紀檢監察機關開展獨立審查和評估，對廉政風險點進行鎖定和監控，進一步提高非法尋租的成本。第三，建立健全拍賣制度。對于政府的合法設租項目進行統籌管理并組織公開競價，保證良性競爭，同時將政府在管制工作中獲取的租金統一收納到國庫中。

3、加強思想道德建設

對權力尋租現象進行預防及遏制，還需要從文化建設方面開展相應的輔助，主要是提高經濟人的政治覺悟和加強思想道德建設。在職業道德及職業操守教育工作中，使之樹立正確的是非觀、道德觀，在內心深處培養對權力尋租現象的厭惡與不恥，使其效用函數和偏好可以朝著正確的方向轉變，在意識到權利尋租的成本遠大于收益之前對尋租活動主動摒棄。

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