淺談建筑企業資質掛靠問題分析

摘 要：建筑企業資質掛靠問題，在國內建筑市場非常普遍，本文對建筑業企業資質掛靠的表現形式、危害以及根源進行深入分析，結合我國建筑市場實際，提出以個人執業資格制度逐步取代企業資質管理制度的改革途徑，并論證實施個人執業資格制度的有益之處。

關鍵詞：建筑業企業；資質；掛靠

引 言：隨著我國建筑行業的快速發展，建筑業企業規模和從業人員數量不斷增大。為了加強行業管理，我國實施了建筑業企業資質管理制度。但是近年來，建筑市場資質掛靠現象愈演愈烈，嚴重擾亂了建筑市場的正常秩序。本文中的“建筑業企業資質掛靠”是指：一些無資質或者具備較低資質的建筑業企業或者包工隊，通過與具備較高資質等級的建筑業企業采取某種形式的“合作”。按照“潛規則”，“被掛靠”的資質等級較高的企業允許其他企業或者組織以本企業的名義承攬工程，并獲得利益（如收取掛靠管理費、資質證書和營業執照的有償使用費等），掛靠企業或者包工隊僅通過支付一定的掛靠費用換取其資質使用權，承攬工程并獲取收益。

1 建筑業企業資質掛靠的表現形式及危害

1.1 建筑業企業資質掛靠的表現形式

建筑業企業資質掛靠的實質是：掛靠人以被掛靠人的名義承攬工程并組織實施，賺取收益；被掛靠人出賣資質，收取資質使用費。在實際實施中大體可歸納為兩種形式。

1.1.1 先有“潛在”工程，再尋求掛靠

掛靠人通過某些特殊渠道和私下操作等，獲得某個工程的承包權，然后帶著工程信息與被掛靠企業商談條件，以繳納一定管理費為代價達成“內部聯營合同”。然后由掛靠人以被掛靠企業的名義承攬工程，并負責組織施工等事務；被掛靠人按商定的工程總價比例收取管理費用，但不參與任何施工管理工作。

1.1.2 先掛靠，再找工程

掛靠人攜管理人員、機具設備、資金和隊伍投靠被掛靠企業，并按協議約定支付給被掛靠企業一定的管理費用，以被掛靠企業的名義承接工程，自行實施項目的施工。

1.2 建筑業企業資質掛靠的危害

1.2.1 資質掛靠給建設工程的質量和安全帶來隱患被掛靠企業僅出借資質證書，相關的技術和管理人員并不參與實際的施工管理。而一般來說，掛靠企業的技術和管理力量相對薄弱，很可能使得施工過程缺乏可靠技術和有效管理的支持，從而給所承建工程的質量和安全埋下隱患；另一方面，由于向被掛靠企業繳納了額外的資質使用費，掛靠企業必然會設法通過偷工減料、以次充好等從施工中找回成本平衡，進而導致工程質量下降。很多建設工程的質量和安全事故都與掛靠有關聯。

1.2.2 擾亂建筑市場秩序

不具備相應資質的建筑業企業或者組織，通過掛靠規避國家的資質管理制度，以貌似合法的方式獲得承包權。這種行為一方面損害了公平競爭原則，排擠了真正有實力的承包商，另一方面則會造成工程款支付混亂，甚至產生經濟糾紛、風險責任等問題，嚴重擾亂了建筑市場的正常秩序。

2 建筑業企業資質掛靠問題分析

建筑業企業資質掛靠之所以屢禁不止，必然有其驅動因素。只有找到掛靠產生的真正原因，對癥下藥，才能從根本上解決。

資質掛靠的實質是各種形式的資質“買賣”。需求是任何市場產生的驅動力，“資質市場”也不例外。政府的規制導致建筑業企業資質的稀缺，從而催生了資質的“買賣市場”。從一定意義上來講，正是建筑業企業資質管理制度存在的不合理導致掛靠產生。建筑行業是資金密集型和勞動力密集型行業，對資金和勞動力需求量大，但產品生產的難度不高，技術含量較低。建筑業企業資質管理制度人為抬高建筑市場的準入門檻，成就了某種程度上的“資質壟斷”，“排擠”了眾多具備施工能力的企業。一方面，這些被“資質”排擠出市場的企業，處于對境遇的不甘心，想法設法爭取自己“應有”的市場準入權，便成為“資質市場”的需求方；另一方面，擁有資質的企業無需付出任何勞動，僅通過出賣其資質，就可以獲得巨額收益。資質的供求關系催生了“資質市場”。

實際上，國內很多由掛靠方實施完成的建設項目，除了少數出現質量和安全事故外，絕大多數經驗收都是合格的。這說明，大多數掛靠方是具備實際施工能力，并且能夠按照工程驗收標準完成工程的施工的。也就是說，許多無資質或者低資質的企業，具備相應的施工能力，但缺乏官方認可的“資質”。這表明，當前的建筑業企業資質管理制度沒有把合適的資質頒發給所有具備相應實力的企業，造成了建筑市場上的“資質短缺”。這是掛靠行為產生的土壤和根源。

建筑業企業資質管理制度的不合理性也可以用資源依賴理論加以說明。資源依賴理論認為，一個組織尋求與其他組織建立合作伙伴關系，從而獲得足夠的市場影響力來壓制競爭對手的活動；或者通過建立聯盟來縮小技能或資源上與競爭對手之間的差距。組織關系形成的最根本原因是，公司通過建立合作關系來獲得互補性資產。如果這種資源是有價值的、稀缺的、不能被完全模仿和不可替代的，那么這些資源將產生持續的競爭優勢。資質管理制度把建筑業企業分為不同等級，就相當于賦予了企業不同的無形資產。這種無形資產對于低資質或者無資質的掛靠方就是一種有價值的稀缺資源。掛靠方為了生存和發展，被掛靠方為了額外利益，雙方的結合就是必然的了。

3 關于建筑業企業資質掛靠解決途徑的思考

3.1 幾種解決資質掛靠問題的觀點

目前，許多專家學者從不同角度提出了解決建筑業企業資質掛靠的措施。如有人主張對通過監管發現的被掛靠企業采取適當降低資質的處罰。筆者以為這樣的措施可能會在一定程度上減少掛靠現象，但不能根除。還有一些人主張將資質掛靠合法化的同時，降低市場準入門檻。但這樣一來可能又會出現新的問題：若是合法化，掛靠方的資質使用費如何在建設工程總價中體現，若無規定出處，掛靠方可能會以降低建筑工程質量找回平衡。而從經濟學的角度看，這種非生產性的掛靠行為不能增進社會財富，反而是有損于社會福利的活動。

3.2 關于實施個人執業資格制度的思考

筆者認為，個人執業資格制度逐步取代企業資質管理制度是解決資質掛靠的根本途徑。實施個人執業資格制度的好處表現在以下四個方面：

3.2.1 對建設行政主管部門的好處

當前，我國施行的是企業資質管理與個人執業資格并行的制度。但由于擁有執業資格的個人往往又是“企業人”，一旦出現質量和安全事故，到底是個人責任還是企業責任往往難以識辨。以當前的制度，即使企業因違規被勒令解散，但很多時候個人的執業資格不受影響。但如果施行個人執業資格制度，就能對個人執業進行約束。建設行政主管部門只要抓好執業人員，也就抓住了市場的關鍵。

3.2.2 對建筑市場的好處

取消或弱化建筑企業資質管理制度等于取消了人為賦予一些企業的非生產性“財富”。具備實施業主項目實力的所有企業都有機會參加競標，從根源上消滅了掛靠的需求市場。建筑市場發展的核心將由注重企業資質等級轉向注重提高企業專業技術人員的水平上來。這將有利于推動整個建筑市場的健康發展。

3.2.3 對業主的好處

當前，建筑市場普遍存在投標時全是“精兵強將”，而中標后另換人馬的現象。實施個人執業資格后，業主可以直面具體負責人，從組織上有力保證項目的順利實施，維護業主的利益。

4 結束語

“掛靠”是市場經濟中的產物，目前，完全消除確實不太可能，建筑業是國民經濟的支柱產業，是關系國計民生的大事，非法掛靠又是導致建筑工程安全質量事故的原因之一，在工程建設中應采取防范措施，有效規避風險，這是值得深思的課題。我們會隨著市場和相關法律法規的完善、政府處罰力度的加大，通過建設單位、監理、行政主管部門、施工企業的共同的努力，規范建筑市場，有效防范違法掛靠現象的發生。

參考文獻：

[1] 郭曉紅.建筑工程中掛靠問題的深層次分析及對策[J].中國招標，2011.

[2] 彭 波.淺淡建筑行業掛靠經營行為的治理對策[J].中外建筑，2010.