地鐵工程合同管理研究

摘要： 近十余年以來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，城市交通日趨緊張，為緩解交通壓力，城市軌道交通已被各大中城市相繼采用。如何加強(qiáng)地鐵工程的建設(shè)管理，尤其是從合同管理的角度，分析合同當(dāng)事人之間充滿博弈的較量行為，制定相對(duì)合理、公平、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤芾頇C(jī)制，已成為城市地鐵建設(shè)管理中的核心內(nèi)容。此文著重從合同管理的角度，列舉地鐵工程合同管理中應(yīng)加強(qiáng)研究的問題，并通過分析博弈論與合同管理的關(guān)系，提出了一些對(duì)策和建議，供地鐵建設(shè)管理借鑒及新開工建設(shè)的地鐵公司在合同管理中參考。

關(guān)鍵詞： 地鐵工程；；合同管理；措施

1 博弈論與合同管理

博弈論，又稱對(duì)策論，是研究博弈行為主體在給定信息結(jié)構(gòu)下如何決策，使自己的效用最大化，以及促使不同決策主體之間決策均衡的理論。簡(jiǎn)單地說，博弈論主要研究博弈各方間的對(duì)抗、競(jìng)爭(zhēng)或在面對(duì)一種局面時(shí)的對(duì)策選擇行為。

目前，在工程項(xiàng)目建設(shè)中，業(yè)主與項(xiàng)目參與各方的關(guān)系主要是合同關(guān)系，在項(xiàng)目實(shí)施過程中，各參與方的各類經(jīng)營(yíng)、建設(shè)、協(xié)調(diào)等活動(dòng)都是基于合同規(guī)定開展的。合同管理就是以法治理念為基礎(chǔ)，以合同為準(zhǔn)則和前提，以信息管理為手段，協(xié)調(diào)各相關(guān)方的關(guān)系，從而有效實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的安全、質(zhì)量、進(jìn)度、投資等目標(biāo)的行為。這一特征表明合同管理充滿了博弈特征。

2 地鐵工程合同管理中需注意的問題

地鐵業(yè)主在合同管理中主要涉及到招標(biāo)管理和合同執(zhí)行管理兩方面，這兩方面主導(dǎo)了地鐵工程合同雙方博弈的決策和行為。現(xiàn)以某一固定單價(jià)為合同主要形式的地鐵工程為例，著重從招標(biāo)、合同條款及執(zhí)行情況，分析合同管理中存在的問題及可能引起的博弈后果。

3.1 招標(biāo)文件應(yīng)加強(qiáng)分析和研究的問題

在工程項(xiàng)目招投標(biāo)中，招標(biāo)文件不僅是業(yè)主向承包商發(fā)出的訂立施工合同的要約，也是業(yè)主與潛在承包商展開博弈的開始。

當(dāng)前地鐵工程招標(biāo)文件存在的問題，主要出現(xiàn)在招標(biāo)標(biāo)段的劃分、工程量清單的編制、合同條款及評(píng)標(biāo)管理辦法的制定等環(huán)節(jié)，應(yīng)對(duì)這些問題加強(qiáng)分析并逐步完善。

（1）標(biāo)段的劃分需進(jìn)一步加強(qiáng)其實(shí)施的必要性、可行性和利弊分析。地鐵工程是集土建、裝修、機(jī)電、車輛、軌道、綠化等多個(gè)單位工程為一體的系統(tǒng)工程。一個(gè)地鐵招標(biāo)項(xiàng)目往往有與其他工程或系統(tǒng)接口的工程或輔助的、預(yù)留的工程，劃分施工標(biāo)段時(shí)，在必須滿足單體建設(shè)物的獨(dú)立性和可分割性的基礎(chǔ)上，綜合考慮政策法規(guī)、工期、投資、施工現(xiàn)場(chǎng)的條件和承包商的競(jìng)爭(zhēng)力等因素，進(jìn)行合理的施工、工作界面劃分。

（2）工程量清單的編制需進(jìn)一步根據(jù)承包商可能采取的投標(biāo)博弈策略分析完善。如對(duì)包干項(xiàng)目的設(shè)置，須充分權(quán)衡投標(biāo)報(bào)價(jià)的偏差度及實(shí)施過程中可能引起的變更深度，切實(shí)做到合理且可操作性強(qiáng)。現(xiàn)對(duì)由不同單位設(shè)計(jì)、由不同單位中標(biāo)、地質(zhì)情況相似、站址相鄰且均采用地下連續(xù)墻圍護(hù)的3個(gè)車站的投標(biāo)報(bào)價(jià)、概算指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，分析如果包干項(xiàng)目設(shè)置不合理，會(huì)導(dǎo)致投標(biāo)報(bào)價(jià)發(fā)生哪些重大偏差，具體見表1。

表1中，因招標(biāo)文件有/招標(biāo)圖紙的方案僅作參考，投標(biāo)人根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，自行考慮包干報(bào)價(jià)0的描述，各投標(biāo)人在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)主要存在2個(gè)現(xiàn)象。

第一，地基加固的報(bào)價(jià)差距較大，且普遍存在降價(jià)幅度比非包干項(xiàng)目大的不平衡報(bào)價(jià)現(xiàn)象。

第二，單價(jià)分析差別較大，如工程數(shù)量的計(jì)算，基本是投標(biāo)數(shù)量少于概算數(shù)量；施工方案不同，如招標(biāo)圖紙采用旋噴樁處理，有的投標(biāo)單位報(bào)價(jià)采用注漿處理。

工程量清單編制不合理直接導(dǎo)致的結(jié)果可能有，由于各投標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)所考慮的工作內(nèi)容、工程數(shù)量的偏差或工程內(nèi)容的不同，使綜合單價(jià)失去可比性，甚至使招投標(biāo)失去公平競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)條件；投標(biāo)人通過不平衡報(bào)價(jià)、低投標(biāo)價(jià)奪標(biāo)法等投標(biāo)策略贏得中標(biāo)并為以后獲得期望的效益打下伏筆。如表1所示，投標(biāo)人對(duì)地基加固包干項(xiàng)目費(fèi)用有故意壓低報(bào)價(jià)、以圖通過各種理由或方式調(diào)整該項(xiàng)費(fèi)用之嫌，從而使其失去包干的意義。

（3）合同條款的約定需進(jìn)一步分析承包商承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，避免因過于維護(hù)業(yè)主的利益而使一些合同條款有失合理、公平、公正。

這些條款主要包括設(shè)計(jì)變更條款、支付結(jié)算條款、違約索賠條款等。例如，根據(jù)地鐵工程的特點(diǎn)，車站的鋼筋費(fèi)用占車站造價(jià)的28%～35%，區(qū)間的鋼筋費(fèi)用約占區(qū)間造價(jià)的12%～16%。一旦鋼材價(jià)格上漲幅度達(dá)到20%，車站成本增加6%～7%，按9 000萬(wàn)元中標(biāo)價(jià)計(jì)算，一個(gè)車站平均要增加費(fèi)用600萬(wàn)元左右。如果調(diào)整工程價(jià)款的合同條款的設(shè)置有失合理、公平、公正，超出承包商所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，整個(gè)項(xiàng)目也將面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)。

（4）評(píng)標(biāo)辦法需進(jìn)一步加強(qiáng)承包商的資質(zhì)、施工能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度的合理分析。如在廢標(biāo)條款中對(duì)主材價(jià)格不得超過投標(biāo)期信息價(jià)的約定，有失科學(xué)合理性。因?yàn)橥稑?biāo)人報(bào)價(jià)，完全有理由根據(jù)市場(chǎng)的情況考慮材料漲價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，如果硬性規(guī)定，很可能給中標(biāo)的承包商增加索賠的理由。

3.2 業(yè)主的合同管理水平有待提高

目前，地鐵工程各項(xiàng)目、各類型的合同管理，往往存在以下幾個(gè)方面的不足之處需要進(jìn)一步改進(jìn)和提高管理水平。

（1）合同臺(tái)賬有待細(xì)化和完善。合同臺(tái)賬的管理不僅只限于合同簽訂時(shí)間、合同金額、支付情況等內(nèi)容，還應(yīng)重點(diǎn)對(duì)合同執(zhí)行過程中承包商所作出的各類決策、雙方爭(zhēng)議焦點(diǎn)以及與其他合同的連帶情況等問題及時(shí)梳理、匯總，以便在后續(xù)項(xiàng)目中與投標(biāo)方開展合理博弈提供借鑒。

（2）合同執(zhí)行的嚴(yán)肅性、制約性及監(jiān)督性有待完善。地鐵工程合同繁多，參與合同執(zhí)行的承包商、管理人員也很多，任何一個(gè)合同的執(zhí)行出現(xiàn)偏差，都會(huì)加劇各承包商以各種理由突破原有合同的博弈約定，所以必須正確判斷合同涉及的各項(xiàng)法律問題，維護(hù)合同的嚴(yán)肅性，加強(qiáng)合同執(zhí)行的監(jiān)督力，從而保證合同的有效執(zhí)行。

4 博弈論對(duì)地鐵工程合同管理的啟迪

4.1 加強(qiáng)招標(biāo)文件、合同條款的審查工作，確保“三公”原則

公平、公開和公正的原則，能在一定程度上減少承包商對(duì)業(yè)主的一些博弈策略，從而提高合同管理的效能，有利于項(xiàng)目的順利實(shí)施，同時(shí)也有利于投標(biāo)人的增加，充分體現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)性原則。

4.2加強(qiáng)設(shè)計(jì)文件的審查

設(shè)計(jì)文件是雙方博弈的基礎(chǔ)，因此，不僅要從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)上審查設(shè)計(jì)方案的質(zhì)量，而且還要從制度上來(lái)審查，尤其要嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計(jì)變更管理制度，嚴(yán)格變更立項(xiàng)的審查、審批。

4.3建立科學(xué)合理的管理制度體系

科學(xué)合理的制度和規(guī)則是每一項(xiàng)博弈活動(dòng)取得理想效果的基本條件。合理有效的管理制度，要充分體現(xiàn)激勵(lì)與約束相結(jié)合的原則，業(yè)主可針對(duì)不同的分工情況、合同模式、合同主體等，結(jié)合相關(guān)政策法規(guī)、項(xiàng)目特點(diǎn)對(duì)承包商采用不同的激勵(lì)與約束形式。

4.4加強(qiáng)與政府相關(guān)部門的溝通

業(yè)主在合同管理中的任何決策行為都必須遵守各類法律法規(guī)及有關(guān)政策性指導(dǎo)文件，而財(cái)政局、審計(jì)局等相關(guān)監(jiān)管部門是這些政策法規(guī)的制定部門。與這些政府相關(guān)部門加強(qiáng)溝通，有利于制定適合地鐵工程的相關(guān)法規(guī)，同時(shí)也可借助政府職能部門的威懾力制止承包商的一些博弈行為，從而提高合同管理工作的成效。

5 結(jié)束語(yǔ)

總結(jié)已實(shí)施地鐵項(xiàng)目合同管理的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，從博弈論的角度，注重和強(qiáng)化合同管理，建立系統(tǒng)、全面的工程建設(shè)項(xiàng)目管理的有效機(jī)制，對(duì)新一輪城市地鐵建設(shè)的高效管理具有重大意義，對(duì)真正實(shí)現(xiàn)業(yè)主與承包商的雙贏具有現(xiàn)實(shí)意義。

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