國內外制造業服務化研究述評

朱永躍 馬志強 唐青 劉兵

摘要：國外以ISI Web of Science數據庫收錄的期刊、國內以CNKI中國學術文獻出版總庫收錄的期刊2001。2011年發表的關于制造業服務化的文獻為基礎數據源，本文利用文獻計量、內容分析和共詞分析等文獻計量學方法，分析國內外制造業服務化的研究現狀及主題。在此基礎上，結合文獻內容對國內在該領域的研究進行述評，找出與國外存在的差距，為今后國內學者在該領域的研究提供借鑒。

關鍵詞：制造業服務化；服務型制造；共詞分析法；內容分析法

中圖分類號：F406.2 文獻標識碼：A 文章編號：1003-5192（2013）05-0075-06

1 引言

20世紀中后期，在西方發達國家的國民經濟中，制造業所占的比重不斷降低，服務業的比重則快速攀升，其經濟結構已經從原先的“工業經濟”轉變為“后工業經濟”，并實現了由“產品經濟”向“服務經濟”的過渡。與此同時，“服務經濟”的興起與發展推動了制造業產業結構的變革，制造業逐漸呈現出“服務密集化”的特點，越來越多的服務作為中間投入要素滲透到了生產環節的各個領域。經濟學界將這種現象解釋為“制造業的服務化”，服務化已經成為當今世界制造業不可抵擋的發展趨勢之一。

對于我國制造業來說，在市場競爭日益激烈的今天，面對全球經濟環境發生的重大變革，高能耗、低價值和高社會成本的發展模式已經無法支撐其未來的可持續發展，憑借廉價勞動力所采取的低成本競爭戰略也幾乎走到了盡頭。世界性產業趨勢的變化和我國制造業發展面臨的困境及壓力迫使國內制造業轉型成為亟待解決的問題，而制造業服務化由于其整合、增值和創新等特性成為我國制造業轉型可選擇的有效路徑之一。可以說，中國制造業已經進入了服務化時代，展現出日益明顯的服務化趨勢。

針對制造業服務化這一現象，國外學術界從多個角度對其進行了較為深入的探討。與之相比，制造業服務化在國內尚屬于比較新興的研究領域，但近年來已成為一個熱點問題，相關研究呈現出加速發展的態勢。鑒于此，本研究采用文獻計量學方法，依托學術期刊數據庫，對國內外有關制造業服務化的研究成果進行梳理，識別出該領域的研究熱點，并揭示國內與國外在該領域的研究差距，為我國今后進一步研究提供方向性指導。

2 文獻計量分析的數據搜集及研究方法

2.1 文獻檢索系統的選擇與檢索

本研究選取CNKI中國全文數據庫為國內文獻檢索系統，其在影響力、內容覆蓋面、規范性和檢索途徑等方面具有明顯的優勢，且文獻量最大，具有較高的準確性和可靠性。國外文獻檢索系統選擇了綜合性的核心期刊引文數據庫ISI Web of Science。

為了盡可能全面地了解制造業服務化領域的研究狀況，國內文獻的檢索采用主題檢索方式，以2001～2011年為時間范圍，以“制造業”或“制造企業”為主題進行檢索，并通過文獻內容的閱讀選取“服務化”、“服務型”或“服務增強”為檢索詞，進行二次主題檢索，共檢索到441條記錄。經過仔細篩選，剔除與本研究主題相關度不大的文獻以及文摘、會議述評、通知等文獻，在不同期刊重復發表的文獻只算一篇，最后選取了139篇文獻，作為國內計量分析的原始數據。為方便對國內外的研究情況進行比較，國外文獻的檢索時間跨度也選取為2001～2011年，文獻類型為ARTICLE，以“Manufacturing”為檢索詞進行主題檢索，并以“Service”or“Servicing”為主題進行二次檢索，剔除相關度不大的文獻，共得到2405條記錄，作為國外計量分析的原始數據。

2.2 研究方法

本研究采用文獻計量法、內容分析法和共詞分析法等文獻計量學方法。文獻計量學是對各種類型文獻的數量、品質、結構和運用上的研究與分析，是研究學科結構、預測學科發展趨勢最有效的理論方法之一。文獻計量法是采用數量統計學方法來定量描述、評價和預測學科性質、規律、研究現狀與發展趨勢，是圖書情報學研究的一個分支；內容分析法是對文獻的內容進行客觀、系統分析的一種基于定性分析的定量研究方法，其目的是透過內容揭示出文獻中本質性的事實或趨勢；共詞分析法是用高頻詞聚類來分析過去和現在學科領域的熱點，并通過低頻詞聚類來預測未來學科的研究熱點，是一種定量和定性共有的分析方法。在統計過程中，用EXCEL2003和CiteSpaceⅡ軟件對檢索數據進行處理。

3 國內外制造業服務化研究現狀分析

根據文獻計量學的研究結構，本研究主要從文獻數量、國家和地區分布（或期刊分布）、研究機構分布三個方面，對國內外制造業服務化領域的研究現狀進行客觀總結和分析，以使相關研究者從整體上了解該領域的發展動態。

3.1 國外制造業服務化研究現狀

（1）文獻數量方面，近10年國外制造業服務化研究領域發展迅速，尤其在2005～2008年發展最快。從總體上來看，論文總量保持較為穩定的增長態勢，說明制造業服務化研究的發展相對穩定且具有活力，研究隊伍也在不斷壯大。由此可以推測，今后國外有關制造業服務化的研究文獻數量仍將保持增長態勢。

（2）國家和地區文獻分布方面，發文量居首位的是美國，其文獻量為776篇，占文獻總量的31%，學術優勢非常明顯。其次是英國和德國，也具有較明顯的優勢和突出的學術地位。從地區來看，由于美國整體科研能力的強大，加上排名第七的加拿大，使得北美地區成為當今制造業服務化領域研究水平最高的地區；其次，德國、意大利和法國等歐洲地區國家，也發表了相當數量的論文，占文獻總量的19%；再次是亞洲地區，也是該領域研究水平較高的地區之一，占文獻總量的15%。同時，值得特別注意的是，中國臺灣以122篇文獻位居第四位。與之相比，大陸地區在該領域的研究仍較弱，文獻在數量和質量上都存在一定的差距。

（3）研究機構文獻分布方面，發文量大于等于15篇的有17家研究機構，其中發文量最多的是在各學科領域中成就卓著并擁有較大影響力的美國密歇根大學，占所有研究機構發文總量的9%；其次是香港科技大學、新加坡國立大學和美國佐治亞理工學院，分別占研究機構發文總量的8.3%、8%和7.8%。這4家研究機構在文獻數量上有著較明顯的優勢，表明它們在該領域研究方面具有重要的學術地位和影響力。

此外，這17家研究機構均為高等院校，其中來自美國高校的研究文獻占到了研究機構文獻總量的51.4%。這一數據表明，在國外制造業服務化研究領域中，高校以其優越的科研環境和人才優勢，支持和推動著該領域研究的不斷發展，是該領域研究的主力軍。同時，美國高校在其中處于領軍地位，其他國家的高校目前尚無法比擬。

3.2 國內制造業服務化研究現狀

（1）文獻數量方面，與國外相比，國內針對制造業服務化的研究起步較晚，主要始于2003年，但總體上呈現快速增長的態勢。特別是在2005年之后，由于“中國制造”轉型升級的實踐需要，制造業服務化受到了社會各界越來越多的關注和認可，并成為制造業研究領域的一個熱門課題。相關方面的研究文獻數量增長較快，但總量依然偏少，2011年也僅有40篇左右。這表明，我國關于制造業服務化的研究尚處于快速發展階段，離相對穩定的成熟期還有較大的差距。

（2）期刊分布方面，經統計發現，國內制造業服務化研究的139篇論文共涉及106種期刊，其中25種期刊屬于核心期刊，其總載文量為34篇。以上數據一方面可以反映出制造業服務化研究已經得到國內學術界較為廣泛的關注，但另一方面也說明有關制造業服務化的研究成果還不夠豐富，論文質量也有待提高。

（3）研究機構方面，合并重復出現情況，共有74個來源單位。其中發文量大于等于2篇的研究機構有19個（如西安交通大學、清華大學、中山大學、華南理工大學、武漢理工大學等），占總機構數的25.7%，其發文總量達68篇，占總文獻量的48.9%，因此這些研究單位可以看作制造業服務化研究的核心機構。其中，15個研究單位為高等院校，可見高校是制造業服務化研究的主力，且各高校的管理學院、經濟管理學院、研究中心等為該領域研究的主要陣地。

4 國內外制造業服務化研究熱點分析

本文將2001—2011年發表的2405篇國外論文及139篇國內論文的題錄數據，包括標題、關鍵詞、摘要和參考文獻等，輸入CiteSpace軟件中，網絡節點設定為關鍵詞，利用CiteSpace軟件對關鍵詞共詞情況進行處理。某一關鍵詞出現的頻次越多、中心度越高，說明該關鍵詞在該領域研究中的權重越大，其所反映的問題也是該領域研究的熱點之一。

4.1 國外制造業服務化研究熱點分析

經整理，生成頻次大于等于30的國外高頻次關鍵詞表，如表1所示。

表1中頻次和中心度均較高的關鍵詞除Manufacturing（制造業），還有Management（管理）、Performance（績效）、Model（模型）、System（系統）、Framework（框架）、Behavior（行為）、Innovation（創新）、Quality（質量）、Supply Chain Management（供應鏈管理）等，表明國外制造業服務化研究的主要熱點問題包括：制造業服務化的基礎理論框架研究；制造企業服務化績效問題的相關研究；制造業服務化模式研究；制造業服務系統、服務質量及服務創新研究；制造企業服務化過程中供應鏈各環節之間的關系研究等方面。

例如，Neely采用實證方法，首次對制造企業服務化與經營績效的關系進行探討，研究認為服務化制造企業的盈利性整體上優于純制造企業。Jagtap和Johnson以5大航空航天公司為案例，通過對服務績效的分析，討論了工程中設計對服務信息的需求情況及服務信息如何使用等問題，并識別出了關鍵服務信息，為今后相關研究奠定了堅實基礎。Engin以紡織業為研究對象，利用仿真模擬方法，對比分析了隨機操作服務系統和周期性服務系統對生產效率的影響，研究認為當生產機器數量較大、停工率較低時，隨機操作服務系統比周期性服務系統更有優勢。Hobo等學者提出零售商、制造商和消費者之間的雙螺旋軌跡模型不僅影響產品的生產、銷售和利潤，更對制造業服務化的發展有激發和促進作用，并在對日本EEMRs（大型電氣和電子零售企業）實證研究的基礎上，驗證了他們的假設。

目前國外該領域的研究較為成熟。在研究內容方面呈現出多元化、動態化的趨勢，不同的學科理論相互交叉，同時按照學科大類集中小類分散的規律對理論體系不斷深入和拓展；在研究方法方面，已從原先的理論論述、觀點闡述、概念應用等定性方法，逐步轉向以案例分析、數值仿真等實驗方法以及數據調查與分析等定量方法為主，并趨于多樣性，同時對量化研究結果的價值判斷、認同程度及實踐反饋等均較好；在研究背景方面，不僅僅局限于某一國家或地區背景，已開始注重研究不同文化背景對制造業服務化的影響，并對不同國家、地區制造業服務化發展的特點及相關情況進行比較，順應了制造業的跨文化發展趨勢，增強了研究結果的現實針對性。

4.2 國內制造業服務化研究熱點分析

對同義但不同名的關鍵詞進行合并，如“生產服務業”與“生產性服務業”合并為“生產性服務業”。同時，除去一些不利于主題分析的高頻次關鍵詞，如“微波爐”、“格蘭仕”、“述評”等。經整理，生成頻次大于等于3的國內高頻次關鍵詞表（見表2）。

表2中頻次和中心度均較高的除“制造業”、“服務化”、“服務型制造”等用于檢索的關鍵詞外，還有“產品服務化”、“產品服務系統”、“生產性服務業”、“價值鏈”、“服務質量”、“服務創新”、“現代服務業”等。結合表2和文獻內容，對節點作進一步分析，概括出我國制造業服務化研究熱點問題，具體如下。

（1）制造業服務化理論研究

在該研究熱點中，主要探討制造業服務化的內涵、模式、途徑及影響因素等方面。關于制造業服務化的內涵，學者們尚未達成一致意見。何哲等從制造業與服務融合的角度對制造業服務化的概念進行了定義，并對其概念演化階段進行了討論；馮泰文等從價值鏈角度對服務型制造進行了重新界定，并建立了服務型制造與企業持續競爭優勢之間的關系模型；林光平等從服務價值的角度對制造業服務化進行了闡述，討論了制造企業服務創新的過程以及服務價值流程的構建和再造等問題；夏杰長等從企業供給內容的角度，認為制造業務化是制造企業從產品提供者向服務提供者轉變的動態過程，制造企業不僅提供產品，更是提供產品、服務、信息支持和自我服務等元素的集合體。雖然學界對服務化認識的側重點不同，但可以將其概括為兩個層次：一是投入服務化，二是產出服務化，后者的相關研究較多，是學者研究和關注的重點。

針對制造業服務化的模式、途徑和影響因素，學界主要采用理論模型和案例相結合的方式進行討論。例如，周國華和王巖巖以顧客價值理論為基礎，將一般的服務模式融入傳統的制造業運行模式，構建了以顧客為中心、體現“服務全程化和整體化”的服務型制造模式；簡兆權和伍卓深選取價值鏈為研究對象，基于微笑曲線理論，對制造業實現服務化的路徑進行了探討，并對各路徑的特點、適用條件以及路徑演變規律進行了歸納；劉繼國對投入服務化戰略的維度進行了界定，通過對投入服務化戰略影響因素的識別，構建了環境因素、組織因素、企業績效與投入服務化戰略之間關系的概念模型，并利用問卷調查和PLS結構方程模型進行了實證檢驗。

（2）制造業服務化與其他產業互動的相關研究

該部分主要研究制造業與現代服務業和生產性服務業的互動，以定性分析為主，也有少數學者采用了定量分析方法。例如，段煉和趙德海以企業價值鏈理論為基礎，分析了制造企業的價值鏈構成，同時借助Riddle的交互經濟模型對現代服務業、戰略性新興產業與制造業服務化的關系進行了討論；李美云基于價值鏈的角度，通過對價值鏈分解與重構、產業融合過程以及融合方式的分析，探討了制造業與服務業兩大產業融合的實現機制；殷鳳為描述中國制造業與服務業之間的長期關系，利用1978～2006年數據，結合向量自回歸（VAR）模型進行了實證分析。結果表明，制造業與服務業存在著長期的動態聯系，但相互間的影響較小，目前二者尚未形成良性互動。

（3）制造企業服務的相關研究

該部分主要探討服務增強、服務質量、服務創新及產品服務系統等問題，內容較為寬泛。例如，吳貴生和藺雷界定了制造企業服務增強的概念，提出并闡述了國內制造企業服務增強的“質量彌補”特征，通過問卷調查對質量彌補及服務差異化競爭與績效的關系進行了實證分析，指出國內制造業服務增強存在的問題，并提出了相應的對策建議；姚樹俊等基于服務敏感性隨機需求的視角，結合服務能力閑置或不足引起的成本費用，從功能服務商和服務集成商的角度，建立了產品服務化供應鏈的收益模型和協調機制模型，并通過案例深入探討了服務敏感性需求的變化對產品服務化供應鏈總收益的影響，最后給出了產品服務化供應鏈協調管理的對策。

（4）制造業服務化競爭優勢的相關研究

該熱點的研究主要分為兩部分：一是差異化戰略優勢的研究，二是競爭力或競爭優勢的識別研究，學者們結合不同研究領域的相關理論及模型對該問題進行了探討。例如，周靜芳和俞安平借助PSS分類模型探討了服務型制造的產品差異化，借助價值鏈模型分析了服務型制造的過程差異化，并利用核心競爭力理論對差異化優勢的形成進行了理論解釋；魯桂華等通過構建完全信息動態博弈模型研究了制造業服務化這一現象，認為實施服務延伸實體產品差異化的競爭戰略，必然導致服務增強的結果，同時也增加了企業利潤和消費者總剩余；劉炳春和李健在對企業核心能力進行分析的基礎上，將變權原理與層次分析法相結合，構建了服務型制造企業核心能力識別的指標體系，并據此建立了核心能力的識別物元模型。

5 結論

以上通過對國內外制造業服務化研究成果的梳理和分析，可以看出，在過去的10年中學界關于制造業服務化的研究不斷升溫，對該問題的重視程度也逐步提升。該領域的研究正成為學界的一個研究熱點，各類成果產出越來越豐富，為今后制造業服務化的研究和實踐提供了有益的參考。但與國外較為完善的制造業服務化研究體系相比，目前我國對制造業服務化的研究尚處于起步階段，存在諸多不足之處，有待進一步深入研究。

（1）理論研究有待深入

現有研究主要是對制造業服務化現象的籠統表述、規律和機制的淺層分析以及模式的簡單總結，缺乏深層次的理論探討，研究深度尚顯不足，具體表現為：對“服務化”、“服務增強”等相關概念內涵和外延的界定不清晰，定位不明確；對制造業服務化或服務增強的影響因素沒有完整的論述，對其服務化和服務增強的規律和機制的探索也更多地集中在現象的描述上，未能從內部動力和微觀機制等角度進行深入分析；對服務化進程中制造企業的組織結構、資源條件和競爭能力等方面的研究只有有限的論述，沒有進行系統的探討等。因此，學者在今后的研究中，不僅應詳細闡述相關概念的內涵、外延、特征及表現，還要注意結合戰略管理理論、組織理論及創新理論等有關理論對制造業服務化發展的機制、規律和模式等問題進行深入、系統研究，為后續研究奠定堅實的理論基礎。

（2）實證研究亟待加強

我國對制造業服務化的研究仍主要局限于對國外相關經驗的借鑒性研究及歸納總結性的一般研究，而且大多是理論探討，缺乏現實案例和實證數據的支持。同時，對于相關現象的分析，基本上停留在問題的描述和對策探討層面，缺少經驗證據的支持，這使得提出的相應對策和建議較為宏觀、可操作性不強。因此，我國學者在今后的研究中應根據制造業不同產業的特性，加強實證研究。通過實地調研、訪談和問卷調查等多種形式深入了解制造業服務化的現狀，并運用統計分析法和經濟計量方法對制造業服務化的規律、機制、發展模式、影響因素、競爭優勢、價值創造等理論問題進行實證檢驗，為進一步剖析和解決問題提供更加科學的依據，促進制造業服務化理論體系的不斷完善。

（3）交叉研究仍需拓展

制造業服務化是一個復雜、系統的變化過程，涉及經濟學、管理學、心理學、信息科學等多個學科領域。目前，國內學者對制造業服務化交叉領域的相關問題，如服務管理、人力資源管理、消費者心理分析等問題研究很少或處于空白。因此，在今后的研究中，國內學者應注重相關學科的交叉和融合。例如，可以根據制造業服務化的特點，引人服務供應鏈的思想，研究制造業服務化相關環節的有機銜接和優化問題；從員工的招聘、培訓和績效考核等方面人手，探討制造企業的人力資源管理系統如何支持服務化轉型；借鑒服務營銷理論，從微觀層面探討制造企業服務化過程中的消費者心理傾向和行為選擇問題，為制造企業的服務創新提供指導；運用評價的有關理論與方法，對制造企業的客戶服務價值進行科學評估等，以增強制造業服務化理論研究的廣度和深度。

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