試論監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險及其規(guī)避

余江

【摘要】認識和防范監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險已成為一項十分緊迫和重要的任務(wù)，應(yīng)該引起高度重視。 本文就監(jiān)理工程師的工作特征及其責(zé)任風(fēng)險、風(fēng)險規(guī)避做了詳細的闡述。

【關(guān)鍵詞】監(jiān)理工程師；工作特征；責(zé)任風(fēng)險；規(guī)避

隨著《建筑法》和《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》的頒布實施，建設(shè)監(jiān)理制在我國奠定了堅實的法律基礎(chǔ)，監(jiān)理的作用和地位己得到明確。但值得指出的是，在監(jiān)理應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任方面，卻存在許多盲區(qū)，人們只強調(diào)監(jiān)理工程師必須對工程質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任，但對監(jiān)理責(zé)任的內(nèi)涵這一關(guān)鍵問題至今未進行過深入探討。認識和防范監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險已成為一項十分緊迫和重要的任務(wù)，應(yīng)該引起高度重視。

1. 監(jiān)理工程師的工作特征

建設(shè)監(jiān)理是由監(jiān)理工程師提供的一種專業(yè)技術(shù)服務(wù)，它是在業(yè)主委托的范圍內(nèi)，由監(jiān)理工程師運用合理的技能，謹慎而勤勉地工作，以達到監(jiān)理合同的要求。關(guān)于監(jiān)理工程師的工作主要存在以下一些特點：

1.1工作具有委托性。

是否委托監(jiān)理，或者在哪一階段委托監(jiān)理，就可根據(jù)需要由業(yè)主確定。國家雖然對實行強制監(jiān)理的范圍進行了規(guī)定，但由哪家具體的監(jiān)理單位來實施，則由業(yè)主按照市場方法來決定。《建筑法》明確規(guī)定，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位進行監(jiān)理，并且雙方應(yīng)訂立書面的委托監(jiān)理合同。監(jiān)理工程師必須在委托合同規(guī)定的工作范圍內(nèi)開展工作。

1.2專業(yè)技術(shù)性強。

監(jiān)理工程師所提供的服務(wù)，是基于自身專業(yè)技能的管理、技術(shù)或咨詢服務(wù)。因此，在同樣的工作范圍及權(quán)限內(nèi)，不同的監(jiān)理工程師提供服務(wù)的成效可能大不相同，這與監(jiān)理工程師本身所掌握的專業(yè)技能有關(guān)。

1.3績效受主觀影響較大。

監(jiān)理工程師的工作具有較大的彈性，因而監(jiān)理的工作績效界定起來較為困難，好壞難以運用定量的標(biāo)準(zhǔn)來衡量，其工作績效和自身的主觀能動性有關(guān)。這種主觀能動性，主要來自三個方面：一是取決于職業(yè)道德的約束；二是取決于監(jiān)理工程師自身對監(jiān)理工作的熱愛；三是業(yè)主的支持。

1.4績效具有集體性。

監(jiān)理是一種需要多專業(yè)配合協(xié)調(diào)的技術(shù)服務(wù)，監(jiān)理工程師的工作更多地體現(xiàn)為集體行為。我國的監(jiān)理推行總監(jiān)負責(zé)制，但是監(jiān)理的服務(wù)質(zhì)量和水平最終是由監(jiān)理機構(gòu)的整體服務(wù)來體現(xiàn)的。只有整個項目監(jiān)理機構(gòu)有效的運作，監(jiān)理的績效才能得到體現(xiàn)。

1.5工作責(zé)任巨大。

監(jiān)理工程師工作的對象和內(nèi)容客觀上決定了監(jiān)理工程師需擔(dān)負非常重大的責(zé)任，因為工程項目投資巨大，且與社會公眾的切身利益密切相關(guān)，一旦損害發(fā)生，涉及到的經(jīng)濟額度很大，并可能造成人身傷亡等重大事故。另外，工程質(zhì)量的好壞、造價的高低以及工程建設(shè)周期的長短都和社會公眾，特別是消費者的利益密切相關(guān)。

2. 監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險

從上述監(jiān)理的工作特征來分析，監(jiān)理工程師所承擔(dān)的責(zé)任風(fēng)險可歸納為如下六個方面：

（1）行為責(zé)任風(fēng)險。監(jiān)理工程師的行為責(zé)任風(fēng)險主要來自三個方面：一是監(jiān)理工程師違反了監(jiān)理委托合同規(guī)定的職責(zé)義務(wù)，超出了業(yè)主委托的工作范圍，并造成了工程上的損失；二是監(jiān)理工程師未能正確地履行監(jiān)理合同中規(guī)定的職責(zé)，在工作中發(fā)生失職行為；三是監(jiān)理工程師由于主觀上的隨意行為未能嚴格履行自身的職責(zé)并因此造成了工程損失。

（2）工作技能風(fēng)險〔監(jiān)理工作是基于專業(yè)技能基礎(chǔ)上的技術(shù)服務(wù)，因此，盡管監(jiān)理工程師履行了監(jiān)理合同中業(yè)主委托的工作職責(zé)，但由于其本身專業(yè)技能的限制，可能并不一定能取得應(yīng)有的效果。

（3）技術(shù)資源風(fēng)險。即使監(jiān)理工程師在工作中并無行為上的過錯，仍然有可能承受由技術(shù)資源而帶來的工作上的風(fēng)險。某些工程質(zhì)量隱患的暴露需要一定的時間和誘因，利用現(xiàn)有的技術(shù)手段和方法，并不可能保證所有問題都能及時發(fā)現(xiàn)；另外由于人力、財力和技術(shù)資源的限制，監(jiān)理工程師無法對施工過程中的任何部位、任何環(huán)節(jié)都進行細致全面的檢查，因此，也就有可能面對這一方面的風(fēng)險。

（4）管理風(fēng)險〔明確的管理目標(biāo)、合埋的組織機構(gòu)、細致的職責(zé)分工、有效的約束機制是監(jiān)理組織管理的基本保證。盡管有高素質(zhì)的人才資源，但如果管理機制不健全，監(jiān)理工程仍然可能面對較大的風(fēng)險、這種管理風(fēng)險主要來自兩個方面：一是監(jiān)理單位與監(jiān)理機構(gòu)之間缺乏管理約束機制。由于監(jiān)理工程的特殊性，監(jiān)理機構(gòu)往往遠離監(jiān)理單位本部，在日常的監(jiān)理工作中，代表監(jiān)理單位的是總監(jiān)，其工作行為對監(jiān)理單位的聲譽和形象起到?jīng)Q定性的作用：因而監(jiān)理單位對總監(jiān)的工作行為進行必要的監(jiān)督和管理是非常重要的，即監(jiān)理單位和總監(jiān)之間應(yīng)該建立完善、有效的約束機制二是監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部管理機制的完善程度。監(jiān)理機構(gòu)中各個層次的人員職責(zé)分工必須明確。如果總監(jiān)不能在監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部實行有效的管理，則風(fēng)險仍然是無法避免的。

（5）職業(yè)道德風(fēng)險。監(jiān)理工程師在運用其專業(yè)知識和技能時，必須十分謹慎、小心，表達自身意見必須明確，處理問題必須客觀、公正，同時應(yīng)勇于承擔(dān)對社會、對職業(yè)的責(zé)任，在工程利益和社會公眾的利益相沖突時，優(yōu)先服從社會公眾的利益；在監(jiān)理工程師的自身利益和工程利益不一致時，必須以工程的利益為重，如果監(jiān)理工程師不能遵守職業(yè)道德的約束，自私自利，敷衍了事，回避問題，甚至為謀求私利而損害工程利益，必然會因此而面對相當(dāng)大的風(fēng)險。

（6）社會環(huán)境風(fēng)險。社會對監(jiān)理工程師寄予了極大的期望，這種期望，無疑對建設(shè)監(jiān)理事業(yè)的繼續(xù)發(fā)展產(chǎn)生積極的推動作用。但在另一方面，人們對監(jiān)理的認識也產(chǎn)生了某些偏差和誤解，有可能形成一種對監(jiān)理的健康發(fā)展不利的社會環(huán)境。現(xiàn)在社會上相當(dāng)一部分的人士認為，既然工程實施了監(jiān)理，監(jiān)理工程師就應(yīng)該對工程質(zhì)量負責(zé)，工程出了質(zhì)量問題，首先向監(jiān)理工程師追究責(zé)任。應(yīng)當(dāng)知道，承包商的工作屬于承包性質(zhì)，承包商有責(zé)任為業(yè)主提交一個質(zhì)量合格的工程，但是監(jiān)理工程師的工作是委托性、咨詢性的，是代表業(yè)主方進行工作的。監(jiān)理工程師在工程實施過程中所作的任何工作并不減少或免除承包商的任何義務(wù)、推行監(jiān)理制，對提高工程質(zhì)量，保證施工安全是起到積極作用的，但是監(jiān)理工程師的工作不能替代承包商來擔(dān)保工程不出現(xiàn)質(zhì)量和安全問題。

3. 責(zé)任風(fēng)險的規(guī)避

監(jiān)理工程師必須加強風(fēng)險意識，提高對風(fēng)險的警覺和防范，減少和控制責(zé)任風(fēng)險。針對上述監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險的來源，可以考慮從以下六個方面著手：

（1）嚴格執(zhí)行合同。這是防范監(jiān)理行為風(fēng)險的基礎(chǔ)。監(jiān)理工程師必須樹立牢固的合同意識，對自身的責(zé)任和義務(wù)要有清醒的認識，既要不折不扣地履行自身的責(zé)任和義務(wù)，又要注意在自身的職責(zé)范圍內(nèi)開展工作，隨時隨地以合同為處理問題的依據(jù)，在業(yè)主委托的范圍內(nèi)，正確地行使監(jiān)理委托合同中賦予自身的權(quán)力。

（2）提高專業(yè)技能。專業(yè)技能是提供監(jiān)理服務(wù)的必要條件。努力提高自身的專業(yè)技能是監(jiān)理工程師所從事的職業(yè)對自身提出的客觀要求。監(jiān)理工程師絕不能滿足現(xiàn)狀，必須不斷學(xué)習(xí)，總結(jié)經(jīng)驗，提高自身的專業(yè)技術(shù)功底，鍛煉自身的組織協(xié)調(diào)能力，防范由于技能不足可能給自身帶來的風(fēng)險。

（3）提高管理水平。監(jiān)理單位和監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部的管理機制是否健全、運作是否有效，是發(fā)揮監(jiān)理工程師主觀能動性、提高工作效率的重要方面，也是防止管理風(fēng)險的重要保證。因此，監(jiān)理單位必須結(jié)合實際，明確質(zhì)量方針，制定行之有效的內(nèi)部約束機制，尤其是在監(jiān)理責(zé)任的承擔(dān)方面，更需要有一個明確的界定。監(jiān)理單位的監(jiān)理義務(wù)最終需落實到監(jiān)理工程師身上。損失實際上是由具體的監(jiān)理工程師造成的，但是由監(jiān)理單位對業(yè)主承擔(dān)相應(yīng)的賠償義務(wù)，因而在監(jiān)理單位內(nèi)部，總監(jiān)與監(jiān)理機構(gòu)其他成員應(yīng)承擔(dān)什么樣的責(zé)任，同樣應(yīng)該制定明確，這對于提高監(jiān)理工程師的工作責(zé)任心是十分必要的。

（4）加強職業(yè)道德約束。要有效地防范監(jiān)理工程師職業(yè)道德帶來的風(fēng)險，需要解決三方面的問題：一是需要對監(jiān)理工程師應(yīng)該遵守的職業(yè)道德做出明確的界定。目前我國在這方面的工作顯得較為粗糙、薄弱，雖然對職業(yè)操守作了一些定義，但缺乏實際上的操作性；二是需要在此基礎(chǔ)上，加強對監(jiān)理工程師的職業(yè)道德教育，使遵守職業(yè)道德成為監(jiān)理工程師的自覺行動；三是需要健全這一方面的監(jiān)督機制，監(jiān)理行業(yè)協(xié)會應(yīng)該在這方面發(fā)揮積極作用。

（5）完善法律體系。迄今我國建設(shè)領(lǐng)域法律體系的建立已取得了長足的進展。但是，存在的問題也不少。主要表現(xiàn)在：不同的法律、法規(guī)之間，國家的法律、法規(guī)和地方的法律、法規(guī)之間存在許多不協(xié)調(diào)乃至矛盾抵觸的地方；法律、法規(guī)還大量存在覆蓋不到的范圍，不少法律的定義不明確。除此之外，有法不依、執(zhí)法不嚴、執(zhí)法水平低下的情況普遍存在。因此，一方面需要不斷立法，完善法律、法規(guī)的覆蓋面，另一方面需要理順現(xiàn)有法律的關(guān)系，對相互矛盾之處要進行修訂。政府行業(yè)主管理部門及有關(guān)的行業(yè)協(xié)會，需要自覺執(zhí)法行政，提高執(zhí)法水平，并且在社會上積極宣傳有關(guān)的監(jiān)理法律、法規(guī)，使社會能對監(jiān)理工程師承擔(dān)的責(zé)任有個正確的認識。

（6）推行職業(yè)責(zé)任保險。監(jiān)理工程師可能因工作疏忽或過失造成合同另一方或第三方的損失，因而需對其承擔(dān)賠償?shù)穆殬I(yè)責(zé)任進行投保，一旦由于職業(yè)責(zé)任導(dǎo)致了業(yè)主或第三方的損失，其賠償由保險公司來承擔(dān)，索賠的處理過程也由保險公司來負責(zé)。也就是說，通過市場手段來轉(zhuǎn)移監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險。職業(yè)責(zé)任保險的保險標(biāo)的沒有有形的物質(zhì)載體，其保險的是你的責(zé)任。因此，要開展這種保險，必須一首先對監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任進行研究分析，搞清楚職業(yè)責(zé)任和其他責(zé)任的區(qū)別。特別需要注意的是，監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險是多方面的。并不是監(jiān)理工程師的任何責(zé)任風(fēng)險都能夠通過保險來解決。職業(yè)責(zé)任保險所針對的僅僅是職業(yè)責(zé)任，即只針對監(jiān)理工程師根據(jù)委托監(jiān)理合同在提供服務(wù)時由于疏忽行為而造成業(yè)主或依賴于這種服務(wù)的第三方的損失。且這種行為在主觀上必須是無意的，并僅限于監(jiān)理工程師專業(yè)范圍內(nèi)的行為，而不負責(zé)和專業(yè)范圍無關(guān)的疏忽行為造成的損失，職業(yè)，責(zé)任保險在國內(nèi)尚無開展的先例，但目前已經(jīng)在工程設(shè)計等領(lǐng)域開始試點。

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