改革內部機制體制 促進高校協同創新

吳志文 涂用凱

【內容提要】 機制體制建設是高校協同創新的重要任務，但當前高校的管理體制和運行機制制約了協同創新，基于此，本文試圖從動力機制、整合機制、評價機制三個方面提出高校內部機制體制改革的相關建議，以期通過改革內部機制體制來促進高校的協同創新。

【關鍵詞】 改革 高校 內部機制體制 協同創新

【基金項目】 本文系涂用凱主持的湖北省教育科學“十二五”規劃課題“高校協同創新的內部機制體制建設研究”（2012B039）的階段性成果。

【作者簡介】 吳志文，湖北大學發展規劃與重點學科建設辦公室主任；涂用凱，湖北大學馬克思主義學院副教授，湖北大學發展規劃與重點學科建設辦公室研究人員。

【中圖分類號】G640 【文獻標識碼】A 【文章編號】2095-5103（2013）05-0008-03

2012年3月，教育部、財政部出臺了《關于實施高等學校創新能力提升計劃的意見》（簡稱“2011計劃”），鼓勵高校、科研機構、行業企業、政府開展深度合作，促進資源共享，實現創新能力的顯著與持續提升。“2011計劃”的出臺極大地推動了高校的協同創新，同時也對高校的協同創新提出了新的要求，尤其是協同創新的機制體制建設，“2011計劃”更是將其作為兩大重要任務之一，提出“以機制體制改革引領協同創新”，可見機制體制建設在協同創新中的重要地位和作用。但當前高校在發展過程中，最主要的依然是“校、院、系、專業”的發展布局和學院實體型的發展機制體制。這種管理體制和運行機制具有明顯的優點，如資源較為集中，便于組織和管理；學術隊伍相互熟悉，便于協作；學科科研方向集中，便于學科向縱深發展。但其缺點也很突出，如管理體系的行政化導致機制缺乏活力，人員固化；資源配置的分散化導致學院、學科之間壁壘重重，建設重復、效率低下；科學研究的封閉化導致思想保守，缺乏開放與創新意識，科研成果的社會轉化能力低下等等。這些傳統機制體制極大地制約了高校的協同創新，因此改革高校內部機制體制成為當前高校參與協同創新的重要任務。

一、改革動力機制，激發協同創新的積極性

動力機制是促成和促進協同創新的基本條件，其主要解決“為什么要協同創新”的問題。動力機制引導、激勵著高校內部資源共享和合作共贏基礎上的相互融合，其主要有利益的驅動、政策的推動和發展的需求三個方面。但目前高校的動力機制在這三個方面均存在不足：一是利益驅動不足，存在缺少利益刺激和利益分配均等化等現象；二是政策推進不足，存在激勵和保障政策不健全等問題；三是發展需求不足，存在自身壓力不足和不積極適應社會發展的問題。

動力機制不足限制了協同創新的積極性，限制了高校資源的合理便捷流動，禁錮了學科的融合與交叉學科的集成創新，導致高校無法形成學科突破點、創新點和把握學科發展的前沿，并失去了與社會對接和服務社會的興趣點與共生點。因此在協同創新運行過程中，學校應結合各創新主體以及學校和社會發展的需要，構建科學合理的政策推進機制，為協同創新搭建各種平臺，營造良好的環境氛圍，并將物質激勵與精神褒獎、主體需要與社會需要有機結合，構建促進協同創新的動力機制。

1. 通過激勵機制來激發協同創新的動力。主要是以協同創新的理念制定科學合理的政策，不僅引導協同創新的意愿，而且保障協同創新的積極性。將政策推進、利益驅動和發展需求有機結合，通過制定滿足各參與主體需要、切合學校實際、適應社會發展的政策促進人事管理、科研轉化、資源配置、交流合作等方面的改革和建設，如加大經費投入、構建合作項目和平臺、重視科技轉化與社會服務、放寬人才流動的限制、積極參與國際交流等，在政策的推進和引導下，鼓勵、刺激各主體充分釋放和追求合理的經濟利益和精神利益，由此引導并使各創新主體及其各方面資源產生強烈的協同意愿，最終形成自發、科學、合理、有效協同整合的良好局面。同時，通過政策支持和體制保障疏通協同創新的渠道，減少各種資源協同創新的障礙，為協同創新搭建各種平臺和創造良好的環境，以此保障協同創新的積極性、主動性和創造性。

2. 通過約束機制來增強協同創新的動力。建立利益與風險共擔的機制，按照責權利相結合的原則，逐步建立分層次、分階段、分任務的利益與風險共擔機制，參與主體和要素按照貢獻度、有效性來享有利益和擔負責任，做到責權清晰、獎懲合理，構建利益和責任緊密相連的約束機制；按照公平客觀的原則確定差異化分配機制，通過多勞多得、少勞少得、不勞不得的機制引導和鼓勵各創新主體參與協同創新，并通過分配制度的改革尤其是經濟利益的杠桿來激發各創新主體的積極性；建立科學的競爭機制，通過各種方式鼓勵有序競爭，實現協同創新中的優勝劣汰，建立與利益相呼應、與責任相關聯的壓力性動力機制。

二、改革整合機制，提升協同創新的實效性

整合機制是進行協同創新的基礎，其主要解決“如何協同創新”的問題。整合機制通過合理的分工、有效的溝通與協調，適時的約束規范來實現資源的整合和效益最大化。但目前單兵作戰式的學院建設和學科建設獨立性較強，各種資源分散于各個學院和學科，導致資源分散，條塊分割、各自為政現象嚴重，影響到協同創新中資源的共享、整合和有效性的發揮。具體而言，存在著以下幾個方面的問題：一是資源設置的分散性問題。傳統的機制體制導致人員、資金、平臺等各種資源分散于各學院、學科甚至是專業，無法宏觀統籌和整合利用；二是資源共享的貢獻度、共享面不高的問題。由于資源的分散導致資源的整合和共享程度較低，協同面較窄，無法形成集約化和規模化的發展；三是資源使用中責權利不明確的問題。層級制的管理方式和封閉型的資源配置模式無法滿足資源共享和使用中如何合理有效地進行責任劃分、權力分配和利益分享的需求，極易導致協同過程中對資源的搭便車行為或過度使用的行為。

高校內部資源整合機制的不足既影響到高校內部的協同創新，同時也影響到高校與其他協同創新主體的整合。突出表現為協同主體單一、力量單薄，由此導致協同層次較低、協同內容較窄、協同規模較小。

改革整合機制的主要目的是加強人才隊伍、基地平臺、項目、經費等資源的協調與共享。對于這些資源的整合，一個方面是要達到資源共享的有效性。即在資源整合中，做到知識體系的互補性或融通性、共生性，人才梯隊的合理性、可持續性，基地和項目的支撐性、關聯性，以及各種資源在體系中能夠及時便利的流通。另一個方面是要達到資源利用的有效性。即在資源運用過程中能夠使各種資源的利用率最大化，做到人盡其才、物盡其用。為了整合各種資源，最為關鍵的是要改革現行的以學院條塊分割為特征的樹狀結構的發展模式，建立學科交叉融合的網狀結構的科技創新平臺，實現資源的共享，做到各種資源的便利快捷流通。其中最主要的是要加強以下幾個方面的建設：

1. 構建合理的管理體制。從縱向上改革學校、學院兩級管理的傳統層級制管理體制，通過權力和資源的下放與分離來增強學院、學科的主動性和積極性，為資源的有效管理和合理流動創設寬松的管理體制；從橫向上改革學校行政權力主導的全能主義管理體制，構建學術權力與行政權力相對分離的機制體制，使得學術權力與行政權力各司其職、各負其責。行政權力主要為協同創新特別是資源的整合提供方向引導、政策支持和后勤保障，而學術權力主要側重于各種資源的開發與利用、學科體系的布局、學科發展方向的凝練、人才隊伍和學科平臺的建設等方面。

2. 構建靈活的人才流動機制。引入競爭機制，從體制上搭建人才流動平臺，暢通人才流動和共享通道，打破人才的單位依附和專有，構建彈性的人才管理體制，如聘任制、項目合作制、咨詢制、交換制等等；建設開放式的固定編制與流動編制相結合的隊伍模式，實行人才的所有權與使用權的適當分離，鼓勵交叉學科或跨學科人員的合理流動，實現科研人力資源的合理配置與共享。

3. 構建開放的平臺共享機制。整合現有學科資源，建立面向全校的開放式的平臺共享中心或鼓勵不同學科特別是交叉學科相互使用利用率高、共享面廣的大型儀器設備，做到平臺利用的效益最大化。

4. 構建多元的合作機制。從科學發展和經濟社會發展需要出發，設立一定研究項目進行專項投入，鼓勵不同學科聯合申報，以項目為紐帶建立學科間、科研人員間的緊密聯系；推進交叉學科或學科群的構建，并在順應社會需求的基礎上培育新的學科生長點和增長點；鼓勵不同學科利用各自學科優勢就科學技術前沿問題、行業企業發展的共性問題、地區經濟發展重大問題、文化發展的迫切問題等共同科技攻關。

三、改革評價機制，增強協同創新的科學性

評價機制是檢驗協同創新成效的體系，主要解決“協同創新程度和效果如何”的問題。其既是對協同創新進程的檢查與督促，同時也是對協同創新成果的評判。目前高校發展中的評價機制主要是：自我評價、政府評價和社會評價。自我評價主要是高校內部通過制定相關的規章制度如科研管理制度、人事考核制度等來衡量，政府評價主要是通過設置相關獎項來衡量，社會評價主要是通過社會的影響力和社會效益來衡量。在這些評價機制中，高校主要是自我評價和政府評價為主，社會評價為輔，這樣就會導致以下問題：一是評價的導向性側重于學術評價，忽視了市場經濟評價。主要考量的是科研成果數量與水平，淡化了科研成果轉化和社會服務的質量以及經濟效益。這與協同創新主要側重于滿足經濟社會發展的重大需求、科技轉化的社會效益的評價原則有較大出入。二是評價方式較為單一，側重于制定普遍性的評價標準，忽視學科發展的多樣性并由此要求的特殊性評價；側重于高校內部的評價，如專家評價、學術規范評價等等，而忽視了高校的外部評價，如社會的影響力、應用性評價等等；側重于科研的定量化評價，而忽視了科研以及影響高校發展的定性化評價。三是評價的對象比較狹窄，主要針對單個學院、學科、專業的建設進行評價，而忽視了學校的整體評價，缺少學校與社會協同發展與創新的評價。

構建協同創新的評價機制體制，最重要的是要注重以下兩個方面的建設。

1. 構建應用性的評價機制體制。協同創新要求高校面向社會，緊密圍繞科技、經濟和社會發展中的重大需求進行科學研究，突出協同創新的社會服務導向、創新的質量和貢獻。所以，高校要突破過去以論文、獲獎為主的評價機制，構建學術價值、經濟效果和社會影響三個方面結合的綜合評價體系，在注重學術價值的同時應側重于經濟效果和社會影響，突出科學技術成果與生產實際的結合、原始創新和解決國家社會重大需求的結合。

2. 構建多樣性的評價機制體制。引入分類評價，針對不同學科的創新模式和成果采用不同的評價體系，采取一般性評價與特殊性評價、內部評價與外部評價、定量評價和定性評價、學術評價與市場經濟評價相結合的方式，做到評價的科學性、系統性、完備性和可操作性的有機統一。

構建協同創新的評價機制體制，除了加強和改革內部評價機制建設外，更主要的是構建協同創新的外部評價機制。將高校協同創新的科學研究與社會轉化納入政府、企業、公眾評價的體系之中，逐步建立政府評價、獨立性機構評價、第三方評價、企業評價和社會評價相結合的評價機制。

高校協同創新的內部機制體制建設是一個宏觀的系統工程，動力機制、整合機制、評價機制的改革與重構，既從縱向流程推進和保障協同創新的啟動、進行和成效，也通過外在機制體制的建設理順各種關系，營造良好的環境氛圍，以此激發協同創新主體的積極性、主動性和創造性，做到內外結合，共同推進高校的協同創新。

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責任編輯：趙春燕