效率低下的元代戶籍制度

梁盼

戶籍制度改革是現(xiàn)今中國城市化的一個(gè)突破口，也是公民對平等權(quán)益的一項(xiàng)長期訴求。戶籍制度古而有之，每一個(gè)歷史時(shí)期的戶籍制度，都集中體現(xiàn)了當(dāng)時(shí)社會階層和階級的利益關(guān)系及其制度安排。元代是歷史上第一個(gè)統(tǒng)一中國的少數(shù)民族政權(quán)，其戶籍制度因統(tǒng)治階級與普通民眾在民族、文化、習(xí)俗等方面的巨大差異，而較為復(fù)雜和低效，因此成為今天縱向分析中國戶籍制度的一個(gè)切入點(diǎn)。

社會等級制

元朝的統(tǒng)治者是來自北方草原的蒙古人，在逐步統(tǒng)一中國的過程中，有些區(qū)域較早納入元帝國的版圖，而有些區(qū)域則較晚。于是，統(tǒng)一中原后，元政府便依次把蒙古人、色目人、漢人和南人作為公民的四個(gè)等級。

蒙古人位于等級制的最頂端，是絕對的特權(quán)公民；而所謂色目人是早期跟著蒙古人打江山的西域、中亞、西亞和歐洲的白種人；漢人是指淮河以北，原金朝統(tǒng)治下的漢族人、契丹人、女真人和高麗人等，也包括南宋覆亡之前云南、四川等地的漢人和其他少數(shù)民族；南人就是南宋遺民，他們是最后被元帝國征服地區(qū)以漢族人為主體的南方人。

這種等級劃分，既主要源于民族差異，又不完全歸因于民族差異。譬如，同為漢人，北方的漢人與南方的“南人”，就分屬兩個(gè)不同的社會等級。而名為色目人的白種人，居然在中國比漢人的社會地位要高。等級制度最直接的體現(xiàn)就是政治地位。在元代中央政府中，高級官員一般由蒙古人和色目人擔(dān)任，漢人和南人基本不任用。在地方，漢人和南人即便特別優(yōu)秀，也只能擔(dān)任副職，而且即便擔(dān)任副職，也是少數(shù)特例。

在司法上，漢族人殺了蒙古人，死罪無疑；而蒙古人殺了漢族人，則一般不判處死刑。在科舉考試上，蒙古人和漢族人實(shí)行兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，蒙古人的考卷難度遠(yuǎn)低于漢族人。在科舉最高等級考試殿試中，蒙古人和色目人的文章字?jǐn)?shù)只要求500字，而漢族人則要求1000字。蒙古人和色目人30歲以上的，如果兩次考不中科舉，則可以授予其地方教育機(jī)構(gòu)的官職；而同樣情況下，漢族人的年齡標(biāo)準(zhǔn)要提高到50歲。

與社會等級制度相對應(yīng)的還有職業(yè)上的等級制。元政府把全民的職業(yè)分為十大類。知識分子處于第九等，排在僧人和道士甚至娼妓之后，僅僅比最后一個(gè)等級的乞丐高一級。這是中國歷史上最歧視知識分子的年代。其實(shí)，歧視知識分子，也是一種變相的民族歧視，因?yàn)橹R分子大都是學(xué)習(xí)儒家經(jīng)典的漢族人。

而且，這種職業(yè)等級制只針對漢人和南人，蒙古人和色目人被排除在外。此舉就是在蒙古人和色目人這兩個(gè)統(tǒng)治階級內(nèi)部實(shí)行職業(yè)上的無歧視，而在被統(tǒng)治階級內(nèi)，大搞等級森嚴(yán)的職業(yè)歧視。

復(fù)雜的戶籍制度

古代社會的等級制度是戶籍制度的基礎(chǔ)，從某種意義上說，戶籍制度是社會等級制度的延伸。不平等的社會等級制，也就意味著不平等的戶籍制度，而元朝尤為突出。它把全國的戶籍主要分為民戶、軍戶、匠戶、兵戶、站戶、鹽戶等，還有獨(dú)立設(shè)置的宗教人員戶籍，專門侍奉蒙古皇室打獵和放鷹的“打捕戶”和“鷹房戶”，以及單獨(dú)隸屬于各貴族、勛戚和功臣的分封戶，甚至還有一些為蒙古貴族提供奢侈服務(wù)的各種特殊戶籍，如專門在貴族養(yǎng)老時(shí)服役的養(yǎng)老戶。

每一類戶籍中，又按照家庭收入被分為9個(gè)等級。以上各類戶籍還算是良民，還有幾類戶籍，如樂戶、娼戶和奴婢是賤民。元代因來自草原，還留有奴隸社會的殘余，完全依附于主人的奴隸也大量存在，他們被稱為“驅(qū)口者”。這種人相當(dāng)于無戶籍的“黑戶”，其生活狀態(tài)連牲畜都不如。

民戶是元代戶籍人口中最大的一類，以農(nóng)民為主體，也包括商人和手工業(yè)者等，由中央六部之一的戶部管理；軍戶是專門服兵役的家庭，兵戶專門為軍隊(duì)提供補(bǔ)給，站戶就是在國家驛站服務(wù)的人員，這三種戶籍的人由兵部管理；而僧人、道士卻由元代負(fù)責(zé)管理邊疆少數(shù)民族事務(wù)的宣政院管理。元代中央和地方?jīng)]有統(tǒng)一管理所有戶籍人口的機(jī)構(gòu)。各種不同戶籍的人，分別由相互獨(dú)立的機(jī)構(gòu)來管理，效率非常低下。

戶籍類型不同，其享受到的國民待遇就不同。如民戶的賦稅和勞役最重，他們是元帝國財(cái)政收入的第一來源。

軍戶是第二大類戶籍群體，他們雖然在法律地位上與民戶一樣，但他們享有一定的特權(quán)，可以不用繳納民戶所負(fù)擔(dān)的繁重和多樣的差役，甚至可以蓄奴。

匠戶是全國第三大類群體，他們主要是政府所設(shè)立的各種制造業(yè)和和手工業(yè)機(jī)構(gòu)的工人和技術(shù)人員。匠戶在元帝國穩(wěn)定天下之后，待遇比民戶和軍戶要強(qiáng)。因?yàn)榻硲艉艽笠徊糠质墙o蒙古貴族生產(chǎn)和制作奢侈品的人，所以他們享有優(yōu)待，除不用負(fù)擔(dān)差役之外，他們在完成政府所規(guī)定的工作量之外，還能自己單干，出賣自己的手工業(yè)產(chǎn)品，獲得不錯(cuò)的收益。

鹽戶很有意思，是專門生產(chǎn)食鹽的人群，他們在很多朝代都具有獨(dú)立的戶籍，是中國戶籍史上的一大特色。但是，綜合來看，元代的戶籍制度，不僅比起它之后的朝代，而且比起它之前的朝代，都要復(fù)雜，也就難以有效管理，也不可能激發(fā)民間的創(chuàng)造力和生產(chǎn)力。

戶籍制度的弊端

如此復(fù)雜的戶籍制度，與之相對應(yīng)的卻是古代社會十分落后的技術(shù)條件，其戶籍管理的效率顯而易見非常低下。尤其是元代，它算是中國古代戶籍制度混亂和繁雜登峰造極的時(shí)期。而這種繁雜的戶籍制度，即便在今天技術(shù)能力十分發(fā)達(dá)的社會，都有點(diǎn)無所適從，更遑論700多年前的元朝。

一則出土的元代文書記載，有一戶蒙古家庭，戶主由祖父變成了孫子，至少前后42年期間，這一家人戶籍上的人口、田產(chǎn)、牲畜等方面的變化毫無記錄。可見，低效率的戶籍制度，因技術(shù)能力的低下而愈發(fā)沒有可操作性。一個(gè)毫無實(shí)操性的制度，要么造成社會運(yùn)行的效率低下，要么造成社會的極大不公平。

元代的戶籍類型如此之多，每一個(gè)類型又分為9個(gè)等級，每個(gè)等級按照不同的標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行納稅和服役。所以，那些被編入上等的大戶人家，為了減輕稅負(fù)，便往往賄賂各級官員，謀求將自己的家庭列入較為低下的等級。這種富戶逃避稅收的不公平現(xiàn)象，在元帝國特別嚴(yán)重。

為了在技術(shù)上彌補(bǔ)戶籍制度的低效率，元政府在局部地區(qū)還推行了一種荒誕的政策。據(jù)意大利人馬可·波羅的記載，杭州城的160萬戶家庭都必須把他們的家庭成員（包括使用的奴婢）和產(chǎn)業(yè)財(cái)富寫在一張紙上，并把這張紙貼在大門外。可見，戶口的管理方式，基本上是粗放式的和表面化？的。

總的來說，元代的戶籍制度低效繁雜，與唐、宋時(shí)期相比，是一種巨大的歷史倒退，嚴(yán)重地制約了社會各階層的流動(dòng)和經(jīng)濟(jì)活力。

（作者為北京農(nóng)業(yè)職業(yè)學(xué)院教師）