刑事和解法律控制問題研究

陳奕宇

【摘要】新刑訴法從立法上明確了刑事和解的地位，是十七大之后進(jìn)行的第二輪司法改革中的重要改革成果之一，刑事和解開創(chuàng)了我國(guó)多元化解決糾紛的新機(jī)制。

【關(guān)鍵詞】刑事和解；改革；法律控制

新刑訴法從立法上明確了刑事和解的地位，是十七大之后進(jìn)行的第二輪司法改革中的重要改革成果之一，刑事和解開創(chuàng)了我國(guó)多元化解決糾紛的新機(jī)制。新刑訴法對(duì)刑事和解做出了原則性的抽象規(guī)定，證明該制度還需進(jìn)一步摸索、發(fā)展和完善。[1]目前，刑事和解在實(shí)踐中存在三大現(xiàn)象：花錢買刑，法律面前不平等，罪責(zé)刑不相適應(yīng)。要解決好這三個(gè)問題，除了學(xué)界要做好理論建構(gòu)外，實(shí)踐中要注重做好法律控制。筆者年內(nèi)完成了一項(xiàng)課題，現(xiàn)選取部分研究體會(huì)，以某市司法行政工作機(jī)關(guān)的刑事和解改革實(shí)踐為分析樣本，立足新《刑事訴訟法》，以法律控制為視角，發(fā)現(xiàn)其中存在的一些問題，以期得到理論和實(shí)務(wù)界的高度重視。

一、適用范圍超出新《刑事訴訟法》的規(guī)定

2012年3月14日公布新修改的《刑事訴訟法》第277條規(guī)定了當(dāng)事人和解的公訴案件的適用范圍：

（一）因民間糾紛引起，涉嫌刑法分則第四章、第五章規(guī)定的犯罪案件，可能判處三年有期徒刑以下刑罰的；

（二）除瀆職犯罪以外的可能判處七年有期徒刑以下刑罰的過失犯罪案件。

犯罪嫌疑人、被告人在五年以內(nèi)曾經(jīng)故意犯罪的，不適用本章規(guī)定的程序。

在實(shí)踐中，存在和解案件范圍超出法律規(guī)定的情況。以某市檢察院為例，該院在刑訴法修改后辦理的兩件故意傷害致人死亡案、一件虐待致人死亡案、一件涉嫌故意殺人案等案件，均進(jìn)行了和解。

那么，應(yīng)如何對(duì)適用刑事和解的案件范圍進(jìn)行法律控制呢？是實(shí)行嚴(yán)格的法律保留，還是延續(xù)實(shí)踐中的經(jīng)驗(yàn)，適當(dāng)擴(kuò)大案件適用范圍呢？而擴(kuò)大案件適用范圍的合法性又何在呢？這一問題具有高度的實(shí)踐意義。

二、適用條件存在對(duì)事實(shí)不清、證據(jù)不充分的案件的和解

《某市人民法院、人民檢察院、公安局、司法局關(guān)于當(dāng)事人和解的公訴案件訴訟程序試行規(guī)則》規(guī)定，在符合案件范圍外，進(jìn)行和解的案件必須同時(shí)符合下列條件：有直接或特定的被害人；案件事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分。這是對(duì)《刑事訴訟法》的體系解釋，符合《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)刑事訴訟法>的解釋》第496條的規(guī)定[2]。

但在實(shí)踐工作中，存在案件證據(jù)先天不足，又無從補(bǔ)證，為化解矛盾而和解的情況。自2012年3月份以來，該市人民檢察院辦理的楊振勝故意傷害致人死亡案、李中然虐待致人死亡案、宋寶林涉嫌故意殺人案，均屬此類情況。基于當(dāng)事人矛盾激化的現(xiàn)狀，積極促成雙方在審查起訴階段達(dá)成和解，案件退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查已成為處理該類案件的首選。對(duì)此類案件進(jìn)行和解，主要是從化解當(dāng)事人矛盾糾紛和信訪壓力，減少社會(huì)對(duì)抗出發(fā)，但此作法有待進(jìn)一步研究。

對(duì)事實(shí)不清、證據(jù)不充分的案件進(jìn)行刑事和解，給予受害人適當(dāng)賠償，安撫受害人情緒，化解信訪壓力，減少了社會(huì)對(duì)抗。但是，筆者認(rèn)為，這一做法的合法性瑕疵是無法彌補(bǔ)的，不符合《刑事訴訟法》第171條關(guān)于存疑不起訴、補(bǔ)充偵查的規(guī)定[3]和第195條關(guān)于無罪判決的規(guī)定[4]。

在此，筆者呼吁，事實(shí)不清、證據(jù)不充分的案件，堅(jiān)持疑罪從無，不適用刑事和解。

三、處理方式超出規(guī)定、缺乏監(jiān)督

根據(jù)新《刑事訴訟法》第279條的規(guī)定，公、檢、法3機(jī)關(guān)對(duì)達(dá)成和解協(xié)議案件的處理方式共4種：

（1）公安機(jī)關(guān)可以向人民檢察院提出從寬處理的建議；

（2）人民檢察院可以向人民法院提出從寬處罰的建議；

（3）人民檢察院對(duì)于犯罪情節(jié)輕微，不需要判處刑罰的，可以作出不起訴的決定；

（4）人民法院可以依法對(duì)被告人從寬處罰。

但實(shí)踐中，存在超出第279條的規(guī)定，缺乏合法性基礎(chǔ)的處理方式。

1、公安機(jī)關(guān)直接撤案

據(jù)某市公安局刑警大隊(duì)馬隊(duì)長(zhǎng)介紹，對(duì)于在偵查階段達(dá)成和解的輕傷案件，不向檢察院提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕的，公安局直接撤案，無需通知檢察院。

這一做法雖然便利，卻存在明顯問題：

（1）于法無據(jù)。不符合《刑事訴訟法》[4]、《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》[5]規(guī)定的撤案情形。

（2）公安機(jī)關(guān)是行政機(jī)關(guān)而不是司法機(jī)關(guān)，沒有對(duì)刑事案件的實(shí)體處理權(quán)、刑事裁判權(quán)，直接撤案，使和解失去法律監(jiān)督。

2、檢查機(jī)關(guān)退回公安機(jī)關(guān)撤案

根據(jù)某市人民檢察院公訴科的總結(jié)材料，2012年3月14日（新《刑事訴訟法》公布）至同年10月，該院公訴部門適用“當(dāng)事人和解的公訴案件訴訟程序”辦理和解案件50件52人，作相對(duì)不起訴處理的2件2人，提起公訴后在量刑建議中建議法院從寬處罰的43件44人，而其余5件6人，從檢查機(jī)關(guān)退回公安機(jī)關(guān)撤案。新法公布后，從檢查機(jī)關(guān)退回公安機(jī)關(guān)撤案這一處理方式的適用率（10%）超過相對(duì)不起訴（4%）的兩倍。

學(xué)者認(rèn)為，“審查起訴中達(dá)成和解協(xié)議后退回公安機(jī)關(guān)撤案是一種程序倒流，缺乏法律根據(jù)，有損法律權(quán)威”。[6]

《刑事訴訟法》第172條、《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第279條規(guī)定，人民檢察院對(duì)案件進(jìn)行審查后，認(rèn)為犯罪嫌疑人事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)做出起訴決定。《刑事訴訟法》第173條、《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第289條規(guī)定，對(duì)于犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的，人民檢察院可以做出不起訴決定。由此可見，刑事和解案件事實(shí)清楚，證據(jù)充分，不需要補(bǔ)充偵查的，要么作出起訴決定，要么作出不起訴決定，不能將案件直接退回公安機(jī)關(guān)。

《刑事訴訟法》中沒有檢查機(jī)關(guān)在補(bǔ)充偵查之外，在審查起訴階段將案件退回公安機(jī)關(guān)處理的法律依據(jù)。實(shí)踐中這一做法的依據(jù)是《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第262條：“對(duì)于公安機(jī)關(guān)移送審查起訴的案件，發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人沒有違法犯罪行為，應(yīng)當(dāng)書面說明理由將案卷退回公安機(jī)關(guān)處理；發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)并非犯罪嫌疑人所為的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由將案卷退回公安機(jī)關(guān)重新偵查。如果犯罪嫌疑人已經(jīng)被逮捕，應(yīng)當(dāng)撤銷逮捕決定，通知公安機(jī)關(guān)立即釋放。”由此可見，檢察院將案件退回公安機(jī)關(guān)處理的情況有且僅有兩種——犯罪嫌疑人沒有違法犯罪行為和犯罪事實(shí)并非犯罪嫌疑人所為。和解退回沒有合法性支撐。

和解退回的情況可以在審查起訴階段直接作出處理，檢察機(jī)關(guān)卻傾向于退回公安機(jī)關(guān)處理，而且“與不起訴處理方式形成此消彼長(zhǎng)之勢(shì)，這就不是便宜裁量能簡(jiǎn)單解釋的了”[7]。

【參考文獻(xiàn)】

[1]陳光中，葛琳.刑事和解初探[J].中國(guó)法學(xué)，2006（5）.

[2]陳瑞華.刑事訴訟的私力合作模式——刑事和解在中國(guó)的興起[J].中國(guó)法學(xué)，2006（5）.

[3]葛琳.刑事訴訟程序回轉(zhuǎn)現(xiàn)象之反思——以檢察院“退處”和二審法院“發(fā)回重審”為研究范例[J].西部法學(xué)評(píng)論，2010（6）.

[4]季衛(wèi)東.法治秩序的建構(gòu)[M].北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1999.

[5]雷小政.刑事和解配套制度的實(shí)證分析與立法完善[J].法學(xué)雜志，2009（7）.

[6]齊帥.公法契約的私法解讀——刑事和解協(xié)議的效力探析[J].湖南警察學(xué)院學(xué)報(bào)，2012（2）.

[7]宋聚榮，王鵬.試論檢察機(jī)關(guān)在刑事和解中的職能定位——以山東省檢察機(jī)關(guān)的實(shí)踐探索為基礎(chǔ)[J].中國(guó)司法，2009（12）.