一種創新的基層組織HSE風險管理模式①

胡月亭

摘 要：本文通過對常規風險管理方式方法在基層組織應用過程中存在問題的分析，并結合不同類型風險的自身特點，提出了一種新型的基層組織風險管理模式。文章通過這種新型風險管理模式文件的策劃編制及其使用等情況的介紹，系統地闡述了這種新型的基層組織風險管理方法，目前，這種基層組織風險管理模式已在石油石化企業基層組織得以應用，并取得良好的效果。

關鍵詞：風險管理 基層組織 HSE

中圖分類號：X92 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2013）03（b）-0193-02

傳統安全管理注重亡羊補牢，對事故教訓的汲取，但人的生命彌足珍貴，不應再以犧牲員工生命為代價，防范類似事故的再次發生，應使安全管理的關口前移，防患于未然，這才是科學的安全管理模式。

1 風險管理方法及其應用中存在的問題

上世紀九十年代末，國際先進的HSE管理體系引入我國石油行業，HSE管理體系的核心就是HSE風險管理[1]，而這些風險主要存在于基層組織，因此，如何做好基層組織的風險管理工作，是有效提升安全生產管理的重點和關鍵。實施HSE風險管理，要求在一個項目、活動或一項工作開始之前，首先要對其進行危害因素辨識；在此基礎上，對所辨識出的危害因素進行評估，從中篩選出需要防控風險；最后對需要防控風險制定相應的風險防控措施并加以落實，從而有效防范事故的發生。這就是殼牌石油公司HSE CASE，也是西方石油公司廣泛采用的一種項目風險管理模式。但由于所有這些工作都要集中在項目開始前進行，時間緊迫，工作量大，開展起來難度很大。具體原因有：其一，在項目開工前，對一個項目通過風險管理“三步曲”，開展全面風險管理，活動工作量大，導致活動質量不高，效果不佳；其二，由于是項目的全面風險管理，內容很多，文件編制量很大；其三，由于文件篇幅長，宣貫工作量大，導致宣貫、培訓效果不佳；其四，由于是項目的全面風險管理，防控措施太多，項目開始前的短期內宣貫難以被員工接受并加以落實。另外，由于這些風險管理工作的執行主體是項目部、基層站隊等基層組織，但鑒于中國企業基層組織無論是干部還是員工，由于其文化素質普遍偏低，HSE風險管理知識、技能欠缺，風險意識薄弱，加之日常工作任務繁重，使得基層組織干部、員工在開展這項工作時，客觀上難度大，不易操作，主觀上也不夠積極主動，不愿去做，從而導致這項工作在基層組織推行起來舉步維艱，難以實施。

2 探索與改進

如何有效解決上述問題，從而使風險管理能夠在基層組織得以順利實施，是實現事前預防、有效防范事故發生的關鍵所在。通過對風險管理理論的深入研究和對各類風險的系統梳理分析，我們認為所有風險均可以劃分為相對固定和不斷變化的兩種類型，凡是與專業相關的風險，如鉆井過程中的井噴風險，煉化加工過程中的火災爆炸風險，交通運輸中的車輛傷害風險等都不僅與該專業或崗位特點密切相關，而且相對固定，只要工作對象、工藝技術、設備設施等不發生重大變化，這類風險就相對固定，不會因時間、地點、人員等方面的變化而改變，我們把此類風險稱之為常規風險。與常規風險相反，另一種風險與專業關系不大，其特點就是不斷變化，在不同項目中，隨著人、機、料、法、環等方面的變化而變化。譬如，一直在平原施工作業的基層組織，偶爾進入山區施工，由于環境的變化，山區可能發生的山洪、泥石流等自然災害就屬于此類風險，我們把這類風險稱之為非常規風險。常規風險的特點是與專業相關、相對固定，同時其數量在全部風險中所占比例很大。正是基于此類風險與專業相關，我們把它放入針對專業或崗位所開發的作業文件—— HSE作業指導書之中，同時，由于此類風險數量大，對其進行梳理的工作量就大，開發編制時相對困難，但鑒于其相對固定，一旦編制完成可以長期相對固化下來，供員工在較長時間內參考、使用。非常規風險的特點與常規風險相反，此類風險與專業關系不大，隨項目的不同而變化，同時其數量在全部風險中所占比例不大。正是基于此類風險隨項目而變化，因此，我們把它放入針對具體項目所開發的作業文件—— HSE作業計劃之中。由于此類風險隨項目變化而變化，不同項目的非常規風險各不相同，所以，每個項目都要開發編制自己的HSE作業計劃書，但鑒于此類風險數量不大，因此計劃書內容不多，篇幅很短，易于編制，便于宣貫。“兩書一表”[2]中的“一表”即崗位員工現場檢查表，它把每個崗位員工所使用或管理的機具、設備以及工作面等現場硬件設施中的關鍵部位、易出問題的部件等，按科學、合理的路線（次序）設計成一張表格，以對員工在巡查時進行提示，有的放矢地對這些地方進行重點檢查，以提高隱患的發現率。每個崗位都有本崗位相應的檢查表，所有崗位的檢查表結合在一起，就覆蓋了現場所有硬件設施的風險點、源。檢查表發放給每個崗位員工，讓其在接、交班前及工作中，安排時間進行檢查，確保硬件設施處于安全狀態。

3 文件編制與應用

由于指導書所控制的風險相對固定，沒有時效性，因此，在一個基層組織設立之初，由其所在企業或二級單位應組織相關部門，針對該基層組織涉及的專業或崗位，根據風險管理“三步曲”，策劃編制相應專業或崗位作業指導書。由于此類風險相對固定，指導書一旦編制完成，分發給相應的崗位員工，作為他們在日常工作中作業指導文件，工作之余進行自學的材料。同時，基層組織應把對指導書的學習、培訓作為一種長期管理行為，平時指導、督促員工自覺學習，集中培訓時把它作為主要培訓教材進行宣貫，員工通過對指導書的學習掌握，提升對崗位風險的防控能力，而不必在每個項目開工之前突擊編制、臨時宣貫，這就解決了大量風險在項目開工前集中突擊梳理難度大、眾多風險防控措施短期不易落實等諸多難題。崗位員工通過學習培訓，了解本崗位的風險及其特點，掌握防控這些風險的具體防范措施，進而在日常工作中加以落實，就能夠有效防控此類風險所可能導致事故的發生。

與指導書所控制風險的特點相反，計劃書所控制的風險數量相對較少，但其隨時間延伸、環境改變等而不斷變化，不同的項目所具有的非常規風險各不相同，因此，必須針對具體項目開發本項目相應的作業計劃書，即“一事一議”。在針對一個項目開發計劃書時，首先要在該項目開工之前，組織有關人員到現場進行實地踏勘，收集資料，在此基礎上，根據風險管理“三步曲”，策劃編制該項目的計劃書。由于大量的（常規）風險及其防控措施都納入指導書管理，計劃書所控制的（非常規）風險在數量上較少，所以，計劃書編制起來內容非常簡單，篇幅很短，基層組織完全可以在項目開始之前完成編制，并進行宣貫、落實。計劃書的風險控制重點是該項目可能存在的重大風險（可能是常規風險也可能是非常規風險）以及由于各種變化所引起的新增風險。計劃書應在項目開始前進行宣貫、落實，使參與項目施工的全體員工知曉該項目所具有的風險及其特點，掌握相應的防控措施，從而達到對該項目中的非常規風險的防控目的。

4 實施情況

HSE“兩書一表”的實施，不僅為基層組織提供了一個可操作性很強的風險管理工具，強化了基層組織的安全管理，提升了安全管理的科學性和有效性，同時，在實施“兩書一表”的過程中，崗位員工通過參與本崗位危害因素辨識等風險管理活動，使員工提升了崗位安全意識，遵章守紀，落實崗位風險防控措施的積極性大為提高。總之，通過在基層組織實施“兩書一表”管理，強化了基層組織的“三基”工作，使安全管理工作更加科學化，從而使中國石油整體安全業績有了很大的提高。

經過多年來的實踐，HSE“兩書一表”風險管理模式的應用，已從移動性的項目制基層組織，擴展到了固定作業場所。對于固定作業場所，由于沒有新增風險，可略去計劃書編制，就簡化為“一書一表”（指導書與檢查表）。目前，在中國石油從上游到下游以及管輸、銷售、技術服務等所有企業基層組織基本上都實施了“兩書一表”管理，如物探專業、鉆井專業、采油專業、井下專業、煉化檢維修專業、管道建設專業、管道運行專業、銷售專業、工程建設專業、機械加工專業等HSE風險較大的主干專業的基層組織全部實施了“兩書一表”管理，其它專業也根據“兩書一表”風險管理原理，結合本專業特點，進一步開發了諸如“兩書一表一卡”、“兩書一表一案”、“一書一表”、“四有一卡”、“三卡一表”等形式多樣的“兩書一表”風險管理模式。有關“兩書一表”中的HSE作業指導書的編制，已編制成企業標準（Q/SY 1217-2009《HSE作業指導書編寫指南》）進行推廣[3]。

目前，不僅在中國石油基層組織得以普及，而且已經傳播到中國石化等一些企業，在這些企業的基層組織也得到了廣泛應用。HSE“兩書一表”風險管理模式，理論上科學、合理，方法上簡單、實用，受到殼牌石油公司、杜邦公司等西方安全管理專家的高度贊賞，HSE“兩書一表”風險管理模式，作為風險管理理論在基層的實踐，已被收入石油高校風險管理教材。

5 結論

（1）通過研究探索，我們根據風險的性質和特點，首次提出了按風險的性質和特點把其劃分為常規、非常規風險的理論方法，并把這種方法應用到具體實踐中去，創造性地提出了把兩類不同類型的風險分別歸入不同性質文件進行管理的HSE“兩書一表”管理模式，從根本上解決了日常風險管理做法在應用中所遇到的諸多問題。

在實施“兩書一表”管理時，首先，針對專業或崗位編制作業指導書，把大量相對固定的、與專業相關的風險納入指導書管理。然后作為崗位員工必備讀本分發給員工，進行長期的培訓、學習，以提升崗位員工對本崗位風險的防控能力；其次，在每個項目開始之前，還要針對項目具體特點，通過現場踏勘，辨識其中由于各種變化、變更所產生的指導書不包含的新增風險，開發該項目的計劃書，并在項目開始前集中培訓、交底，以對指導書不包含的、本項目特有的風險進行控制，由于這類風險數量較少，編制、宣貫都較容易進行。通過“兩書”內容、功能的劃分，解決了在一個項目開始之初對該項目開展全面風險管理所存在諸多難題。通過建立“兩書”模式，能夠真正把風險管理放到基層、落到實處，使其具有可操作性，從而能夠達到風險防控的目的。

（2）“兩書一表”模式的提出，既解決了大量風險管理工作集中在每個項目開工前突擊進行難度大、質量差，且眾多風險防控措施短期不易宣貫、落實等諸多難題，也使得基層組織風險管理工作更加科學、合理，因為大量與專業相關的、相對固定的常規風險完全沒有必要在每個項目開工前都進行反復梳理，更重要的是，通過“兩書”的分工，從根本上解決了絕大多數基層組織普遍面臨的項目工期緊張，西方模式耗時費力，難以在項目開工前開展風險管理的問題。

（3）在“兩書一表”中，“兩書”主要用于規范人的操作行為，其中，指導書是對與專業相關常規風險的管理，計劃書則主要是針對項目作業活動中各類非常規風險的控制；“一表”則主要是對物的狀態的檢查和管理。總之，通過“兩書一表”的風險管理模式，既可防控人的不安全行為出現，又可預防物的不安全狀態的發生，因此，通過“兩書一表”實施，可以有效防范各類事故的發生。

參考文獻

[1] International Association of Oil &Gas Producers， “Guidelines for the Development and Application of Health， Safety and Environmental Management System”. E&P FORUM， Report No.6.36/210.

[2] Yueting Hu， Guoyong Dong， Sujiang Wu. “The Study on HSE Risk Management of Drilling Projects— the Model of ˋTwo Documents & One Checklist”. Paper presented at 2006 HSE Conference of IADC. Amsterdam， Holand，2006.

[3] Yueting Hu，Rongfang He，Sujiang Wu，Shaolin Qiu，Jingkai Liu.“The Principle and Application of the Model of ‘Two Documents & One Checklist”. Paper presented at 2010 International Colloquium on Safety Science and Technology，Shenyang，China，2010， and was selected into Proceedings of 2010 International Colloquium on Safety Science and Technology：533-537.