對(duì)高校和科研院所專利申請(qǐng)的分析和建議

胡妮　許微　龍玄耀

摘 要：針對(duì)高校和科研院所的專利申請(qǐng)的特點(diǎn)，從檢索和撰寫方面總結(jié)了一些經(jīng)驗(yàn)，供高校和科研院所在進(jìn)行專利申請(qǐng)時(shí)作參考。

關(guān)鍵詞：高校 科研院所 專利 論文 新穎性 創(chuàng)造性

中圖分類號(hào)：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2013）03（c）-0-01

在科技日新月異的今天，我國(guó)專利申請(qǐng)也隨之大幅增長(zhǎng)，各大高校和科研院所也逐漸加入了專利申請(qǐng)行列。針對(duì)高校和科研院所的專利申請(qǐng)的特點(diǎn)，提出一些申請(qǐng)時(shí)需要注意的地方供大家參考。

1 正文

專利申請(qǐng)要符合專利法和專利實(shí)施細(xì)則的規(guī)定才能被授予專利權(quán)。主要針對(duì)高校和科研院所的專利申請(qǐng)的撰寫特點(diǎn)探討“新穎性和創(chuàng)造性”，并提出相應(yīng)的對(duì)策。

高校和科研院所的專利申請(qǐng)有一個(gè)共同的特點(diǎn)，在科研或工程的過程中，展現(xiàn)自己科研成果的方式有多種，如撰寫并發(fā)表論文、撰寫書籍著作、申請(qǐng)專利等，然而申請(qǐng)人和發(fā)明人往往并不了解專利的特點(diǎn)，通常自己發(fā)表了論文之后再?gòu)恼撐闹姓沓隹蒲谐晒M(jìn)行專利的申請(qǐng)。

根據(jù)專利法新穎性和創(chuàng)造性的規(guī)定，專利申請(qǐng)是以申請(qǐng)日為界來進(jìn)行審查的。所以專利申請(qǐng)的申請(qǐng)日不能晚于發(fā)明人發(fā)表的論文日期，否則發(fā)明人自己的論文就破壞了本專利申請(qǐng)的新穎性或創(chuàng)

造性。

例如申請(qǐng)人或發(fā)明人為“張三”的高校專利申請(qǐng)，申請(qǐng)日為2010年05月01日，經(jīng)過檢索發(fā)現(xiàn)張三有兩篇和該專利內(nèi)容相同或類似的中文和英文論文，中文論文的出版日為2010年04月30日或以前，英文論文的出版日為2010年05月01日或以后，詳見表1。

張三發(fā)表的中文論文由于日期在專利申請(qǐng)日之前所以能影響該專利申請(qǐng)的新穎性或創(chuàng)造性，而張三發(fā)表的英文論文由于日期和專利申請(qǐng)的申請(qǐng)日相同或在申請(qǐng)日之后，所以該英文論文不能影響該專利申請(qǐng)的新穎性和創(chuàng)造性。

也就是說，申請(qǐng)人或發(fā)明人就同一科研成果既想申請(qǐng)專利并獲得授權(quán)，同時(shí)又想發(fā)表論文，那么申請(qǐng)人或發(fā)明人必須在發(fā)表的論文發(fā)表日之前（含論文發(fā)表日）進(jìn)行專利申請(qǐng)，即專利申請(qǐng)的申請(qǐng)日必須在發(fā)表的論文發(fā)表日之前、或與發(fā)表日為同一天。

對(duì)高校和科研院所的專利申請(qǐng)來說，除了申請(qǐng)人或發(fā)明人發(fā)表的論文以外，還應(yīng)避免與申請(qǐng)人或發(fā)明人相關(guān)人員發(fā)表的論文。因?yàn)樵诟咝：涂蒲性核?，通常都?huì)有導(dǎo)師帶領(lǐng)學(xué)生對(duì)課題進(jìn)行研究，甚至其他高校和科研院所也會(huì)有導(dǎo)師和相關(guān)研究人員參與進(jìn)來或者對(duì)類似的課題進(jìn)行研究。

針對(duì)相關(guān)人員所發(fā)表的論文，申請(qǐng)人或發(fā)明人在進(jìn)行專利申請(qǐng)前，應(yīng)該充分檢索，查看將要申請(qǐng)的專利是否早已被同行的論文所公開發(fā)表。

可通過中國(guó)期刊網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)CNKI、萬方數(shù)據(jù)庫(kù)、IEEE、ISI Web、學(xué)術(shù)google等方式檢索相關(guān)的國(guó)內(nèi)外論文。最常用的檢索方式是通過申請(qǐng)人或發(fā)明人人名（包括中英文人名）、關(guān)鍵詞等進(jìn)行檢索，查看是否早已有類似的論文發(fā)表。

檢索到類似的論文，即使申請(qǐng)人或發(fā)明人、相關(guān)人員發(fā)表的論文日期均在專利申請(qǐng)之后（含申請(qǐng)日），也要注意相關(guān)論文引用的參考文獻(xiàn)，可追蹤參考文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，看是否有參考文獻(xiàn)能滿足日期的要求從而破壞本申請(qǐng)的新穎性或創(chuàng)造性。

其中，通過申請(qǐng)人或發(fā)明人人名進(jìn)行檢索，由于人名有多種英文撰寫方式，包含姓名的英文全拼和英文縮寫。

姓名的英文全拼分和英文縮寫都同樣包含兩種情況，一種是姓在前名在后，另一種是名在前姓在后。而姓名的英文縮寫的上述兩種情況分別包含三種情況：一是姓名為全拼名為縮寫，二是姓和名均為縮寫，三是名縮寫為一個(gè)，請(qǐng)見表2。

所以除了自己發(fā)表的論文外，檢索是否有相關(guān)論文存在，在進(jìn)行檢索時(shí)要結(jié)合人名和關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，檢索人名時(shí)尤其要注意英文人名的不同寫法，避免漏檢。

總之，高校和科研院所通常都以撰寫論文為主，申請(qǐng)人和發(fā)明人在申請(qǐng)專利之前，應(yīng)當(dāng)弄清楚專利申請(qǐng)的申請(qǐng)日的含義，避免相關(guān)論文發(fā)表在申請(qǐng)日之前，以及進(jìn)行類似論文的參考文獻(xiàn)的

追蹤。

2 結(jié)語

由于高校和科研院所的專利申請(qǐng)有著自己獨(dú)特的撰寫特點(diǎn)，主要針對(duì)檢索方面的新穎性和創(chuàng)造性的規(guī)定，對(duì)高校和科研院所的專利申請(qǐng)?zhí)岢鼋ㄗh。隨著專利事業(yè)的蓬勃發(fā)展，期待高高校和科研院所的專利申請(qǐng)?jiān)絹碓蕉啵|(zhì)量越來越好。

參考文獻(xiàn)

[1] 中華人民共和國(guó)專利法[M].知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2002.

[2] 中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則[M].知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2002.

[3] 審查指南[M].知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010.