基于信任投入的集群組織間知識共享契約與合作績效研究

雷宏振　常小鑫　李清

〔摘要〕本文將信任水平、學習機制獲得和吸納能力納入對集群企業知識外溢與利潤共享的關系研究之中，揭示了集群企業效益的來源。在此基礎上，進一步引入企業之間的契約關系及其穩定性。研究發現契約關系的穩定程度正向強化了企業間的溢出知識向共享利潤的轉化，增強了集群凝聚力。

〔關鍵詞〕信任投入；集群組織；知識共享；集群企業；契約關系；知識外溢；契約穩定性；利潤共享

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2013.09.011

〔中圖分類號〕F272.4〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2013）09-0059-04

近幾年，隨著市場競爭越來越激烈，企業的利潤越來越小，集群的產生能夠企業共享它們之間的合作收益，這已經成為一種新的盈利模式。但是，我國現有的集群大多數僅僅是停留在同類企業的區域空間凝聚上，而集群內部的企業之間缺乏穩定的協作關系網絡，生產成本不能很好的在關聯企業之間得到有效的耗散，進而集群企業不能共享集群化所帶來的合作生產利潤。究其原因，集群企業難以共享利潤是由于企業之間缺乏對溢出知識的學習機制以及由此產生的績效。

但是，集群企業知識外溢為什么難以進入關聯企業的學習過程，仍然是困擾我們的重要問題。為此，本文從阻礙企業對集群溢出知識持續學習的主要因素分析入手，引入契約關系這一核心變量，分析集群企業的知識轉移行為，進而分析其對企業合作利潤共享的作用。

1集群企業間知識外溢與利潤共享的文獻研究

1.1知識外溢

企業內部及企業間人與人之間信息的交換產生知識外部收益。知識外溢即知識的外部性，是指知識一經產生就會很快擴散到其他地方，進而增進整個社會的福利[1]。即知識從企業內部的一個部門流向另外一個部門或者從企業內部流向企業外部。阿羅很早就提出，知識作為一種公共產品具有“溢出效應”。祁紅梅、龐世俊（2004）撰文指出，知識溢出性是知識自身本質特征之一，源于知識本身的稀缺性，流動性和擴散性。知識外溢是客觀存在的[2]。Griliches把知識外溢定義為“從事類似的事情（及模仿創新）并從其他的研究（被模仿的創新研究）中得到更多的收益[3]。Verspagen將知識溢出分為兩種：租金溢出（rent spillovers）和純知識溢出（pure spillovers）[4]。其中，純知識溢出主要是指由客觀原因而引發的企業的自有知識被其他企業模仿和挪用，企業合作中的知識外溢就屬于純知識外溢問題。還有一些人從組織（國家，產業，企業）角度將知識外溢定義為知識或信息從組織內部的一個部門流動到另一個部門，或是組織內部流動到組織外部的狀態和過程。克魯格曼（1991）指出“知識的外溢性是如此的重要以至于沒有知識會因為城市邊界，州界或是國界的原因而停止其外部性”[5]。

1.2集群企業的知識外溢研究

知識擴散是通過人與人之間的交流以及專利引用等途徑，而且知識的這種擴散效應即知識外溢效應隨著地理位置的擴大而減弱，因此，為了獲得知識的外溢效應，企業在地理上趨于集中，也就產生了集聚現象。Baldwin和Forslid（2000）以及Baldwin et al（2003）構建了一個類似于中心外圍結構的本地知識溢出模型，模型顯示，經濟增長將得益于知識溢出，因為外溢效應減少了本地企業的投資成本，但其他地區的知識創造只能在一定程度上有利于本地知識積累，其程度依賴于知識溢出的程度[6]。而企業獲得集群內其他企業的知識外溢效應，則能夠降低本企業許多相關的生產成本、R&D成本以及管理成本。同時，集群內的企業通過集聚效應降低了成本，獲得了競爭優勢，增強了自身的創新能力，又能反過來促進集群內部企業之間的知識外溢效應。集群的區域創新優勢來源于集群創新資源的集中性和易得性、激烈的競爭氣氛、帶動效應以及知識外溢效應[7]。產業集群中的勞動力和資本等要素隨著知識外溢會產生遞增效果，形成遞增收益，并且能夠提高集群的生產效率和區域創新能力。地理空間的拉近，人與人之間溝通越來越頻繁，信息能夠更好的在人與人之間傳播，這都加快了知識在集群企業之間的傳播速度，知識外溢越來越明顯。

1.3知識外溢與利潤共享

如果在創新過程中產生的知識沒有被創新企業充分使用的話，社會對于創新的回報必將超過個人對創新的回報，正如Kamien（1992）、Mowery和Rosenberg（1989），以及Suzumura（1992）已經描述的那樣：溢出會造成創新成果的帕累托次優的納什均衡[8-10]。Arrow（1962）是第一個注意到創新中投資的激勵會逐漸降低，一旦出現企業由努力產生的知識在非自愿的情況下被傳遞到競爭對手的情況[11]。Schmooker（1966）詳細說明過一個企業科技進步的獲得不僅是該企業自己的研究成果，而且還會是來自其他企業的研究成果[12]。

2013年9月1第33卷第9期1現？代？情？報1Journal of Modern Information1Sep，20131Vol.33No92013年9月1第33卷第9期1基于信任投入的集群組織間知識共享契約與合作績效研究1Sep，20131Vol.33No92知識外溢向利潤共享的轉換條件研究

企業間的知識外溢有自愿外溢以及非自愿外溢兩種，例如，合作研發和專利許可所產生的知識外溢就是自愿型外溢。通常企業之間的知識外溢大部分都不是自愿的，因此，如何使企業間的知識外溢向企業利潤有效的進行轉換，達到企業利潤共享優化的結果，主要取決于以下幾個條件：

2.1信任水平

知識外溢的首要條件是企業之間的信任水平，也是企業之間外溢的知識向企業利潤轉化的前提。企業之間的相互信任有利于企業之間的利潤共享，如果企業之間互相信任，則表明它們接受彼此的合作關系并且能夠在一段時間內保持這種合作關系，在這段時期內，不會有負于彼此的信任，也會自然而然的溢出知識。由此可見，企業之間只有互相信任，它們才可以實現長期合作以及利潤共享。在此基礎上，企業之間才可能就資金、技術等方面進行交流，最終達到真正的利潤共享的合作關系。

2.2學習機制的獲得

技術是企業保持創新力，增強競爭力的一個重要保證，但是對于比較核心的知識，高位勢企業往往會考慮到自身利潤最大化原則，因而采取不合作的態度。集群中的企業很容易獲得其他企業有關信息、人力資源等當面的知識溢出，但是這類型的知識很難形成企業的競爭優勢，而對企業來說較為重要的技術知識溢出缺很難獲得，集群內部的企業保持著合作——競爭的關系，關乎企業核心競爭力來源的知識溢出，企業間對其選擇的策略是采取保密方式。

由此可見，知識外溢是存在風險的，如果集群內兩個企業互換技術，互相學習，彼此可獲得最新的技術和創新成果，那么它們可以得到最大收益；但是如果一個負責溢出技術知識，一個只接受不付出，那么勢必影響溢出方的積極性。

由此可見若要形成良好的知識溢出環境，使得集群內企業健康發展，在集群內部形成一個學習機制是相當重要的。該學習機制也可以理解為合作機制。

2.3吸收能力的大小

吸收能力是決定一個企業能否消化吸收外來知識外溢的至關重要的條件，并被認為是影響知識溢出效應的關鍵因素（Cohen and Levinthal，1990；Smith et al.，2008）[13-14]。

Fosfuri and Tribó（2008）建立了從外部知識到創新產出的模型，外部知識溢出不能直接形成創新產出，而要受到吸收能力的調節作用，也就是說，企業外部的知識要經過內部化等過程才可以實現創新的產出[15]。

所以，知識溢出所得到的知識僅僅是一種潛在的知識，這些知識能否被企業有效的利用還要看這個企業的吸收能力，不管企業能溢出多少知識，只有被企業吸收的那部分知識才能夠給企業帶來利潤。

3模型構建

3.1A，B企業未建立合作關系時的知識外溢

在集群中，企業間總會發生知識外溢，假設當集群中的A，B企業未建立合作關系時，A企業向周圍n個企業外溢知識，這種外溢是沒有偏向的，我們可以認為是均勻擴散的。此時用SxB表示B企業獲得的來自A企業的溢出知識，SwA表示A企業外溢知識，于是有