轉換生成語法與系統功能語法對比淺析

摘 要：轉換生成語法和系統功能語法是當今語言學兩大主要流派，對研究人類語言發展有重要理論意義。本文擬從理論淵源、語言觀、研究對象與方法等方面對喬姆斯基的轉換生成語法和韓禮德的系統功能語法進行簡要分析，找到兩種語言學派的不同以及相似點，進而深入研究這兩種語言學派對外語學習的啟示。

關鍵詞：轉換生成語法 系統功能語法 對比分析

一、引言

喬姆斯基的轉換生成語法和韓禮德的系統功能語法是當今語言學界最具影響力的兩種語言學派。作為美國和歐洲極具代表性的語言學范式，這兩大流派從理論起源、基本語言觀、研究對象和方法上各有建樹，既有共性又有個性，它們從不同方面推動了現代語言學的研究。這兩大學派引入中國之后，徐烈炯等（1988），胡壯麟（1989），朱永生（2001），石定栩（2002），戴煒棟（2004），全面系統地介紹了其中一種語言學派，對國內研究者和學習者深入了解這兩種當今國際主流語言學派提供了極好的理論平臺。隨著研究學習的深入，對這兩大學派的對比分析也引起了部分研究人員的關注。比如，林六辰和韓秀珍（1996）從語言和思維、文化的關系出發，將轉換生成語法和系統功能語法進行對比；苗興偉（1998）從認識論的差異出發，初步探討了兩大學派在理論基礎、研究任務等方面的差異；林芳（2003）探討了這兩種流派的語言本質，周長銀等（2006）探討了功能主義和形式語言學的區別，羅全書（2006）則通過對比看到兩種語言觀的互補之處。

本文將對這兩種語言學流派進行對比研究，找出差異和共同點，并簡要探討這兩種語言學范式對今后的研究和外語學習的啟示。全面的對比分析有助于讓語言學學習者加深對這兩種語言理論的理解，從而更好地開展語言學理論研究和語言教學實踐。

二、轉換生成語法和系統功能語法的主要差異

（一）理論淵源

作為對美國結構主義語法的“反動”（劉潤清，2002：158），諾姆·喬姆斯基（Noam Chomsky）在上世紀50年代提出了轉換生成語法（Transformational-Generative Grammar）。他所受到的最初的語言學教育仍然是結構主義的，結構主義語言學對語言豐富的描寫為生成語言學提供了翔實的材料；對喬姆斯基影響很大的是他的老師哈利斯（Zellig Harris）關于語言創造性的觀點。文藝復興時期開始興起的理性主義為生成語言學的出現提供了哲學基礎，喬姆斯基發揮了笛卡爾關于“固有結構”的思想以及德國語言學家洪堡特關于“語言是對有限手段的無限運用”的觀點，同時又反對笛卡爾關于存在著一個精神實體和一個物質實體的二元論觀點。他還參照數學原理來研究語言，用排列組合和直角坐標系來分析、驗證由一些詞構成的句子是否合乎語法。又發現哈利斯的成分分析法可以改進為形式化的句法規則，用形式上的轉換關系解釋語言單位在同一語言結構中的分布?；谶@些考慮，喬姆斯基提出了轉換生成語法。

韓禮德是倫敦學派在上世紀60年代以后的代表人物，他繼承了以弗斯（Firth）為首的倫敦學派基本理論，特別是弗斯的兩條基本原則：語言環境（context of situation）和“系統”（system）的概念，吸收了布拉格學派（the Prague School）的功能主義，特別是交際動態（Communicative Dynamism）以及哥本哈根學派（the Copenhagen School）和沃爾夫（Whorf）的某些觀點。由于早年曾主修中國語言文學并在北京大學和嶺南大學深造，韓禮德也受到中國語言學家羅常培和王力方言學和音韻學等理論的影響，建立和發展了當代系統-功能語法（systematic-functional grammar）。

（二）基本語言觀

1.轉換生成語法語言觀

轉換生成語法是以喬姆斯基為首的形式主義語言學派，主張單純從形式的角度研究語言。轉換生成語法誕生前，美國語言學主流是基于經驗主義的結構主義語法。喬姆斯基在研究語言時發現，許多現象是結構主義語法和行為主義心理學所無法解釋的，他認為“白板說”和“刺激-反應”論解釋不通語言的創造性和生成性。因而，喬姆斯基提出了“語言習得機制（Language acquisition device，簡稱LAD）”假說，認為幼兒有一種天生學習語言的能力，一切正常幼兒，只要稍微接觸語言材料，就能在幾年之內習得母語。

喬姆斯基的語言理論在批評和改進結構主義的過程中不斷發展、修改、完善。從1957年至今大致經歷了三個階段：從50年代初到1965年為第一階段，稱為第一語言模式時期（the First Linguistic Model），主要內容體現在《句法結構》一書中，試圖找尋句法上的普遍現象。從1965年到1970年為標準理論時期（Standard Theory），克服了轉換規則力量太大、規則會生成不合語法的句子以及被動轉換規則不能隨意運用等問題，提出轉換規則要加上一定的條件、受到限制。1970年以后，生成語法進入擴充式標準理論時期（Extended Standard Theory）。由于標準理論時期的語法生成能力仍然太強，喬姆斯基從上世紀70年代以后大力削弱了語法的生成能力，設置了短語結構規則（或范疇規則）、移動規則、過濾規則、格確定原則、控制理論、制約理論等許多應用條件。

貫穿喬姆斯基語言理論的核心是心智主義認識論。該理論認為，認知系統和語言能力最終要靠人的大腦來實現。認為人腦的初始狀態應該包括人類一切語言共有的特點，稱為“普遍語法（universal grammar）”，“是一切人類語言必須具有的原則、條件和規則系統，代表了人類語言最基本的東西?！保▌櫱?，2002：161）

2.系統功能語法語言觀

系統功能語法學派以韓禮德為代表，十分重視語言在社會學上的特征。系統功能語言學家最關心的問題是語言的社會功能是什么以及如何完成這些功能。系統語言學以“系統”為基本范疇，語言是由各種語義子系統構成的大系統。

（1）韓禮德的語言觀

a.語言的（社會）符號性

韓禮德強調要用符號學的觀點解釋語言，認為二者之間的關系是社會性的，強調它們的交流功能。符號是一種思維方式，表達文化的意義潛勢，是人們締造世界的主要手段之一。語言是表現社會符號的眾多方式中的一種，是一種極為特殊的符號系統。

b.語言的普遍性和變異性

這一觀點表現在對語言進行功能區分具有普遍意義，對人類文化的普遍現象感興趣。將語言變異區分為方言（dialect）和語域（register），前者因為使用者的因素而導致變異，后者因為使用情境因素而產生變異。

c.語言行為

索緒爾和喬姆斯基都區分語言知識和語言行為，并主要研究前者。而韓禮德把“語言”看成是“語言行為潛勢”。人們觀察到的行為是它的實際表現。每一個系統都是語言行為中的一種備選可能，是人在特定環境中可以選用的一種語言形式。

（三）研究對象與方法

基于不同的語言觀，轉換生成語法和系統功能語法有不同的研究對象，并采取了不同的研究方法。

首先，轉換生成語法研究的重點是句子，并且主要是合乎語法規則的句子，試圖找尋句法上的普遍現象。而系統功能語法把語言看成一個系統、一種活動，更加重視描寫個別語言、個別語言變體、個人語言特點（idiolect）以及個別語篇的分析等。系統功能語法對語篇功能分析的內容包括三個子系統：主位-述位系統（或主位結構）；已知信息-新信息系統（或信息結構）和由照應（reference）、省略（ellipsis）、替代（substitution）、連接（conjunction）和詞匯銜接（lexical cohesion）五種手段組成的銜接系統。

其次，轉換生成語法把注意力放在對語言本身的研究，通過研究分析句子表層結構和深層結構之間的關系，試圖發現句子的生成規律和轉換規則，進而從個別語法中找出普遍語法來。系統功能語言學家則注重意義和功能的研究。韓禮德等人接受了馬林諾夫斯基和弗斯的語言環境理論，深入探討了語境的含義、分類及語境對意義的影響，主張語言的意義存在于具體的使用過程中，離開了語言使用的環境，就很難確定語言的具體意義。

第三，轉換生成語法從心理學角度研究語言，不涉及語言與社會的緊密聯系；系統語言學從社會角度研究語言，不重視語言的心理基礎（劉潤清，2002：230）。喬姆斯基認為“語言學的任務正是要揭示兒童大腦的初始狀態和內化了的語法規則”（劉潤清，2002：161），他宣布語言學是心理學的一部分。系統語言學家則關心語言的社會功能問題，致力于發現和描寫由于語境和說話人的差異而產生的各種語言變體，以及這些變體和語言社會功能之間的關系。

第四，轉換生成語法采用成分分析來描寫語法，在具體研究中引入數學原理和邏輯學符號和公式將語言結構抽象出來，寫成語法公式，再根據這些規則生成大量符合語法的句子。此外，喬姆斯基還采用內省式（introspection）的方法（郜媛、齊茜，2010），要求任何人——包括語言學家或完全沒有經過專業語言學訓練的人依據他們的預感來判斷一些句子是否合乎語法。系統功能語法則主要使用功能分析法，韓禮德認為兒童在語言發展中逐漸掌握7種功能：工具的（instrumental），控制的（regulatory），交往的（interactional），個人的（personal），啟發的（heuristic），想象的（imaginative）和信息的（informative）；而到成年時期，語言功能范圍縮減為三個宏觀功能：概念功能（ideational function），人際功能（interpersonal function）和語篇功能（textual function）。（劉潤清，2002：242～243）

三、轉換生成語法與系統功能語法的相似點

在索緒爾區分了語言（Langue）和言語（Parole）之后，許多語言學家接受了他的觀點，也做了類似的區分。喬姆斯基區分的是“語言能力”（competence）和“語言運用”（performance），韓禮德區分的是“語言行為潛勢”（linguistic behavior potential）和“實際語言行為”（actual linguistic behavior），二者對“語言”的理解不同，但“言語”卻基本相似。對待“言語”，喬姆斯基的“語言運用”指語言使用者關于語言規則方面的知識在語言交流中的具體體現（戴煒棟、何兆熊，2002：5）；韓禮德的“做事”（a form of doing）是講話人“實際做了”什么。

這兩種語法都是描寫性的（descriptive），不是規定主義（prescriptive），都傾向于對語言共時性（synchronic）的描寫，一般不追溯歷史。

四、轉換生成語法與系統功能語法對研究和學習的啟示

（一）轉換生成語法

隨著科學技術的不斷發展和跨學科、多模態研究的不斷深化，我們可以嘗試借用其他學科的先進理論和設備拓寬語言學理論研究的渠道。轉換生成語法著重從心理學角度去研究語言，試圖探尋人類大腦的初始狀態、找出語言習得的奧秘和機制。在喬姆斯基提出“語言習得機制”之初，遺傳學、生命科學及臨床醫學的發展遠遠沒有達到今天的高度。如果可以引入生命科學學科中的新的研究成果和方法，尋找到生物領域和語言學領域的契合點，也許可以將語言學理論研究提升到一個新的高度。然而，這種多學科的綜合性研究絕非易事，對研究者知識水平提出了更高的要求，也需要無數研究者長時間的辛勤努力。

另一方面，轉換生成語法的心理學視角也啟示我們在外語學習過程中要遵循語言習得的心理機制，積極創造外語環境，激發外語學習的興趣，調動學習者內在的創造性。同時，喬姆斯基在《句法結構》一書中闡釋了句子的生成過程，指出一個句子是由深層結構、表層結構和一系列的轉換規則形成，這一點可以被應用到外語閱讀的長難句解析中，有助于盡快把握句義；同時，在外語寫作中，學習者應該注重句型和表達的多樣化，嘗試用多種不同的句型表達同樣的含義或用相同的句型表達不同的含義，以提高寫作水平。

語言是交際的工具，在實際使用中方能體現語言的價值。系統功能語法側重從社會學角度研究語言，其中備受關注的純理功能、語篇分析、語域理論等啟示我們也要注重語言的功能。比如：閱讀和寫作中，除了關注詞匯、表達的精確和多樣以外，也要從宏觀上把握語篇，注重語言背后的文化內涵，結合社會環境來理解語言運用的差異。

值得注意的是，韓禮德的語義學實際上具有語用學的思想，他指出句子的“語法性”（grammaticality）應該由具體情境來定。所以在語言學習的高級階段，確保遣詞造句正確的同時，表達的合適與否更應成為關注重點，以實現更有效的交際。

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（王玉丹 南京大學外國語學院 210003）