基于協同效應的“產學研”互動模式研究

彭定赟，王 磊

（武漢理工大學經濟學院，武漢 430070）

協同效應（Synergy Effects），簡單地說，就是“1＋1＞2”的效應，是指兩種或兩種以上的組分相加或調配在一起，所產生的作用大于各種組分單獨應用時作用的總和。這一現象在管理上叫協同創新、在博弈論中叫超可加性、在經濟學上稱為協同效應。該研究擬結合武漢理工大學材料、交通和汽車三大顯著的行業特色，運用這一機制對我校創新型人才培養模式：“1（學校）＋3（行業）＞4”進行探討，促進產學研辦學體制的形成和人才培養質量的提升。

《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010－2020年）》指出要改變人才培養方法，樹立多樣化人才觀念，尊重個體選擇，推動個性發展，不拘一格培養人才。實施這一戰略性方案，需要推進學校與社會、學校與行業的協同創新。在清華大學建校100周年大會上，胡錦濤同志正式提出創新帶動發展這一全新的戰略目標。為了保證這一計劃的正常開展，各高校應在教學質量上狠抓落實，不斷提高自身科研實力，在全方位提升獨立創新、合作創新、學習創新等創新能力的同時，大力發展產學研協同創新，激勵學校與研究所等科研機構加深合作，并最終形成合作聯盟［1］。這一重要講話“第一次從國家戰略高度出發對產學研協同創新提出新的要求”，為我國產學研合作的發展指明了方向［2］。張冬宇通過對現行教學管理模式對創新型人才培養的制約因素分析，提出對現行教育管理模式進行改革是培育創新型人才的主要途徑［3］；方克立將基于錢學森之問與哲學思想融合探討中國創新型人才培養問題［4］；馬陸亭基于大學制度建設，指出“辦學模式決定教學模式”，對學校與社會協同創新進行了思考［5］。

國外，很早就在各行各業運用了協同效應的理論。1976年德國物理學家赫爾曼·哈肯提出并系統地論述了協同理論，認為整個社會環境中的各個系統間存在著相互影響而又相互合作的關系。蒂姆·欣德爾概括了坎貝爾等人關于企業協同的實現方式，學校更是如此。美國大學以重視學生在社會生活中發現問題、解決問題的能力培養為核心，創新人才培養模式的建立是研究型大學在當代踐行精英教育觀念的直接反應；英國于20世紀90年代革新教育理念，采用多學科交叉課程教學，推進創新人才培養，如牛津、劍橋等大學發展寬口徑科目訓練，對于拓寬思路、培育先進科學人才有十分重要的意義；為加強企業、大學與政府之間的聯系，充分利用各自的研發資源和互補優勢，日本政府于20世紀80年代初開創了“產學研”“三位一體”的流動性科研機構，并用20多年時間，建立起以大學為核心的“筑波科學城”，極大地推動了科研成果的開發和企業實力的提升。

1 產學研協同創新互動模式的核心內容

協同理論經過數十年的發展，已經由單一協同轉化為深層次、多角度的合作。與傳統的產學研合作模式相比，協同創新理論強調各合作主體間優勢資源的整合利用，這種深度合作模式對創新目標、組織、環境和制度等都提出了新要求。

1.1 產學研協同創新互動模式的根本

各合作主體相互協同是協同創新模式的根本內容。與以往產學研協同創新僅僅涉及學校、企業、研究所等主體之間的淺層次合作不同，在當今的協同創新活動中，不僅需要戰略聯盟內各合作主體的相互合作，而且注重合作主體與外部因素的相互配合，為了避免協同創新合作局限于大學、企業、研究所三方的簡單結合，需要充分利用好外部因素，建立更加完善的戰略聯盟。所以成功的產學研協同創新首先需要整合產學研三方的優勢資源和高素質人才，然后尋求權利職能部門、技術轉讓中介機構和融資機構的支持。在新興的戰略聯盟中，由三大合作主體負責技術研發和市場化工作，融資機構提供資金保障，政府利用法律法規對企業行為和技術研發給予鼓勵和引導，技術轉讓中介機構提供技術轉讓服務。最終通過三大主體和外部因素的協同配合實現技術研發和應用的全過程。

1.2 產學研協同創新互動模式的前提和基礎

目標協同是產學研協同創新模式的前提和基礎。多個利益主體并存于產學研協作活動中，各合作主體首先從自身利益出發，根據各自的利益訴求形成不同的合作目標。企業出于對高新技術的需求，期望通過利用研究院和大學的技術和人力資源，推動產品研發、技術商業化轉化過程，利用生產效率和質量品質的提高形成產品優勢。學校以教書育人為目的，更加看重產學研協同創新所帶來的社會價值，協同創新合作過程中給學生帶來的實習機會和大量的研發經費注入是吸引各高校參與協同創新的主要原因。落實好宏觀經濟政策的四大目標是政府的主要職能，而產學研協同創新一旦成功便能極大提高生產力，刺激經濟增長，政府正是看準這一點，才愿意參與到合作中來。所以通過尋找利益共同點來協調好各合作主體的價值訴求，能夠調動各個合作主體的創新積極性，消除合作中存在的各種障礙，最終實現產學研協同創新中各合作主體所期待的理想結果。

1.3 產學研協同創新互動模式的深化合作

組織協同能夠為產學研協同創新帶來深度合作。在我國產學研合作案例中以淺層次的技術轉讓、研發合作與委托開發等為主，建立專業研究所與全方位多角度的戰略聯盟合作項目卻極為少見［6］。發達國家產學研協作的經驗告訴我們，產學研協作需要經歷一個由淺層次技術轉讓、研發合作與委托開發階段向共建研究院所的高層次階段轉變過程，這一過程也是一個利用實體研究所代替技術轉讓、委托開發和聯合研發的深化合作過程。比如，美國于學校內興建“大學—產業協作研發機構”、“技術研發部門”，于各企業之間構建的技術同盟和企業與學校間興建的“科技園”等范例，均為構建產學研實體研究所，開展產學研協同創新的成功案例。組織協同作為產學研協同創新的支撐平臺，促進了實體研究所和合作聯盟的構建，使原本缺乏充分利用的優勢資源和高技能人才，通過發散、組織、融通、轉型等組織手段，形成清晰有序的科技創新。

1.4 產學研協同創新互動模式的體制機制

產學研協同創新互動模式的保障機制是體制機制創新。通過協同創新來改善管理方式。各合作主體在合理的管理模式指導下界定好責任范圍、融資方法、利益關系和協作方法，完善的體制機制和配套機制，不僅使協作各方的利益得到充分保障，而且能夠充分調動大學、企業、研究所等各合作主體的研發熱情和投入力度。Link和Siegel通過研究二十多年來美國產學研合作的發展過程指出，美國各領域跨行業合作的穩步上升，是體制機制創新起到了關鍵作用［7］。產學研協同創新是全新的管理模式，需要嚴格的規章制度來調整和引導各合作主體的行為，需要配套的體制機制來把分散的生產要素和人力資源整合在一起，使各創新主體形成一股合力，有效助推合作創新。

1.5 產學研協同創新互動模式的外部環境建設

良好的外部環境能夠為產學研協同創新互動模式打下堅實基礎。產學研協同創新不僅需要主體、組織、目標、體制機制協同，而且要求具有與其配套的政策、文化、法律、市場、稅制、金融、信息平臺和中介機構等外部因素保障。創新意識薄弱、缺乏動力是中國產學研合作普遍存在的問題。另外，阻礙產學研協同創新的因素包括體制不完善和法律法規體系不健全。由此可見，產學研合作的快速發展和績效提升有賴于良好的環境建設，有賴于形成適應產學研密切合作的法律法規和政策環境，有賴于調動產學研各合作主體的積極性。

協同創新需要各種要素和資源的全面協同，作為全新的管理理念和創新模式，它給產學研深度合作帶來了一次新的革命，為增強產學研合作效益提出了一套可行的方案。通過確定“共享利益、資源互補、共擔風險、互通平臺、功能互動”的原則，合理利用企業的市場地位，高校和研究院的研發能力，政府、科技中介機構等其他主體的輔助功能，形成產學研協同創新的合作體系，為產學研合作提供堅實基礎。以組織創新體制和機制創新調動各合作主體的創新動力，構建利于協同創新發展的金融和政策環境，盡可能的減少合作成本降低合作風險，充分利用各創新要素。

2 產學研協同創新實施問題分析

目前以協同創新理論為指導，對辦學體制進行研究的學者眾多，或從學生就業與企業人才培養、或從技術創新研發轉化為企業的生產力、或從科研與教學之間相互促進等方面展開。高校“十二五”發展規劃提出了推進高校與高校之間、研究院、產業、各級政府與社會之間的深層次協作，促進各層次和各行業間人力資源的溝通交流，大力培養國家急需的創新型人才。但是，我國產學研合作在推動科技成果產業化，形成協同創新的良好氛圍的同時，也存在著一些亟待解決的問題。

2.1 產學研合作的深度不夠

在一般的產學研協同創新模式中，由企業負責出資，學校和研究所提供技術和人力資源，合作開發高科技產品和高新技術。然而，現實中許多有實力的大中型企業在尋求與大學和科研院所合作時，關心的通常是見效快的合作項目，不愿意投資事關產業發展的核心技術、關鍵技術。各創新主體之間缺乏深度合作的原因，一是企業自身的研發預算經費不夠，缺乏融資的渠道；二是因為技術創新的外部性效果和非排他性，山寨和“搭便車”現象使企業無法保持技術優勢，參與產學研深度合作的熱情受到打擊。

2.2 產學研的經費不足

產學研協同創新如同一切技術創新活動，各合作主體都將承擔風險，同時需要充足的經費。對于研究所和學校等不以盈利為目的創新主體來說，不具備現實自我轉化資金的能力，實現技術和產品市場化能力弱。這樣，研發過程中所承擔高風險的巨大資金壓力落在企業身上，許多企業迫于這種壓力，常常對許多有前景的高新技術不愿投資，或者面對絕大多數研究成果的商業化過程，不愿承受所有風險，期望政府相關政策的支持或者風投、金融等中介機構的參與，形成共同承擔風險的局面。這樣，是否有風投資金注入高新技術的研發、測試、市場化和產業化過程中，將決定產學研協同創新的成敗。

2.3 產學研合作的積極性不夠

產學研各合作主體處于不同的行業，各自尋求的目標和價值訴求也不盡相同，缺少統一的目標使各合作主體積極性不足，無法實現各方資源的充分利用。學校、研究所的教師、學生和科研人員更加關心自我榮譽，提高學術造詣和實現人生價值。他們從事科研的興趣集中在出論文、出專著，對研究成果的商業化和市場則缺乏熱情。同時職稱評定的評價體系往往以學術造詣為評價標準，很少將科研成果的應用納入考量范圍，這更加劇了教師、學生和科研人員缺少面向企業、面向產業、面向實際應用來開展技術研發的動力。加上學校和研究所存在改革力度不足、分配機制不健全的問題，也是學校、研究院不愿主動尋求與企業合作的原因。站在企業的角度，從發展的長期利益出發，對學校和研究所的研究成果雖然有不同程度的需求，但是中國企業尤其是國有企業的領導層采用任期制，不顧長期利益，容易造成短期行為。企業領導力圖在各自的任期內干出成績，通常會注重企業內部資源的挖掘和成本的節約，使財報“好看”，對于企業長遠發展欠缺考慮，只求能夠維持企業當前的產能，不愿意投入資金引進高新技術，對于先進技術需求的內在動力不足。

我國產學研合作仍不完善，上述問題在各合作實例中都不同程度的出現過，各合作主體之間無法協同一致，脫節現象嚴重是普遍存在的問題，大量創新資源被閑置，未能得到充分利用。協同創新不同于單純的線性創新，而是由多個合作主體參與的非線性創新模式，為使協同創新在更加廣泛的范圍內開展，有必要加強合作主體之間的彼此交流和相互滲透，有必要促進各優勢資源和高科技人才的整合與利用，實現創新效益的最大化。我國當前產學研中亟待解決的問題加入協同創新的理念和互動模式后能夠得到很好解決，從而促進科技、教育與經濟的同步發展，提升產學研合作的價值。

3 產學研協同創新辦學模式的構建

產學研合作存在的諸多問題，在不同程度上影響了產學研協同創新辦學模式的構建，為破解制約協同創新辦學模式構建的瓶頸，我們提出了構建產學研協同創新辦學模式的構想。

在前人的研究成果的基礎上結合現有研究人員多年的教學經驗積累和思考，我們想探討我國經濟轉型期創新型人才培養的教學管理模式，即以深化教育教學改革，優化人才培養模式，提高人才質量為目標，凸顯系統論中1（學校）＋3（行業材料、交通、汽車）＞4的協同創新理論，建立穩定的產學研基地并形成亮點，最終實現學校和三大行業雙方互利共贏。以及輔之以教學質量監管體系的更新完善問題，據此培養創新型人才，以滿足建立創新型國家之需要。

3.1 組建合作研究所示范基地

為了加強企業與高校共建實體研發機構的力度，首先可以依托三大行業的優勢，在達成合作意向后建立合作研究所，然后建立專業性更強的生產力促進中心來促進研發成果轉化和產業化，最終試圖構建起區域科技創新平臺體系。產學研協同創新的互動模式是以企業為核心，研究所、學校共同參與的技術創新體系，要想使這一體系正常運轉需要將基地、人才和科研項目捆綁起來，發揮各行業各專業各學科的優勢，集中優勢資源投入到重大項目的研發中。為了得到國家政策層面的支持，努力將研究基地的建設與地方城市科教興市需求和服務國家戰略捆綁起來，盡力將研究院所建成國家層面上能產生重大影響的科技創新實體，學生在參與基地的建設過程中能夠通過實踐獲得寶貴經驗，在共建合作研究院所的過程中企業能夠充分發揮各自的優勢。在協同創新過程中，不僅能夠大力開展研發工作，在合作培養中激發學生創新激情，而且能為企業培養和鍛煉高級人才。

3.2 組建校企聯合實驗室

研究型大學吸引和提高師資隊伍水平，實現科學創新和技術突破的重要手段便是興建高端實驗室，同時實驗室又是學生在校內鍛煉動手實踐能力，提高自身專業素質的良好場所，是研發成果誕生的“搖籃”。從企業的角度出發，對高新技術具有一定的需求，而實驗室是高新技術研發過程中必不可少的場所，所以通過組建校企聯合實驗室，能夠發揮學校和企業優勢，在基礎設施建設、高新技術研究、學生培養等多個層面進行深入合作。在具有一定實力后，努力將實驗室做大做強，通過申報省級國家級實驗室，來完成重點實驗室建設，這樣不僅能夠提高企業在業界的美譽度，得到地方和國家政策的扶持，而且能夠進一步促進人才培養。

3.3 建立“分段式”學生新型培養模式

分段式是指學生的學習分為基礎課程學習和在基地深入研究兩個階段，基礎課程學習在學校進行，培養方向可以按照企業要求進行設定，畢業論文選題可以來自企業技術攻關的項目，在基地進行實驗研究和論文的完成。對于培養高年級學生、研究生，實施“雙導師”制，雙導師是指校企雙方都有導師對學生進行指導。學校導師負責學生的培養計劃的制定、學術指導等，而企業的導師負責現場學術指導和項目的工作安排。學校及企業的雙導師都可以進行現場指導，能夠及時對學生發現的問題進行理論和實踐指導，使高年級學生、研究生更快的完成科研任務和論文的撰寫。“分段式”和“雙導師”充分利用學校和企業的資源，有力發揮了“1（學校）＋3（行業）＞4”新模式的作用。

3.4 以產學研為依托的專業實習基地構建

以武漢市內外材料、交通、汽車企業和相關科研機構為依托，興建專業校外實習培訓基地。首先制訂完善合理的校外實習方案，在產學研各合作主體中選擇生產工藝正規成熟、經驗豐富、企業經營穩定、重視技術創新、交通食宿便利的優勢企業，按照“專業對口、互惠發展、不斷深化”的原則，形成長期穩固的產學研合作關系。然后根據材料、交通和汽車的專業特點，建立起涵蓋材料、交通和汽車產業上中下游的系統實習流程。為學生提供豐富多彩的了解實習、產業實習、就業實習的實踐機會，充分提升學生的學習熱情。在實習中，改變過去教師講、學生練的傳統方式，實行“傳、幫、帶”在崗技能訓練［8］。

4 產學研協同創新保障體系建設及前景展望

再好的體制、再好的辦法，沒有行之有效的保障體系是無用的。完善教學管理規范和質量評價制度，健全大學及其二級學院學生教學質量保障體系，成為構建協同創新辦學模式后又一勢在必行的任務。

4.1 構建三級階梯式控制體系，改善教學實習質量

我國當前的教學管理方式無法培養出社會急需的創新型人才，這體現出高校教育管理模式對創新型人才的培養造成阻礙：教育管理模式的無效性、教學管理方式的單調性、教學管理理念的滯后性等缺陷。實施產學協同創新管理模式，和普通的互動模式相比，有明顯的區別，這一互動模式涉及多個合作主體，運行時需要各合作主體相互協調、協同，真正形成協同效應，構建學校行政人員、教學督導和教師三級階梯式控制體系，改善教學實習質量。

4.2 提出支持產學研結合的相關政策

政府是法律法規和政策主張的制定者，促進產學研協同創新的穩步發展有賴于國家制定的科技支撐政策、財稅減免政策、融資優惠政策、政府購買政策。政府在產學研各合作主體中的職責也由以前的強制與要求轉變成當今的引導和支持，提出支持產學研結合的相關政策，為各合作主體之間的創新工作搭建平臺，促進科技研發和產品商業化過程。

4.3 明確企業在產學研合作中的核心地位

長期以來，企業一直被認為在產學研合作中處于核心地位，但實際情況卻并非如此，企業的核心地位沒有起到應有的作用，例如企業還未也不愿成為高新技術研發的投資主體，產學研協同創新互動模式要完成企業主導型模式的轉型尚需要一段時間。需要進一步明確企業作為協同創新主體的事實，并且制定相應的法律法規來引導和支持企業完成這一轉型。

4.4 鼓勵高校和研究所進行科技創新活動

在產學研協同創新的過程中，大學和研究所負責提供知識、人才等科技軟實力，主要對合作項目中的基礎環節和應用環節負責，在整個協同創新體系中發揮重要作用，但對技術研發成果商業化和市場化過程中所要承擔的義務缺乏熱情。例如，高校中研發成果的市場化和商業化工作多是由其科技處或類似部門負責，常常缺少專業化水平，導致產品市場化的效果差強人意；而研究所在國內還沒有十分清晰的主體地位，缺乏法律法規保護，其體制機制、利益分配模式等都統一，創新和成果轉移的效率被大量內耗。完善高校、研究所市場化轉化的法律制度，鼓勵高校和研究所進行科技創新活動是產學研結合成功的保障。

在建立產學研協同創新管理模式的過程中，需要以尊重教育規律和大學辦學規律為前提，在構建科學合理產學研人才培養模式上確保人才培養的核心地位；在原有培養模式的基礎上，凝聚區域性的人才、產業和科研優勢，面向社會和產業問題，加強產學研結合，實現資源共享，不斷完善“1（學校）＋3（行業）＞4”的高層次創新應用型人才培養的新模式，為學生提供更廣闊的實踐舞臺和為學生就業搭建適合階梯。

［1］ 胡錦濤.在慶祝清華大學建校100周年大會上的講話［N］.人民日報，2011－04－25.

［2］ 饒艷婷.“產學研”協同創新的內涵、要求與政策構想［J］.高教探索，2012（4）：31－34.

［3］ 張東宇.教學管理人性化改革初論［J］.理論界，2006（12）：114.

［4］ 方克立.錢學森之問與創新型人才培養［J］.天津師范大學學報，2010（4）：3.

［5］ 馬陸亭.我國高等學校分類的結構設計［J］.北京大學教育評論，2005，3（2）：20.

［6］ 中國產學研協同創新存在的五大問題［EB/OL］.http://www.Gzc.sdu.edu/html/news/280.html.2011－06－10.

［7］ Link AN，Siegel DS.Innovation，Entrepreneur－ship，and Technological Change［M］.Oxford University Press，2007.

［8］ 武學玉.對依托產學研合作構建生物工程專業實習基地的思考［J］.現代農業科技，2012（22）：334－335.