基于農戶效用的農地承包經營權流轉意愿研究
——以嘉興市“兩分兩換”為例

楊衛忠， 李 勇

(嘉興學院商學院， 浙江 嘉興 314001）

基于農戶效用的農地承包經營權流轉意愿研究
——以嘉興市“兩分兩換”為例

楊衛忠， 李 勇

(嘉興學院商學院， 浙江 嘉興 314001）

研究目的：探討農地流轉價格分別為固定和隨效用最大化曲線動態調整時農戶農地承包經營權流轉意愿, 為農地承包經營權的順利流轉提供參考。研究方法：基于農戶效用最大化，構建農地承包經營權流轉模型。利用嘉興市“兩分兩換”的實證數據分析理論模型的科學性。研究結果：（1）當農地流轉價格固定，農戶對農地承包經營權流轉補償達到高度滿意時，農地土地承包經營權不能完全流轉；（2）當農地流轉價格固定，并要求完全流轉時，大部分農戶對流轉補償無法達到滿意；（3）當農地流轉價格隨效用最大化曲線動態調整時，農戶對農地承包經營權流轉補償達到滿意，并實現農地承包經營權完全流轉。研究結論：基于農戶效用最大化的農戶農地承包經營權流轉模型，可探析農戶農地承包經營權流轉意愿，對推進農戶農地承包經營權流轉具有重要意義。

土地管理；農戶效用；農地承包經營權；流轉意愿；“兩分兩換”

現代經濟學已經證明，農戶的行為是具有理性的，一旦有了投資機會和有效的刺激，農戶將會點石成金，經過努力，可使得生產要素達到最優配置[1-2]。錢忠好構建了農戶農地承包經營權市場流轉理論模型，并在此基礎上分析了農地產品價格、非生產性收益、生產性成本、非生產性成本、土地使用成本、土地交易成本、現有土地經營規模等因素對農地供求的影響作用[3]。鐘林等通過綜合市場力量、交易價格和經濟效率對農地交易均衡交易量的作用，建立了基于農戶和企業最優決策的需求—供給模型，并求解和分析了模型的均衡[4]。陳小林在實地調研的基礎上，建立了一個基于農戶層面的包含非農產業就業概率水平、工資水平以及國家種糧綜合補貼等變量的優化模型，重點探究了農戶農地承包經營權市場流轉行為[5]。相關農地承包經營權市場流轉理論模型的研究為推動農村土地流轉提供了良好理論和實踐工具，但越來越多的學者認為，農戶農地承包經營權流轉意愿是衡量土地管理創新制度有效性的重要標準之一，應得以重視。

農戶農地承包經營權流轉意愿問題的研究主要集中于對農戶農地經營權流轉意愿影響因素的理論和實證探討。朱光認為，農村土地流轉問題不單單是個經濟問題，同時也是政治問題和社會問題，農村農地承包經營權流轉應重在制度建設，堅持“依法、自愿、有償”原則和堅持土地流轉以農戶為主的原則[6]。錢文榮研究發現，農戶作為農地經營的主體，其意愿與行為對一個地區的農地使用權流轉及其機制和模式選擇有著根本性的影響[7]。賀振華研究發現，農戶農地承包經營權流轉意愿是農戶在兼業和外出之間權衡的結果[8]。李慧認為，土地流轉是建立在尊重農民自由平等享有土地承包使用權的基礎上，任何行政機構都不得強制干預農民處置所擁有土地，否則會帶來農民福利的損失[9]。樂章、焦玉良以及陳成文等認為，農村土地政策的調整應以尊重農戶的意愿為前提[10-12]。土地的生活保障功能[13]，非農要素稟賦[14]，其他就業渠道[15]，土地流轉補償收入[16]，轉讓土地的成本[7,17]，社會保障體系、保險市場、農村剩余勞動力流動[18]是影響農戶土地供給意愿的主要原因?？傮w而言，學者們對農村土地流轉意愿的作用機制和影響因素的研究上做了重要貢獻，但對基于農戶意愿的農地承包經營權流轉模型及其相關實證研究還是缺乏探究。

本文以嘉興市“兩分兩換”為例①兩分兩換”是嘉興市推進城鄉統籌發展，打造城鄉一體化而推出的一種政策創新。所謂“兩分兩換”，就是將宅基地與承包地分開，搬遷與土地流轉分開：以承包地換股、換租、換保障，推進集約經營，轉換生產方式；以宅基地換錢、換房、換地方，推進集中居住，轉換生活方式。，構建農戶農地承包經營權流轉模型，探討“兩分兩換”政策背景下農戶農地承包經營權流轉意愿，試圖為農戶農地經營權的順利流轉提供參考。

1 理論模型

在“經濟人”假設下，農戶農地經營最優規模決策應使其效用最大化[3]。效用最大化條件下的農戶土地經營規模L與其現實擁有量L0（農戶簽訂土地承包合同）不一致時就會產生農地承包經營權流轉的要求。對于一個給定的時間段，假設該農戶可以用于勞動的總時間為T0，耕作單位農地勞動時間為t，農戶農地經營規模為L，則耕作農地時間為tL。當T0＞tL時，農戶用于其他就業渠道的勞動時間為T0-tL；當T0＜tL時，農戶雇傭其他勞動力的時間投入量為tL-T0。假設單位農地轉讓價格為R，當地農戶就業的單位時間平均工資為w，則該農戶流轉農地、其他就業渠道或雇傭其他勞動力所獲得的收益之和Rfl為：

由于農戶農地經營收入為當前存在的基本農業生產技術而導致的生產函數，可通過引入Cobb-Douglas生

式2中，q為農戶農地經營收入函數，c為常數，K、L、M分別為生產資本、農地經營規模、勞動力投入量，α、β、γ分別為生產資本投入、農地經營規模和勞動投入量的生產函數彈性系數，且有0＜α＜1、0＜β＜1、0＜γ＜1。由于農業生產技術邊際報酬遞減規律的作用，可假設農戶農地經營收入函數彈性系數之和小于1，即0＜α+β+γ＜1。 假設單位農地投入的生產性資金為k，而勞動力投入量M以耕作農地的時間計量，則該農戶農地經營收入函數可轉化為：

由式1和式3可知，在考慮農戶經營成本kL情況下，該農戶的總收入為R=Rft+Rgl-kL。因此，該農戶的農地承包經營權流轉意愿可以表述為選擇農地經營規模、單位農地生產性資金和單位農地勞動時間以最大化自己的總效用U，即：

其他條件不變時，農戶可通過調整農地經營規模、單位農地生產性資金和單位農地勞動時間來獲得效用最大化，對式4求L、k、t偏導數可得的數學表達式。聯立的表達式可得農戶效用最大化時的單位農地生產性資金、單位農地勞動時間和農地經營規模：

為求得駐點（k*，t*，L*）以討論其充分條件，令U在駐點上的Hesse行列式為[20]：

因此，農戶可通過以下方式使其效用最大化：①當k＜ks，t＜ts，L＜Ls時，農戶可增加k、增加t，并同時增加L；②當k＞ks，t＞ts，L＞Ls時，農戶減少k、增加t,并同時增加L；③當k＞ks，t＞ts，L＞Ls時，農戶可增加k、減少t,并同時增加L；④當k＜ks，t＜ts，L＞Ls時，農戶可增加k、增加t,并同時減少L；⑤當k＞ks，t＞ts，L＜Ls時，農戶可減少k、減少t,并同時增加L；⑥當k＞ks，t＜ts，L＞Ls時，農戶可減少k、增加t,并同時減少L；⑦當k＞ks，t＞ts，L＞Ls時，農戶可減少k、減少t,并同時減少L；⑧當Ls＞L0時，農戶愿意租入的土地數量為Ls-L0，并支付相應租金Rs（Ls-L0）；當Ls＜L0時，農戶愿意轉出的土地數量為L0-Ls，并可獲得流轉補償款為Rs（L0-Ls）。

“兩分兩換” 政策背景下，若單位農地流轉價格R可隨農戶效用最大化曲線動態調整時，農戶可完全流轉土地，并使得土地經營規模為零，由式5可得：

則農戶農地承包經營權完全流轉補償額為：

2 實證分析

2.1 研究數據收集

嘉興市位于浙江省東北部、長江三角杭嘉湖平原腹心地帶，市境介于北緯30.21°—31.2°與東經120.18°—121.16°之間，陸地總面積3915 km2，現有人口450余萬人，下轄南湖、秀洲兩個區，平湖、海寧、桐鄉3個市和嘉善、海鹽兩個縣，共有44個鎮，246個城市社區，115個城鎮社區，809個行政村。數據采用問卷調查的方法，利用農戶的農地經營經歷對其2011年農地經營收人及各項支出情況進行評價，從而達到收集數據的目的。選取嘉興市南湖區的余新鎮、鳳橋鎮、新豐鎮、大橋鎮和七星鎮以及嘉興市秀洲區的王店鎮、洪合鎮、新塍鎮、王江涇鎮、油車港鎮為目標地區。調研時間為2012年7月15日—2012年8月10日，調研對象為25—60歲的農戶戶主。共計43位戶主參與調查，回收有效問卷32份，有效率為74.41%。32個樣本的農地經營收人及各項支出情況的數據資料見表1。

2.2 農戶農地經營收入函數估計

在農業生產中，投入要素主要是土地、勞力和資金（各項支出）。目前嘉興市農戶資金投入主要用于購買種子、化肥、農藥、機械費用、水費、小農折舊以及管理費用等。因此，將以上生產要素設置為3個自變量，可形成式3的農戶農地經營收入函數。對式3兩邊取對數，可得：

將表1中的農戶農地經營收入及各項支出情況的數據進行置換與取對數處理后，輸入SPSS軟件分析?；貧w分析結果表明，單位農地生產性資金、單位農地勞動時間和土地經營規模對農戶農地經營收入有顯著影響作用，非標準化回歸系數分別為0.35（t=4.61，P＜0.001），0.37（t=3.01，P＜0.005）和0.91（t=14.25，P＜0.001）。同時回歸模式具有很高的顯著性水平（F=110.57），所有預測變量至少能夠解釋農戶農地經營收入92%的變化，說明該回歸方程在解釋農戶農地經營收入上具有說服力，是農戶農地經營收入的最佳預測模式。由此可得α=0.35，β=0.19，γ=0.37，c=157.26，農戶農地經營收入為：

變量單位農地生產性資金、單位農地勞動時間和農地經營規模的彈性系數均值為正值且顯著，說明增加這些要素的投入，有助于增加農戶農地經營收入，特別是農地經營規模對農戶農地經營收入的貢獻最大。

2.3 農戶農地承包經營權流轉意愿分析

獲得當地農業生產Cobb-Douglas估計函數后，對農戶農地承包經營權流轉意愿進行分析。本文選取3家代表性農戶進行具體的意愿分析。3家農戶分別來自余新鎮（Yx001）、風橋鎮（Yq006）和油車港（Ycg030）。當地農民工的平均工資為每天50 元（按每天工作8個小時計算）。3家農戶具體情況如下：

（1）農戶（Yx001）是個4口之家，共分得土地0.21 hm2。2011年農地經營收入14356 元，主要種植水稻和棉花，現經營農地規模為0.21 hm2。用于農地勞作的時間為112 天，戶主（男）還從事當地農場工作，平均每天可獲得50 元工資。（2）農戶（Yq006）是個兩口之家，現分得土地0.14 hm2。為增加收入，戶主又以6650 元/hm2/a的價格承包了1.66 hm2的農地。2011年農地經營收入72345 元，主要種植西瓜和棉花。用于農地勞作的時間為208天，并按當地農民勞動工資每天50元雇傭勞動工104 天。（3）農戶（Ycg030）是個5口之家，共分得農地0.14 hm2。2011年農地經營收入16967 元，主要種植水稻和蔬菜。用于農地勞作的時間為312 天。

表1 農戶農地經營收人及各項支出情況Tab.1 Income and expenditure of the farmers in the sample areas

“兩分兩換”土地流轉政策背景下，農戶農地承包經營流轉價格起初為10500 元/ hm2·a，并以每年750 元/ hm2的幅度遞增。根據當地農村的實際情況，以12500 元/ hm2·a的價格為基礎考察2012年當地農戶農地承包經營流轉意愿及相應的農地承包經營流轉補償款。為便于分析農戶農地經營權流轉意愿，以農地流轉價格隨效用最大化曲線動態調整時的農戶收入作為農戶農地承包經營權流轉滿意度的判定基準。代表農戶農地承包經營權流轉意愿分析結果見表2，并以相同方法對其他29家農戶進行分析，其結果表明： （1）當農戶農地承包經營流轉價格固定，所有農戶可自愿通過調整農地經營規模、單位農地生產性資金和單位農地勞動時間來獲得效用最大化，所有農戶對流轉補償可達到高度滿意，但農地不能完全流轉時，（2）當農戶農地承包經營流轉價格固定，并要求農地必須完全流轉時，有27家農戶的收入小于農地流轉價格隨效用最大化曲線動態調整時的收入，并未實現效用最大化，因此大部分農戶對流轉補償無法達到滿意。（3）當農戶農地承包經營流轉價格隨效用最大化曲線動態調整時，農戶可通過調整農地經營規模、單位農地生產性資金和單位農地勞動時間來獲得效用最大化，因此所有農戶對流轉補償均可達到滿意，并且所有農戶農地承包經營權可實現完全流轉。

表2 “兩分兩換”背景下代表農戶農地承包經營權流轉意愿分析Tab.2 The willingness of agricultural land transfer of the farmers in the sample areas

3 結論

農戶作為農地承包經營權流轉的主體，他們的意愿對農地流轉政策能否達到預期的政策目標產生極其重要的影響。在構建基于農戶效用的農戶農地承包經營權流轉意愿理論模型中，本文探討了農地流轉價格分別為固定和隨效用最大化曲線動態調整時農戶農地承包經營權流轉意愿。通過嘉興市“兩分兩換”農地流轉政策的實際情況和代表農戶的實證數據可以發現：（1）當農地流轉價格固定時，農戶自愿通過調整農地經營規模、單位農地生產性資金和勞動時間可獲得高收入，但農戶農地不能實現完全流轉，而當政策要求農戶必須接受農地完全流轉時，農戶獲得較低收入。（2）當農地流轉價格隨效用最大化曲線動態調整時，農戶自愿通過調整農地經營規模、單位農地生產性資金和勞動時間可獲得較高收入，農戶農地可實現完全流轉。（3）為實現農地完全流轉，農地流轉價格可采用隨效用最大化曲線動態調整方式以提高農戶農地承包經營權流轉的滿意度。 本文研究結果為探討農戶農地承包經營權流轉政策，推進“兩分兩換”進程提供了參考。

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（本文責編：郎海鷗）

The Willingness of Agricultural Land Contractual Right Transfer in Terms of Household Utility: An Example of the So-called “Two Separations and Two Exchanges” Policy in Jiaxing City

YANG Wei-zhong, LI Yong
（Business of School, Jiaxing University, Jiaxing 314001, China）

This article builds a theoretical model of agricultural land contractual right transfer in terms of household utility given two assumptions, i.e., fixed agricultural land transfer prices, and a dynamically adjustment of utility maximization curve. The method is the developed theoretical model of land right transfer based on maximization of household utility. The results show that 1) when the agricultural land price was fixed and all the households were satisfied with compensation, the land would not be fully transferred comparing to a theoretical standard; 2) when the price was fixed and all the land would be transferred, most households would not satisfy; 3) when the utility maximization curve was dynamically adjusted, the households would be satisfied and the agricultural land would be fully transferred. The paper concludes that the model developed based on the utility maximization could be used for exploring the willingness of farmerson land rights transfer, and therefore it is meaningful for promoting the transfer of agricultural land contractual rights.

land administration; farmer household utility; land contractual rights; willingness of transfer; policy of “Two Separations and Two Exchanges”

F301.2

A

：1001-8158（2013）09-0064-07

2012-11-26

2013-07-30

教育部人文社會科學研究規劃基金（10YJAZH044）。

楊衛忠（1980-），男，浙江衢州人，博士。主要研究方向為農業經濟管理。E-mail: yangweizhongjxu@gmail.com

李勇（1968-），男，新疆新源人，博士，教授。主要研究方向為農業經濟管理。E-mail: yongljx@163.com