不同后顧生計來源農戶的耕地生產投資行為研究
——重慶市白林村471戶農戶調查實證

王 成， 蔣福霞， 王利平， 張玉英

（西南大學地理科學學院， 重慶 400715）

不同后顧生計來源農戶的耕地生產投資行為研究
——重慶市白林村471戶農戶調查實證

王 成， 蔣福霞， 王利平， 張玉英

（西南大學地理科學學院， 重慶 400715）

研究目的：剖析不同后顧生計來源農戶在耕地租賃、生產資料、生產技術、生產勞動力4方面的投資行為及投資方向。研究方法：農戶參與式評估，農戶模型，比較分析法。研究結果：（1）非農經營后顧生計來源型農戶因耕地轉包、轉贈、撂荒等原因，基本不參與或由其他類型農戶代為參與耕地生產投資；（2）農戶耕地生產投資行為在耕地租賃、生產資料、生產技術和生產勞動力4方面均表現為：農業規模化經營后顧生計來源型農戶＞農業多樣化經營后顧生計來源型農戶＞兼業化經營后顧生計來源型農戶，其中以生產技術投資差異最為明顯；（3）農業規模化經營后顧生計來源型農戶的耕地投資行為中以水澆地為主要投資方向，農業多樣化經營和兼業化經營后顧生計來源型農戶則更傾向于對水田進行投資。研究結論：研究為引導農戶耕地流轉、規模化、集約化經營提供了理論依據，促進了耕地產業化水平的提高。

土地管理；耕地生產投資行為；后顧生計來源；農戶參與式評估法；白林村

1 引言

當下中國農村正處于急邃轉型期，城鄉間要素流動更為頻繁，農戶生計來源多樣化[1]，農戶需求日趨多元化，農戶對耕地的利用逐漸從滿足自身生計轉向投資與消費，這一轉變直接誘發農戶對耕地生產投資行為的改變。農戶作為耕地生產的組織者[2]，其自身的家庭結構[3]、農戶生計資產狀況、耕地經營規模與方式[4]決定著農戶的耕地生產投資行為[5-7]，不同的投資行為直接影響耕地利用效率與耕地保護[8-9]。面對這一新形勢，理清農戶耕地投資行為與方向有利于正向引導農村土地市場，加快土地流轉，提高耕地的集約化水平。當前研究主要集中在以下方面：（1）從農戶家庭結構[3]、生計資產[4]、農村公共投資[10]、耕地區位[11]方面研究對耕地生產投資行為的影響；（2）對農戶耕地勞動力投資[12]、資本投入[13]、投資規模[14]等情形進行分析；（3）研究不同類型農戶的耕地生產投資行為[7]。而農戶后顧生計來源作為農戶生計資產擁有量的客觀載體，是農戶在新背景、新挑戰作用下，基于家庭現有生存發展空間，尋求更穩定、更有效、加快自身發展和最大限度滿足自身消費需求意愿，以獲取各類資產和權力的方式[15]。不同農戶間的差異將從本源上影響著農戶的耕地投資行為與投資方向。準確識別農戶后顧生計來源，既能詮釋農戶耕地投資行為并掌握其產生差異的原因，又能合理引導農戶耕地生產投資，適度規模經營和產業化生產，提高耕地生產效率及農戶對耕地生產投資的積極性，從農戶這一本源上實現對耕地的保護。因此，本文通過建立農戶模型，在識別農戶后顧生計來源基礎上進行歸類，剖析不同后顧生計來源農戶的耕地生產投資行為及其投資方向，提出引導農戶耕地生產投資行為的針對性建議，以提高耕地利用效率，為農戶持續增收和保障糧食安全提供理論參考。

2 研究區概況與數據獲取

2.1 研究區概況

沙坪壩區是重慶市經濟發展的重要支撐區，兼具 “大城市帶大農村”的區域特征。白林村為沙坪壩區曾家鎮城鄉交錯地帶（106°14′38″—106°17′24″E，29°27′52″—29°29′58″N），距重慶市大學城約13.5 km，距重慶主城區大約35 km。全村轄8個合作社，總面積408 hm2，整體地勢西高東低。2010年，全村耕地面積為138.4 hm2，其中水田125.1 hm2，水澆地9.1 hm2，旱地面積4.2 hm2。農戶總數為477戶，總人口1670人，其中非農人口比例達到50%以上，全村農戶經濟年總收入7.55×106元，人均農業年收入5780元。全村農戶農業生計活動以水稻、玉米等糧食作物種植為主，多種經營包括種植梨、桃、枇杷、茶葉、花卉等經濟作物，養殖生豬、家禽等。農戶經營方式為東部發展摩配、紡織等鄉鎮企業，西部發展“都市農業、觀光農業”，中部主要為大田作物種植、家禽、水產養殖。基于該村農戶生計來源變化下的生產投資行為變化特征明顯，選取白林村作為本文的研究區域。

2.2 數據獲取與整理

（1）前期準備。2011年6月，課題組在區級、鎮級政府部門及國土所進行了為期5天的調研，在了解當地農戶生產生活狀況、農產品市場價格、勞動力市場價格及耕地投資狀況等的基礎上，反復與白林村村干部、黨員代表、種植大戶進行商榷，初步設計農戶調查問卷。問卷主要圍繞農戶當前生計方式、生產投資狀況和消費狀況3個大項155個小項進行設計。設計完成后，對課題組成員進行調研培訓，統一調研口徑。（2）實地調研。采用農戶參與式調查法，將客觀問題與農戶主觀回答相結合。由于有6戶農戶長期在外打工，調研最終獲得的有效問卷為471份，有效率達98.7%。（3）數據處理。調研所獲取的數據主要為農戶屬性數據，后期處理包括：①核實問卷的有效性，并以農戶編號為標識變量，將農戶數據錄入電腦；②針對農戶耕地生產投資行為，將與農戶耕地租賃、生產資料、生產技術及勞動力4方面涉及的指標進行歸類。4項生產投資行為分別表達如下：耕地租賃生產投資=農戶租賃耕地面積×畝均耕地租賃價格，生產資料投資=農藥使用量×農藥市場均價+種子使用量×種子市場均價+化肥使用量×化肥市場均價+地膜使用量×地膜市場均價+生產工具折舊費用，生產技術投資=生產技術信息獲取費用+生產技術培訓費用+農業科技產品費用，生產勞動力投資=（農戶投入自身勞動力+農戶雇傭勞動力）×市場勞動力雇用價格，同時依據調查問卷提取農戶家庭總收入。

3 農戶后顧生計來源的識別

3.1 農戶模型構建

農戶后顧生計來源是農戶基于自身家庭現有的技術、現金、時間，并考慮自身未來發展及消費需求的基礎上，在多種生計方式中進行選擇和優化的結果。農戶模型將農戶作為生產、消費、工作閑暇的統一體[16]，對于識別集消費、生產于一體的農村經濟微觀行為主體的農戶后顧生計來源具有可適用性。本文依據農戶收入、消費需求與農戶后顧生計來源之間相互關系，構建農戶模型。

假設條件：（1）生產者“理性”假設。農戶作為農村經濟的微觀行為主體，是農村生產經營行為決策者，享有充分的自主權，農戶在生產條件一定的情況下，以家庭效益最大化為生產目標。（2）耕地資源“有限性”假設。一定的地域范圍內，農戶家庭成員人均擁有的土地面積是一定的。由于農戶農業收入受這一特征的限制，農戶消費需求的滿足也受土地產出量的限制，超出農戶自身土地面積產出的農戶消費意愿只能通過非農經營獲得。（3）家庭收入“最大化”假設。假定在沒有明顯技術進步的情況下，農戶追求家庭收入最大化，其家庭的效用主要涉及兩部分：農業產出價值和非農業產出價值。農戶追求的家庭收入最大化即為二者效益的最大值。（4）家庭消費“最大化”假設。農戶獲取的收入，其目的是為了滿足自身消費需求。根據模型的假設條件，農戶的后顧生計來源與農戶的收入和消費具有密切的關系，其目的主要需滿足收入和消費達到最大化。其中農戶農業產出包括用于自身消費和出售兩部分，且農戶的消費不超出其自身可以獲取的最大收益。文中依據農戶的消費需求最大化和農戶生計收入的限制性構建農戶模型的目標函數和約束條件。其農戶模型結構表示如下：

目標函數：

約束條件：

式1—8中， U為農戶獲得最大收入和最大消費滿足的后顧生計來源方式可以獲取的效益，Y為農戶的收入，C為農戶消費品總量，Qlf為農戶自家土地生產的消費品量，Plf為農戶自家土地生產消費品的市場價格，Qu-farm為農戶非農收入購買產品量，Pu-farm為購買產品市場價格，Qlh為農戶承包土地生產的消費品，Plh為農戶承包土地生產的消費品的市場價格。

式1表示農戶后顧生計方式效益最大化，即農戶經濟收益最大化和消費最大化滿足，式2表示農戶消費總量最大值與農戶收入最大值相等，式3表示農戶的收入等于農戶自家土地生產的消費品收入、農戶非農收入、農戶租賃土地生產的消費品收入，式4表示農戶消費品總量最大值不超過農戶自家土地生產的消費品收入、租賃土地生產的消費收入和農戶非農收入，式5表示農戶消費品總量最大值等于農戶自家土地與農戶租賃土地生產消費品總和，且自家土地生產消費品量不超過租賃土地生產的消費品量，式6表示農戶消費品總量最大值等于農戶自家土地與農戶租賃土地生產消費品總和，且自家土地生產消費品量高于租賃土地生產的消費品量，式7中農戶消費品總量最大值等于農戶非農收入與自家土地生產消費品量，式8中農戶消費品總量最大值小于農戶非農收入。

3.2 農戶后顧生計來源辨識

不同農戶獲取最大化效益時，所滿足的約束性條件不同，后顧生計來源差異明顯。38戶農戶滿足的約束條件為式5，其消費品來源于自家土地和租賃土地的產出，基于當前的生計方式，考慮未來的收入與消費需求，將繼續擴大其現有的農業規模，以規模化種植經濟作物和養殖家禽為后顧生計來源；75戶農戶效益最大化時，滿足的約束條件為式6，當前該部分農戶在可滿足自身消費需求最大化基礎上，在未來一定時期內，其生計方式將以自家承包地為前提，通過傳統的家庭農業經營方式或模仿性地進行多種方式種植、養殖，發展傳統耕作，模仿農業規模化經營的趨勢明顯；108戶農戶效益最大化時滿足的約束條件為式7，立足現有生計方式，為實現最大化其家庭收入和消費需求，將繼續其農忙時從事的農業生產，農閑時從事的非農生產，一方面維持其原有的自有個體商店的經營，另一方面以出賣勞動力為主在就近的區域打工；250戶農戶最大化滿足收入和消費需求時，滿足的約束條件為式8，即農戶的消費品受限制于非農收入，且不能取得非農收入的最大值，該部分農戶當前生計為非農生產，未來生計將進一步向比較效益較高的二、三產業發展；其中有103戶農戶已經在非農領域發展較為成熟，未來生計趨于發展專業化的非農經營。依據農戶家庭收入和消費需求最大化時農戶消費品所滿足的約束條件，將農戶后顧生計來源劃分為4類：農業規模化經營、農業多樣化經營、兼業化經營、非農經營。以農戶家庭收益和消費構建農戶模型，對農戶的后顧生計來源進行分類（表1）。

表1 農戶后顧生計來源劃分Tab.1 The classification of living strategies of rural households

4 結果與分析

不同后顧生計來源農戶耕地生產投資行為差異明顯，非農經營后顧生計來源型農戶完全脫離農業生產，部分耕地轉包或轉贈他人，由于信息溝通不暢、耕地質量偏低等，亦有部分耕地無法實現流轉而撂荒，造成耕地利用效率低和質量退化等問題。因此，非農經營后顧生計來源型農戶基本不參與耕地生產投資，或由其他農戶代為進行。下文主要分析農業規模化、農業多樣化和兼業化經營后顧生計來源型農戶的耕地生產投資行為。

4.1 耕地租賃投資

不同后顧生計來源農戶耕地租賃行為整體差異較大（表2），總體趨勢表現為農業規模化經營后顧生計來源型農戶＞農業多樣化經營后顧生計來源型農戶＞兼業化經營后顧生計來源型農戶。農業規模化經營后顧生計來源型農戶通過與周邊農戶的溝通，獲取其他農戶耕地轉出信息，以簽訂租賃合同的方式從其他農戶處獲取大規模耕地的租賃，且租賃耕地面積遠超出自家承包耕地面積，以實現規模化農業生產，故其耕地租賃投資屬三類農戶中最高。該類農戶以合同方式獲取耕地具有一定的穩定性，但由于從其他農戶處轉入耕地存在時限差異，導致其對短期租賃耕地肥力的快速攫取，引發耕地質量下降等問題。農業多樣化經營后顧生計來源型農戶除耕作自家承包地以外，還通過租賃周邊農戶、親戚耕地，或免費獲贈耕地，但租賃耕地面積小于自家承包耕地的面積，在滿足自身糧食需求基礎上模仿規模經營。兼業化經營后顧生計來源型農戶所耕作的主要為自家承包地，租賃極少的水田和旱地增加糧食生產，耕地租賃投資最低。

不同后顧生計來源農戶的耕地投資方向差異明顯（表2）。農業規模化經營后顧生計來源型農戶受村域政策和市場影響，大規模地種植花卉、蔬菜等作物，租賃耕地中大多為水澆地，其他兩類耕地租賃趨向較弱。農業多樣化經營后顧生計來源型農戶種植糧食、蔬菜以滿足生計及用于養殖生豬、家禽，其耕地租賃投資方向主要為水田。兼業化經營后顧生計來源型農戶種植自家承包地以滿足自身糧食和蔬菜需求，對耕地的租賃投資行為極少，略偏重于水田。三類后顧生計來源的農戶對旱地租賃均較少，源于旱地受自然環境影響突出，比較效益相對水田及水澆地更低，產生經濟效益的穩定性低，租賃不具有經濟優勢。

表2 不同后顧生計來源農戶的耕地生產租賃投資行為 單位：元Tab.2 Cultivated land production, renting, and investment behaviors of rural households unit: yuan

4.2 耕地生產資料投資

農戶耕地生產資料投資行為是指農戶針對經營的所有耕地投入的購買種子、農藥、地膜、化肥以及生產工具時的費用。農戶的耕地生產資料投資行為整體趨勢為農業規模化經營后顧生計來源型農戶＞農業多樣化經營后顧生計來源型農戶＞兼業化經營農戶后顧生計來源型農戶（表3）。農業規模化經營后顧生計來源型農戶依據自身規模種植經驗、電視、網絡等渠道確定其經營作物所需生產資料類型、數量和質量，受自身長期耕作經驗、信息來源渠道多樣化和追求經濟效益目標影響，其耕地生產資料投資與傳統的糧食生產在質量和專業化要求程度上差異較大，側重于大批量購買高質量、專業化的生產資料以及適宜村域環境的小型機械等，因此，該類農戶耕地生產資料投資最高。農業多樣化經營后顧生計來源型農戶以種植糧食作物為主，其生產資料投資在質量上、類型上與傳統糧食生產過程中的生產資料投資相似，生產資料購買體現出小批量的特征。兼業化經營后顧生計來源型農戶以保障生計為首要目標，對生產資料質量與農業多樣化經營后顧生計來源型農戶相似，受耕作面積影響，生產資料投入數量最少。

不同后顧生計來源農戶耕地生產資料投資行為、投資方向不同。農業規模化經營后顧生計來源型農戶大批量購買高質量、專業化較強的生產資料運用于其規模化的水澆地，保障和提高所種植的花卉、蔬菜等的產量與質量。農業多樣化經營后顧生計來源型農戶只購買滿足生產所需的基礎性生產資料，集中投資于用于糧食生產的水田，以充分保證自身生計及養殖家禽等的糧食需求，其他耕地類型生產資料投資較低。兼業化經營后顧生計來源型農戶為維持自身生計需求亦重視對水田的生產資料投資，對其他耕地類型投資較少。在三類不同耕地類型中，以旱地的生產資料投資最低，一方面是受農戶耕作旱地的面積約束，另一方面是旱地自身性質表現為主要依靠天然降水才能耕作，且不具備灌溉設施。

表3 不同后顧生計來源農戶的耕地生產資料投資行為 單位：元Tab.3 Cultivated land investment of rural households with different living strategies unit: yuan

4.3 耕地生產技術投資

農戶耕地生產技術投資行為包括拓寬生產技術信息渠道、參與生產技術培訓、購買技術材料及農業科技產品。不同后顧生計來源農戶耕地生產技術投資趨勢仍然為農業規模化經營后顧生計來源型農戶＞農業多樣化經營后顧生計來源型農戶＞兼業化經營農戶后顧生計來源型農戶，但相互間差異高于其他耕地生產投資行為。農業規模化經營后顧生計來源型農戶通過網絡、電視、政府等渠道獲取生產技術信息并主動參與農業技術培訓，購買技術材料和農業科技產品，受自身傳統耕作的影響，其生產技術投資側重于種子品種的選擇、花卉種植技術、茶葉種植技術和生產維護等方面。農業多樣化經營和兼業化經營后顧生計來源農戶對生產技術投資行為重視不足，參與技術培訓積極性差，部分農戶甚至放棄技術培訓及生產技術投資。

在生產技術投資行為的投資傾向上，農業規模化經營后顧生計來源型農戶源于對經濟利益的追求，生產技術投資主要集中在能帶來更高經濟效益的水澆地上。農戶多樣化和兼業化經營后顧生計來源型農戶基本忽視生產技術投資行為，在不同耕地類型的投資無明顯差別。

4.4 耕地生產勞動力投資

農戶耕地生產勞動力投資包括自身勞動力和雇傭勞動力投資。農業規模化經營后顧生計來源型農戶的勞動力投資行為遠遠領先于農業多樣化和兼業化經營兩類后顧生計來源型的農戶（表4）。農業規模化經營后顧生計來源型農戶租賃耕地規模遠遠大于自家承包耕地規模，其自身勞動力投入無法滿足生產需求，在勞動力投資方式上以雇傭為主，包括技術人員和一般勞動力。農業多樣化經營后顧生計來源型農戶主要生產滿足自身生計的農產品，因農產品的商品率較低，為降低成本和滿足生產勞動力所需，平時完全投入自身勞動力滿足耕作，只在農耕和收獲時節雇傭勞動力作為補充。兼業化經營后顧生計來源型農戶以投入自身勞動力為主，農忙時節雇傭極少部分勞動力，其勞動力投資行為低于農業規模化經營后顧生計來源型農戶。

不同后顧生計來源農戶耕地勞動力投資傾向存在差異。農業規模化經營農戶農業生產以水澆地為主，水田、旱地的投資僅為滿足其生存需求部分，對經濟效益的提高助力小，勞動力投入一般在農耕時節和收獲時節，因此勞動力投資行為中比例最大的耕地類型為水澆地。農業多樣化經營后顧生計來源型農戶主要進行糧食生產以滿足生計需求和養殖生豬家禽的需求，糧食生產以水田為主，因此對該類耕地的勞動力投資最高。兼業化經營的農戶亦傾向于對水田的勞動力投入，源于該類農戶僅為滿足自身生活需求，以種植糧食作物為主，而旱地主要種植紅薯、玉米等作物，但是管理較少，一般在種植和收獲季節投入略微勞動力。

表4 不同后顧生計來源的農戶耕地生產勞動力投資行為 單位：元Tab.4 Labor force investment of rural households with different living strategies unit: yuan

5 結論與建議

依據農戶家庭效益最大化與農戶生產、消費最大化之間的聯系，構建農戶模型，識別并劃分農戶后顧生計來源，從農戶耕地租賃、生產資料、生產技術和勞動力4方面分析不同后顧生計來源農戶耕地生產投資行為，了解農戶對耕地的投資趨勢，對于規范和引導農戶耕地生產及提高耕地產出效益具有重要指導作用。

非農經營后顧生計來源型農戶因完全脫離農業生產后耕地流轉或拋荒，未產生耕地生產投資行為。3類農業經營后顧生計來源農戶在耕地租賃、生產資料、生產技術及生產勞動力4種耕地生產投資行為中表現為：農業規模化經營后顧生計來源型農戶＞農業多樣化經營后顧生計來源型農戶＞兼業化經營后顧生計來源型農戶，其中以生產技術投資差異最為突出。不同后顧生計來源農戶的耕地生產投資行為重點傾向也存在差異，表現為農業規模化經營后顧生計來源型農戶4種耕地生產投資行為均重視對水澆地的投資，農業多樣化和兼業化經營后顧生計來源型農戶雖然方式和目的不同，但均表現出重視對水田的投資。

針對統籌城鄉進程中農戶后顧生計來源差異帶來的不同后顧生計來源農戶的耕地需求、資金和生產技術存在的問題，提出政策建議，以減少農戶間信息溝通不暢、投入資金有限、生產技術投資不足等問題，從而達到耕地、資金、技術等各類資源的有效整合。

建立專業耕地信息溝通小組，暢通信息交流渠道。通過該小組掌握非農后顧生計來源農戶耕地利用及不同地類轉出意愿和可實施情況，并結合村域耕地空間分布情況，為農業規模化、多樣化和兼業化經營農戶提供可靠、現實的耕地流轉信息，防止轉包、轉贈方式由于時間不一致導致轉入農戶經濟受損及轉出行為無法實現而撂荒造成的耕地資源浪費情況，提高耕地利用效率。

針對農業規模化經營后顧生計來源農戶，加強信息溝通，加大資本投入。利用政府所建立的信息溝通小組對耕地轉出信息的了解，加強水澆地轉入轉出農戶間的信息溝通，使其耕地租賃需求在時間上、類型上得以保障；充分發揮“三權抵押”融資作用和加強農資直補，緩解該類農戶經營中資金投資可能出現的困難。

針對農業多樣化和兼業化經營后顧生計來源農戶，貫徹“送科技下鄉”活動，運用農業規模化經營農戶良好的技術引領和示范基礎條件，建立農業生產技術示范區，提高其對生產資料質量和生產技術投資的重視并切實掌握自身經營方式所需的生產技術，提升生產技術應用能力。

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（本文責編：陳美景）

Cultivated Land Investment Behaviors of Farmers with Different Living Strategies: An Empirical Study on 471 Farmer Households in Bailin Village, Chongqing City

WANG Cheng， JIANG Fu-xia， WANG Li-ping， ZHANG Yu-ying
（School of Geography Science，Southwest University，Chongqing 400715，China）

The purpose of this paper is to analyze the cultivated land investment behaviors of farmers with different living strategies, e.g., investing behavior on land lease, production factor, production technology and production labor. Participatory evaluation, rural household model, and comparative analysis were used in the paper. The results showed that 1) households with non-agricultural living strategy would not invest in cultivated land production because they had transferred the land completely. 2) The probability of farmers behaviors on cultivated land investment would increase regarding their different living strategies, i.e., farmers of large-scale agricultural production would invest more than those had diversified agricultural operation and part-time operation. The most obvious difference is their investment in production technology. 3) Farmers of large-scale agriculture would invest on dry land while other types of farmers mainly invest on irrigated paddy fields. The conclusion of this paper provides a theoretical basis for guiding farmers cultivatedland transfer, large-scale and intensive management and promoting the industrial degree of arable land use.

land administration; cultivated land investment; living strategies afterwards; participatory evaluation method; Bailin Village

F301.2

：A

1001-8158（2013）09-0019-07

2012-07-21

2012-10-17

國家社會科學基金項目（11CGL056）；教育部人文社科項目（10YJCZH147）；西南大學基本科研業務費專項基金項目（XDJK2013B023）。

王成（1974-），男，重慶榮昌人，碩士生導師，副教授。主要研究方向為土地利用與農村發展。E-mail: wchorange@163.com