特種設備使用與監管的博弈分析

符棟良

（上海市特種設備監督檢驗技術研究院)

0 引言

特種設備是現代生活中必不可少的設備。特種設備機構復雜、載荷多變、結構龐大、運行空間廣、危險性大，因此由國家質量技術監督系統進行統一監管，以加強對特種設備的專業化管理，防止重大事故的發生。截止到2011年年底，全國在用特種設備729.15萬臺。2011年全國共發生各類特種設備事故275起，其中發生事故的原因絕大多數是管理不善造成的。為進一步推動我國特種設備安全監察工作有序開展，國務院又正式頒布了 《特種設備安全監察條例》，以確保特種設備安全運行，保障人民群眾的生命和財產安全。

然而，在現實中仍有不少特種設備生產、使用單位或業主不認真履行安全義務，不嚴格遵守 《特種設備安全監察條例》及其他法規、規章，導致許多特種設備發生安全問題。許多企業仍然違規使用特種設備，存在許多特種設備事故隱患。這與政府、企業之間的博弈不無關系，因此研究政府與企業之間的博弈關系，找準應對措施，對于進一步保障我國特種設備的安全運行具有重要的戰略意義。

1 政府監管與企業合理使用的博弈模型

本文通過博弈論中古諾模型，分析在特種設備安全使用問題中企業與政府之間的決策過程。

在以下博弈收益矩陣中，收益的表示順序為：企業，政府。

設以下變量：

K——企業所得；

Q——政府監管到企業不合理使用特種設備時，對企業的懲罰；

H——政府監管的成本；

C——企業不合理使用特種設備，所花費的直接成本；

C′——企業合理使用特種設備，所花費的直接成本；

R——企業不合理使用特種設備，企業發生事故受到政府的期望懲罰；

R′——企業合理使用特種設備，企業發生事故受到政府的期望懲罰；

E——企業不合理使用特種設備，企業發生事故的期望損失 （不含政府的期望懲罰）；

E′——企業合理使用特種設備，企業發生事故的期望損失 （不含政府的期望懲罰）；

F——企業不合理使用特種設備，政府對企業發生事故的期望損失；

F′——企業合理使用特種設備，政府對企業發生事故的期望損失。

建立政府與企業的博弈矩陣，如表1所示。

表1 政府是否監管與企業是否合理使用特種設備的博弈矩陣

1.1 政府與企業博弈的混合策略均衡

一般來說，該博弈收益矩陣有以下假設。

H0：企業不合理使用特種設備時被政府監管并懲罰后的總收益小于企業合理使用特種設備時的總收益，K-Q-C-E-R

H1：政府監管到企業不合理使用特種設備時，對企業的懲罰大于政府監管的成本，即Q>H。

H2：政府不監管情況下，企業不合理使用特種設備時自身的總收益大于企業合理使用特種設備時的總收益，K-C-E-R>K-C′-E′-R′，即-C-E-R>-C′-E′-R′。

根據博弈論相關理論可知，在這個博弈模型中不存在純策略納什均衡，但可求出混合策略納什均衡，見表2。

表2 政府與企業博弈的混合策略均衡

因為政府不可能一直處在對特種設備使用企業的監管狀態，故設政府監管概率為y，不監管概率為1-y。企業不合理使用特種設備概率為x，合理使用特種設備概率為1-x。

企業總收益EU1，政府總收益EU2。由表2可得

令

得到

式中，x*為達到混合策略均衡時企業不合理使用特種設備的概率，y*為達到混合策略均衡時政府監管的概率。

由以上公式可以得到以下結論：

（1）企業不合理使用特種設備的概率x*與政府監管的成本H正相關。企業不合理使用特種設備的概率與政府監管的成本正相關不難理解，因為政府監管的成本越小，意味著對企業來說監管的威懾越大，則企業不合理使用特種設備概率的意愿就越被打壓，即其不合理使用特種設備的概率就越低。

（2）企業不合理使用特種設備的概率x*與政府監管到企業不合理使用特種設備時對企業的懲罰Q負相關，因為懲罰力度越大，則當企業被監管到不合理使用特種設備而所付出的代價就越大，故企業就越不敢不合理使用特種設備。

（3） 政府監管的概率y*與企業不合理使用特種設備所花費的直接成本C、企業不合理使用特種設備企業發生事故的期望損失 （不含政府的期望懲罰）E以及企業不合理使用特種設備發生事故受到政府的期望懲罰R負相關。因為當企業不合理使用特種設備的花費越大，則其越傾向合理使用特種設備，故政府需要監管的概率可以降低。

（4）政府監管的概率y*與企業合理使用特種設備所花費的直接成本C′、企業合理使用特種設備企業發生事故的期望損失 （不含政府的期望懲罰）E′以及企業合理使用特種設備發生事故受到政府的期望懲罰R′正相關。因為當企業合理使用特種設備的花費越大，則其越不愿意合理使用特種設備，故政府需要加強監管。

（5）政府監管的概率y*與政府監管到企業不合理使用特種設備時對企業的懲罰Q負相關。當企業不合理使用特種設備被政府懲罰的力度越大，則企業預見其不合理使用特種設備的代價就越大，故其實行不合理使用特種設備的意愿就越低。所以，此時政府需要監管的概率也可以降低。

因為對政府來說，希望企業不合理使用特種設備的概率x*越小越好；而政府需要監管的概率y*也不要太大。這樣既可以達到安全的目的，又可以節約政府支出，形成低成本高效的管理模式。綜上所述，要降低企業采取不合理使用特種設備的概率x*，一方面需要努力去降低政府監管的成本H；另一方面則要加大政府監管到企業不合理使用特種設備時對企業的懲罰力度Q。而要降低政府監管的概率y*，則要降低企業合理使用特種設備所花費的直接成本C′、企業合理使用特種設備企業發生事故的期望損失 （不含政府的期望懲罰）E′以及企業合理使用特種設備發生事故受到政府的期望懲罰R′；提高企業不合理使用特種設備所花費的直接成本C、企業不合理使用特種設備企業發生事故的期望損失（不含政府的期望懲罰）E以及企業不合理使用特種設備發生事故受到政府的期望懲罰R；提高政府監管到企業不合理使用特種設備時對企業的懲罰力度Q。

1.2 政府與企業博弈的純策略均衡

以上分析結論是建立在假設H0、H1和H2完全成立的條件下，而在有些情況下這3條假設可能不完全成立，詳細分析如下。

（1）假設H0的分析。H0：企業不合理使用特種設備時，當被政府監管并懲罰后的總收益小于企業合理使用特種設備時的總收益，即K-Q-C-E-RK-C′-E′-R′。 那么此時博弈收益矩陣就會達到以下新的純策略均衡。即政府一直疲于監管，但企業依然選擇不合理使用特種設備。結果就是政府努力監管，但事故隱患依舊很多。見表3。

表3 政府與企業博弈的純策略均衡（企業不合理使用特種設備，政府監管）

（2）假設H1的分析。H1：政府監管到企業不合理使用特種設備時，對企業的懲罰大于政府監管的成本，即Q>H。可是在一些地方政府中，因為監管技術落后和監管手段不到位，導致其監管成本H很高，而同時對企業的違法行為懲罰力度Q又不夠，最后導致Q

（3）假設H2的分析。H2：企業不合理使用特種設備時，自身的收益大于企業合理使用特種設備時的總收益，即-C-E-R>-C′-E′-R′。 而在許多發達國家與地區，已經建立了一套科學完善的特種設備管理體系，對一些因不合理使用特種設備而發生事故的企業，懲罰力度非常大，即R遠大于R′，就是-R遠小于-R′；另一方面，因為管理水平、技術以及意識的不斷提高，企業合理使用特種設備所花費的直接成本C′也不斷降低。最后會達到這個條件，即-C-E-R<-C′-E′-R′。 此時的博弈收益矩陣就會達到以下新的純策略均衡。此時，政府不用花很大精力去加強監管，可企業都會自發地選擇合理使用特種設備策略，這種均衡狀態正是我們期望的高效管理模式。見表5。

表4 政府與企業的純策略均衡（企業不合理使用特種設備，政府不監管）

表5 政府與企業的純策略均衡（企業合理使用特種設備，政府不監管）

2 總結

根據以上分析，要加強我國特種設備管理水平，可以從以下幾個方面做起。

（1）完善法律法規體系。進一步完善特種設備法律體系，隨著我國經濟的持續發展，特種設備數量也成倍數地增長，我們在追求發展速度的同時更要注意質量與安全，要把特種設備的安全首先從法律層面上予以保障。

（2）健全特種設備監管機制。要求特種設備使用企業將特種設備信息向政府公開，做到數據公開透明，讓政府能實時對特種設備使用情況進行監管。同時提高政府監管的管理與技術水平，以降低政府監管的成本。要明確政府的職責，強化政府管理的功能，規范政府的行為，制約其尋租，建立起權責一致、統一高效的政府管理監督機制，把政府管理的效能發揮到極致。

（3）加大懲罰力度。對任何違規使用特種設備的企業予以重罰，發現一起就給予黃牌。對拒不整改的企業出示紅牌，請它出局，以充分達到威懾作用。

（4）建立科學有效的特種設備管理機制。采取政策扶持、技術指導與培訓等手段，鼓勵企業合理使用特種設備，把一些做得好的企業樹為標桿，加大對其宣傳，并在經濟政策上對其進行一定的傾向和支持，對多年安全使用特種設備的企業進行政策支持和獎勵。

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