我國未成年人處罰分流制度的困境及出路
——以工讀學校為視角

韋堯瀚

（廣西大學法學院，南寧530004）

我國未成年人處罰分流制度的困境及出路
——以工讀學校為視角

韋堯瀚

（廣西大學法學院，南寧530004）

未成年人分流制度系舶來品，其設立的目的在于避免輕微犯罪和社會危害性較輕的未成年人過早地接觸正式的司法程序，使其能夠更好地改過自新與復歸社會。因此，未成年人分流制度的核心在于非懲罰性，決定了對這些問題未成年人的處分應秉持教育重于懲罰的理念。但是目前我國的未成人處罰分流制度還存在一定的問題。我國未成年人分流制度，工讀學校可作為解決目前問題的方案。

未成年人分流制度；工讀學校；相關建議

未成年人分流制度的目的在于減少問題未成年人與正式司法程序的接觸，通過教育、職業培訓、心理咨詢等方法讓其改過自新，以便日后更好重新融入社會。因此，筆者贊同對未成年人分流制度作如下定義，即所謂的未成年人分流制度指伴隨未成年人從法院移轉至替代性措施而產生的、由正式司法程序到非司法程序轉化的各種社區處分計劃或措施之總稱[1]。此外，雖然我國現行法律以及司法解釋沒有明確對分流制度加以規定，但是在已有的制度上已經表現出分流的內涵和意義，未成年人分流制度逐漸走向前臺。基于此，依據進入的司法環節的不同,未成年人分流可分為公安機關、檢察機關與法院對未成年人的分流。

一、我國未成年人處罰分流制度存在的困境

未成年人被過多的司法程序介入有可能提高未成年人累犯率，阻礙其重新回歸社會，未成年人處罰分流制度的設立正是為了避免該種情況的發生。但目前我國的未成年人分流因國家基于對未成年人的保護理念，免于符合某些條件的未成年人進入刑事司法程序。使得這部分未成年人要么直接重新走向社會（如酌定不起訴、存疑不起訴、免于刑事處罰），要么因為目前制度配套體系尚未完善，讓他們的矯正效果難以達到法律設定的目標（如未成人社區矯正）。致使他們又直接進入社會之中，變成放蕩不羈的問題未成年人，給社會的安定又帶來了新的威脅。這具體表現在公安機關、檢察機關與法院對未成年人處罰分流三個方面中。

（一）公安機關對未成年人處罰分流的困境

公安機關對未成年人處罰分流的主要途徑是對未成年進行收容教養。具體來說，我國《刑法》賦予了公安機關對問題未成年人進行收容教養的權力，其規定未成年人犯罪不滿十六周歲的，不予刑事處罰，可責令其家長或者監護人加以管教，但在必要時，可由政府收容教養。但在實際情況中，有些家長對自己的孩子聽之任之或有心無力，使得這部分未成年人仍處于缺乏家庭監管的境地。立法者雖然也考慮到了此種情況的出現，賦予政府在“必要時”可以進行收容教養。但是，法律對“必要時”的具體規定籠統而不明確，極易造成公安機關的自由裁量權過大，導致濫用職權的情況發生。

（二）檢察機關對未成年人處罰分流的困境

在檢察機關對未成年人處罰分流中，也存在著諸多的問題。例如在對未成年人適用酌定不起訴、存疑不起訴時，由于配套措施的不健全，檢察機關只能對這些問題未成年人進行所謂的“批評”和“教育”，但是這些“批評”和“教育”缺乏系統性，因此要讓這些未成年人徹底悔悟和反省的困難性較大。所以，一旦這些問題未成年人回到社會之中，極易給社會安定帶來新的隱患，同時也不利于這些未成年人的改過自新。又如在附條件不起訴中，檢察機關需要負責對未成年人的監督和考察。但檢察機關的檢察資源十分有限，繁重的刑事檢察與監督任務本來已讓檢察機關不堪重負。因此，在現實操作中，對于未成年人的監督和考察檢察機關往往力不從心。從另一個方面看，檢察職能的過度延伸也不利于檢察職能的良性發展。

（三）法院對未成年人處罰分流的困境

在法院對未成年人處罰的分流中，未成年人的社區矯正目前也存在較大困境。首先，社區的自我管理架構亟待構建。社區矯正需要社區基層資源的大量運用，但目前我國的社區管理仍以“至上而下”的行政模式構成，還未形成有效的社區自我管理機制，因此，對于未成年人社區矯正并不能投入有效的社區資源。其次，社區的自主意識并未形成。我國的社區成員之間聯系并不緊密，人與人之間的陌生與距離感與日俱增，難以讓社區居民投入到未成年人社區矯正之中。此外，雖然目前我國司法局設立了負責社區矯正的專門科室，但是該科人員有限，不但需要負責未成年人的矯正工作，還需要負責成年人的社區矯正工作，且司法局負責矯正的內容也只有簡單的法律宣傳、社區勞動和定期登記等，矯正效果并不理想。

總之，目前我國的分流制度中，公檢法三家機構往往缺乏協調，未成年人分流制度的構建也缺乏整體性，造成公檢法三家的資源不能被充分的利用。加之目前我國的未成年人分流措施并沒有注重未成年人的個別化處分，且分流措施的社會化也不足，并不能整合行政資源、司法資源與社會資源，因此對于成年人面臨著的升學、就業、心理輔導等多方面的問題顯得乏力，全方位的未成年人分流工作難以得到展開。

二、工讀學校是解決我國未成年人處罰分流制困境的新途徑

結合未成年人分流制度理念與現行未成年人分流的缺陷，筆者認為造成目前問題的關鍵在于沒有形成統一的未成年人分流教育與矯正機構。從節約資源、有利于效率的目的出發，筆者更主張應從已有的制度中尋找解決問題的方案，同時筆者還認為對該機構的選擇還應滿足以下幾個條件。第一，對問題未成年人的教育與矯正有豐富的經驗。第二，需要符合未成年人的身心發展。第三，非監禁，社會化改造。第四，彌補傳統教育的缺陷，有能力重塑問題未成年人。綜合以上分析并結合實際，筆者認為工讀學校作為未來統一的未成年人分流教育與矯正機構是適宜的。

工讀學校自我國1955年創立之初距今已有近60年的歷史，其移植于蘇聯教育學家馬連科創辦的“高爾基學團”、“捷爾任斯基公社”教育模式。在蘇聯，“高爾基學團”、“捷爾任斯基公社”只是針對戰爭孤兒和流浪兒童的教育與救助中心，其與未成年人的違法與犯罪沒有任何的聯系。我國在引進蘇聯的模式后對其加以改造，把工讀學校建設成了以半工半讀為特色的，以對輕微違法與犯罪青少年進行教育與矯正為目的的機構。經過半個多世紀的發展，工讀學校積累了豐富的矯正經驗與成果。據重慶市沙坪壩工讀學校校長聶朝華做的全國統計表明，在這半個多世紀中，入學的學員約達11萬人，工讀學校的學員的轉化率在95%以上,好轉化率在90%以上,大部分人都考進了職業高中,很多人最后成為工程師、醫生和軍官[2]。工讀學校之所以能取得這些成果，與其對問題未成年人教育與矯正的優勢是分不開的。

（一）對缺失的家庭教育再補充

工讀學校屬于全日制寄宿制學校，因此工讀學校的老師能更全方位地承擔起監護人的角色。由于入讀工讀學校的未成年人大部分缺乏家庭的關愛與監護，在日常的管理中，工讀學校的老師把對這些問題未成年人的關愛融入到教育與矯正之中，使得這些問題未成年人能夠重新感受到家庭的溫暖，在心靈與情感上能夠得到有效的慰藉，達到更好的教育與矯正的效果。

（二）教學方式針對問題未成年人心理特點

工讀學校則針對未成年人的心理特點，在教學方式上采用未成年人易于接受的方式，激發他們學習的自信，使得他們把受教育當成一種興趣，培養他們獨立思考和辨別的能力，以增強他們的文化素質修養減少累犯幾率。此外，工讀學員人生態度一般比較消極，工讀學校因此積極開展社會拓展活動，進行心理引導，激發學員的自我認同感，讓他們對人生和社會再充滿積極的態度。

（三）彌補缺失的國民教育

問題未成年人通常教育程度與文化水平較低，其中許多問題未成年人還處于義務教育階段。因此，如何完成這些問題未成年人的義務教育也是現在亟待解決的問題。現行做法之一是將這些問題未成年人送入普通學校就讀，但該做法目前存在缺陷。在工讀學校中，由于在校學生都是問題未成年人，因此不存在因違法或犯罪身份而遭受歧視的問題。同時，工讀學校針對學生文化水平較低的特點對教學內容進行改進，采取難度相對較低的教材并對教學進度適當減慢，避免學員因為聽不懂而產生厭學情緒，進而能夠較為理想的完成義務教育的教學任務，使得學生能夠學到、學懂知識。

（四）避免監禁刑與緩刑的不足

工讀學校不同于少管所的封閉式管理，半工半讀的特色，不但充分吸收了監禁刑與緩刑的優點，而且又能彌補兩者在制度設計上的缺陷。一方面，比監禁刑有更大的自由空間，避免問題未成年人的互相感染，使得他們的人身危險性能夠得到減少，避免其再次走上犯罪的道路。同時，也使得這些正處于成長階段的未成年人有更加自由發展的空間，避免了監禁刑對其人格的不利影響。另一方面，工讀學校比緩刑能夠好的教育和控制問題未成年人，由于這些未成年人具有一定的社會危害性，性情頑劣且桀驁不馴，傳統的教育手段對于他們已經難以奏效，所以適當的強制手段更有利于他們的教育和改造。工讀學校相對封閉的管理還可以避免這些問題未成年人重新走向社會后與社會不良人員進行接觸，減少問題未成年人再次進行違法犯罪活動的幾率，降低公眾對于這些問題未成年人的疑慮與偏見，進而可更好地開展對問題未成人的教育與矯正工作。

三、工讀學校在未成年人處罰分流制度中的適用

工讀學校目前其并沒有納入未成年人分流制度之中，根據《預防未成年人犯罪法》第35條第二款之規定，問題未成年人入讀工讀學校需要父母或其他監護人、學校與教育主管部門的三方同意。該規定使問題未成年人入讀工讀學校的門檻較高，且缺乏一定的強制性。因此，筆者建議，利用現行《刑法》、《刑事訴訟法》等法律的相關規定，以此架起未成年人分流制度與工讀學校的橋梁，使工讀學校成為未成年人分流制度處遇場所，保障問題未成年人應受到的教育與矯正。

（一）工讀學校在未成年人處罰分流中的具體適用

在公安機關對未成年人處罰分流中，工讀學校可以作為收容教養的執行機構。在目前收容教養的執行程序中，存在著執行機構不統一的問題。有的地方把被收容教養的未成年人送進少管所執行，但不予刑事處罰的未成年人與被判處刑事處罰的未成年人的司法處遇應是不同的，因為后者的社會危害性與人身危害性遠大于前者。而且將不予刑事處罰的未成年人置于少管所執行，并沒有脫離監獄收押的桎梏，導致并不適宜共同關押的未成年人長期的互相模仿和學習，造成不良信息的交叉感染，矯正難度的增加。并且封閉式的管理，使得他們長期遠離社會，使得以后復歸社會的難度增大。還有的地方把被收容教養的未成年人送入勞動教養所執行，筆者認為也是不適宜的。因為目前勞動教養制度爭議較大，且該制度的設計初衷也并不針對未成年人。所以，把工讀學校作為收容教養的執行機構，既可以讓未成年人接受九年義務教育與相應的矯正，也可以讓這些未成年人受到職業技能培訓，為今后他們復歸社會打下基礎。

在檢察機關對未成年人的處罰分流中，雖然《刑事訴訟法》第272條明確規定了檢察機關應對附條件不起訴的未成年人的考察與監督。但據筆者調查，在實際運作當中，基層檢察機關職能負擔較為繁重，除了法定的本職工作以外，還經常參與部分社會管理工作，所以檢察機關難有余力再對附條件不起訴的未成年人再進行考察與監督。因此，在檢察機關對未成年人處罰的分流中，工讀學校可以成為附條件不起訴的未成年人的教育與矯正機構。一方面，可以減輕檢察機關的工作壓力，另一方面，也可以使這部分未成年人受到更專業和有效的教育和矯正。對于酌定不起訴、存疑不起訴的未成年人來說亦是同理。

法院對未成年人的處罰分流也遇到檢察機關對未成年人處罰的分流類似的情況。目前未成年人的社區矯和監外執行存在監督乏力、社區參與熱情不高、幫教效果欠佳、人員缺乏、專業矯正人員缺失等問題。為了應對這些問題，北京市率先在全國建立“陽光中途之家”，該機構對社區服刑、刑滿釋放等人員提供暫時性的安置、技能培訓等[3]。但是筆者認為，北京市的探索雖值得鼓勵，但是否適用于問題未成年人還值得商榷。首先，“陽光中途之家”的設立理念和目的是針對成人，未成年人因身心發育的特殊性，該機構的教育與矯正對未成年人并不適宜。其次，問題未成年人需要的是包括義務教育在內的系統性教育，“陽光中途之家”并無能力提供。最后，“陽光中途之家”的成員年齡層跨度較大、人員混雜，未成年人與他們在一起，不利于后期的教育與矯正。因此，筆者建議在法院對未成年人處罰的分流中，工讀學校可成為未成年人社區矯正的一部分。具體來說，這些問題未成年人每周在工讀學校中，需接受一定時間的教育、矯正、職業技能培訓、心理咨詢等，其余的時間則到社區中開展相應的社區服務和安置工作。一方面，可以保障問題未成年人接受固定的教育、矯正等措施。另一方面，必要的社區服務可以使這些未成年人不至于與社會脫節，同時增加他們的社會責任心，減少累犯幾率。

（二）具體構建工讀學校作為未成年人處罰分流制度的其他問題

具體構建工讀學校作為未成年人處罰分流制度的處遇措施時，還應把握以下幾個方面。第一，未成年人因為其成長階段生理和心理的特殊性，決定了在未來工讀學校對問題未成年人的教育與矯正中應樹立起未成年人利益本位觀，將未成年人最大利益為首要考慮。第二，在日常的教育與矯正中，應以司法部門為主導，社會力量為補充，二者相互配合，相互依靠，在日常管理中，發揮司法部門權威與強制性的特點。在具體的教育和矯正中，可以結合社會力量的優勢，使得問題成年人能夠感受到社會的關愛，讓其能體會到社會的變化，使其在接受矯正的同時，不至于與社會脫節，讓問題未成年人能成為一個擁有正常人格的人，也為其重新回歸社會打下重要的基礎。第三，完善相關法律制度。如等時機成熟，可以制定《未成年人處罰分流執行辦法》，內容上應明確問題未成年人入讀工讀學校具體程序；對入讀工讀學校的未成年人的具體管理、考核、出路予以明確的規定。

［1］張鴻巍.少年司法通論［M］.北京:人民出版社，2011:394.

［2］熊偉.我國工讀學校面臨的問題與對策［J］.青少年犯罪問題，2011，（5）.

［3］陽光中途之家：陽光矯正人性服務［EB/OL］.http://news.163.com/12/0921/11/8BU 2AD1J00014JB6.htm l.

［責任編輯：李鳳琴］

Ways Out for Dilemmas of Penalty Diversion System for Juvenile criminals in China——Standing on Position of Reformatory Schools

WEIYao-han

Penalty diversion system for juvenile criminals,as an imported concept,is formulated for shunning physical or mental harms brought to the juvenile criminals with min or offences by juridical programs,so that it will facilitate the criminals at an early age to learn from wrong,and to return to the society with a sound mentality.It is non-punitive that the core of penalty diversion system for juvenile criminals.Owing to the fact that deficiencies and problems within the actual penalty diversion system for juvenile criminals in China,this article aims at exploring and analyzing methods,reformatory schools as an example,for solving the problems,and proposing suggestions on improving the system.

penalty diversion system for juvenile criminals;reformatory school;suggestions

DF613

A

1008-7966（2013）05-0048-03

2013-06-25

韋堯瀚（1989-），男，（壯族），廣西桂林人，2011級刑法學專業碩士研究生。