技術標準設定動因下高技術企業外部協作R&D網絡管理能力研究

[作者簡介] 方放（1980—），女，湖南桂東人，湖南大學政治與公共管理學院助理教授，博士.研究方向：創新管理.

[摘要] 結合技術標準設定與高技術產業的特性，在分析技術標準設定動因下高技術企業外部協作RD網絡特點的基礎上，從技術標準研制的網絡化過程角度，探討了網絡管理能力。指出了，在技術標準設定背景下，網絡管理能力可分解為基于產業鏈激發協作能力、設計協作能力、保護協作者貢獻可持續力能力和平衡網絡成員貢獻與利益能力四種能力，以及這四種能力所涵蓋的主要網絡管理任務。最后，立足于我國的追趕戰略與國情，提出了培育與提升技術標準外部協作RD網絡管理能力建議。

[關鍵詞] 技術標準設定；高技術企業；外部協作RD網絡；網絡管理能力

[中圖分類號] F273.1；F276.44[文獻標識碼] A[文章編號] 1008—1763（2013）06—0057—05

一引言

高技術產業內，技術標準設定對于企業、產業和國家具有深遠的戰略意義。但是當今高技術的高復雜度與技術開發的高風險、高成本以及技術生命周期的快速縮短，決定了單個企業不可能占有技術標準的全部關鍵技術，同時單個企業也無力承擔技術標準開發的所有任務，因此技術標準開發往往需要多個企業或組織結成協作RD網絡共同努力完成。然而研究表明，約有50%的戰略協作會遭受失敗[1]。Provan et al. （2007） 等在對組織間網絡相關文獻進行綜述的基礎上指出，如果要保持網絡活動的有效性，以目標為導向的網絡必須進行管理[2]。

與本研究相關的文獻主要可以分為兩類：圍繞技術標準的協作RD和一般的外部協作RD網絡管理。前者主要是從技術標準聯盟角度對伙伴選擇、伙伴關系、聯盟的治理與收益分配等進行分析，而立足于技術標準協作RD活動的全過程，深入系統地探討RD網絡管理問題的文獻尚不多見。后者主要是從網絡管理能力構成與網絡管理能力形成兩方面進行了分析，但是缺乏從技術標準設定背景下展開研究。

本文將立足于網絡化過程角度，結合技術標準設定與高技術產業的特性，考慮與一般的外部協作RD網絡管理的共性與差異性，分析技術標準設定背景下的協作RD網絡管理能力。通過本文研究，希冀幫助擔當網絡管理角色的高技術企業，特別是我國的企業，培育和提升網絡管理能力，從而推動技術標準協作RD活動，提高網絡效率和企業績效，最終實現技術標準設定目的。

二技術標準設定動因下高技術企業

外部協作RD網絡特點

技術標準設定動因下的高技術企業外部協作RD網絡是應技術標準設定所需誕生的一種新型RD組織形式，具有四大特點：

（1）基于產業鏈協作。高技術產業內，技術標準的開發實際上是研制包括基礎型和應用型技術的技術系統，然后通過技術系統的產業化推行技術標準，主導市場，完成技術標準的建立。打造產業鏈是技術標準設定的關鍵，因此是否能形成產業鏈上各環節企業或組織的網絡協作決定技術標準設定的成敗。AVS（Audio and Video Coding Standard，數字音視頻編解碼技術標準）是我國具備自主知識產權的第二代信源碼標準，為了加速AVS標準的產業化，擴大標準的市場應用，AVS技術標準外部協作RD網絡的參與成員覆蓋了整個產業鏈，主要環節包括芯片與軟件、整機與系統制造商、媒體運營商。

（2）以技術標準為目標。開發出理想中的技術標準并享受技術標準實施后產生的巨大利益是協作RD網絡成員加入技術標準設定活動的主要動機。為了保證技術標準高效開發，同時區分成員間努力程度與投入資源的差異，從而為技術標準利益分配奠定基礎，往往需要進行網絡架構設計，包括成員類型劃分、工作任務設計，并在總章程或知識產權協議中定義成員的權利與義務以及沖突解決措施等。

（3）知識產權是網絡競爭力的根本所在。由于知識產權是技術標準成為產業制高點的本源，對于單個組織而言，它是主體加入協作、技術交叉許可的談判砝碼，同時對于網絡整體而言，它是技術標準RD網絡之間較量的本質，所以網絡必須保障對網絡成員及網絡整體的知識產權保護。

（4）利益分割是網絡存續的關鍵。利益分歧和沖突往往是協作遭受失敗的導火線。在以技術標準為紐帶的高技術企業外部協作RD網絡里，因為各個利益體的興趣與投入差異化，必然需要平衡成員貢獻，將整體利益依據一定的比例在協作成員之間進行利益分割和分配。網絡中投入的專利性技術和流動的共享性知識與信息決定了協作RD利益分配不僅僅是所得經濟物資的分配，也是協作者在完成技術標準協作RD項目期間所得到的以知識性資產為主的無形資產如專利權的分配等。

三網絡管理能力構成與分析

根據以上關于技術標準驅動的協作RD網絡的特點分析可知，協作RD網絡如果在自組織狀態下形成與運行，不免存在非效率空間，需要網絡管理者對網絡進行協調管理。在現實情況中，許多先動開發并掌握了技術標準關鍵技術的企業扮演網絡管理者角色，不僅自身同其他成員一樣投入于技術標準開發，而且還負責網絡內部關系的維持與外部關系的發展。

借鑒聯盟發展過程方面的相關文獻觀點[3，4]，本文將從網絡化過程角度分析網絡管理者應具備的網絡管理能力。網絡管理能力的構成要素可基于網絡生命周期的各個階段進行理解[5，6]。網絡生命周期一般包括形成階段、設計階段和形成后管理階段[3，5，6]。據此，網絡管理能力是企業有效管理各個階段的能力[6]。按照該思路，技術標準研制的網絡化過程亦遵循網絡生命周期的三個階段，針對技術標準外部協作RD的網絡管理能力是對應這三個階段的管理能力。為了突出網絡形成后網絡延續與網絡成員收益分配問題，本文把技術標準設定動因下高技術企業外部協作RD網絡管理能力具體分解為四種能力，即基于產業鏈激發協作能力、設計協作能力、保護協作者貢獻可持續力能力和平衡網絡成員貢獻與利益能力（如圖1所示），下文將具體分析這四種能力所涵蓋的主要網絡管理任務。

圖1網絡管理能力構成

（一）基于產業鏈激發協作能力

基于產業鏈激發協作能力主要指的是，作為網絡管理者的某一個或某幾個企業提出技術標準外部協作RD網絡前景設想，領頭采取多種行動尋求產業鏈上多個組織的支持，并提供基礎資源，共同形成以其為核心的技術標準外部協作RD網絡的能力。TD-SCDMA技術標準聯盟中的大唐移動，閃聯技術標準工作組中的聯想，GoTa產業聯盟中的中興通訊作為相應技術標準外部協作RD網絡的管理者在網絡形成初期展現了該能力。

網絡管理者首先確定構成一個產業鏈的所有關鍵鏈節，然后游說各個關鍵鏈節上的組織加入網絡，并帶動輔助它們的衛星企業融入技術標準協作RD。成員伙伴選擇的主要依據除了伙伴在產業鏈上扮演的角色之外，還要考慮它們的技術標準研制能力、擁有的自主專利數目及重要程度等[7]。

另外，激發協作意愿是形成協作RD的根本基礎。現實中，產業鏈上的高技術企業以知識密集型為特征，而且大多數來自同一個行業，基于先入為主的競爭意識，企業之間對于協作比較敏感，許多企業協作意向不強。如RD能力強的企業擔心加入協作RD網絡后因為知識溢出導致失去技術標準核心技術競爭能力或產生知識產權侵權，企業對伙伴缺乏信任。當潛在的協作成員因同質性或異質性對技術標準協作RD的共同利益認知較低時，網絡管理者需與潛在成員進行充分溝通，對加入網絡后成員協作獲得的優勢充分說明，預設符合協作網絡的激勵目標，激發潛在網絡成員協作意識。否則，企業往往將執著于傳統的開放競爭而可能忽視技術標準協作的互利，即使企業認識到協作能產生互利互惠的經濟利益，但是如果網絡管理者不發起協作倡議，協作關系就難以真正形成。

（二）設計協作能力

設計協作能力主要包括設計網絡成員類型、設計網絡組織架構、確定協作者優先權、設計協作RD項目開展方式以及設計解決沖突規范的能力。

（1）設計協作各個成員的類型。網絡成員在技術能力、專利資產、競爭力上存在差異化，網絡管理者需對協作成員進行類型劃分，定義成員類型相應的權利與義務，根據其對技術標準研制可能的貢獻進行區別管理，以提升網絡管理效率。如有的企業是技術標準核心技術擁有者，這些企業應該歸屬為網絡核心成員，對網絡中的重要事務具有決定權；有的企業是附屬技術的擁有者，這些企業可以根據其重要性歸類到核心成員組，也可以歸類到非核心成員組如作為普通成員、推廣成員等，非核心成員不具有重大事務決定權。

（2）設計網絡組織架構。設計正式的技術標準外部協作RD網絡的組織架構，就是確定網絡成員所屬的組織模塊。具體而言，指的是實施技術標準系統開發任務的分解，將產業鏈各個節點的RD模塊化，把相關成員歸屬到相應的模塊中，從而清晰界定成員的工作范圍與權責，形成規范的網絡組織結構。

（3）確定協作者優先權。協作者的優先權是企業加入技術標準協作RD網絡的動機之一，是網絡成員相對于網絡外組織對于技術標準使用和收益享受到的優惠。對于優先權的確定，必須根據協作者掌握的基礎資源差別化，對協作者的權利、義務與責任形成共識，并在政策中進行規定，以保障協作者在網絡中共享技術與資料、獲取技術標準收益等權益。

（4）設計具體項目的協作RD開展方式。標準之爭往往也是時間和速度之爭，誰先進入市場，將占有先動權。因此，網絡管理者需針對每個協作項目的進度和所開發技術的特性以及成員的組成統籌安排協作RD方式，比如是采取并行工程，還是循序漸進的步驟，描繪技術開發路線。

（5）設計解決沖突的規范。技術標準協作中因成員企業之間存在的差異使得協作RD沖突難以規避，設計協作中解決問題的規范必不可少。在協作初期網絡管理者必須組織和引導各個協作者形成一致的解決問題的標準，以避免因異質的文化和行為導致成員間的誤解和“噪音”，從而提升溝通的有效性。

（三）保護協作者貢獻可持續力能力

保護協作者貢獻可持續力能力主要指的是網絡管理者保持成員投入與貢獻的積極性和主動性，推動協作延續，形成良性協作循環的能力。該能力體現在以下幾個方面：

（1）增強成員投入信心。在基礎技術的開發時期以及技術標準商用之前，如何激勵和維持協作者的投入激情與努力，是考驗網絡管理者的難題。除了組織開發式交流，向成員公布技術標準開發進程中的所有重要事件、不斷向協作企業傳達未來技術利得信息，還可以爭取多種社會力量支持技術標準的設定與開發，特別是爭取權威機構的支持，如獲得政府的RD基金與對技術標準市場的支持，從而穩住成員的信心。

（2）維護非核心成員的積極性，加強其對自身在網絡中重要性的意識。比如，重視技術使用者的地位，設立技術委員會聆聽技術使用者的需求，將其意見反饋到技術標準開發中，這有利于技術標準日后能夠更好的被市場所接受，并被用戶更好的實施與應用。

（3）建立兼容的溝通界面。協作成員可持續的貢獻能力與它們之間互動的界面相關，當差異化的組織交流對任務的理解、由協作創造的價值、企業的運作方式時，兼容的溝通界面有利于具有不同產業背景、不同組織特點的成員在無阻的條件下有效互動，從而保證協作的持續開展。

（4）保護知識產權。根據知識產權章程，保護網絡整體與網絡成員的知識產權。一方面，維護網絡利益，保護網絡的知識產權。一旦本網絡核心知識和技術溢出，將可能對網絡產生毀滅性打擊，而且個體成員的技術競爭力也受到威脅。另一方面，通過執行簽訂的合同，維護成員的知識產權，嚴懲網內的機會主義者，杜絕偷懶、知識剽竊等致使網絡低效率的惡性行為發生。

（四）平衡網絡成員貢獻與利益能力

平衡網絡成員貢獻與利益能力主要是指網絡管理者秉持公平有效原則對網絡可供分配的利益在協作者間進行合理分割的能力。公平有效是平衡網絡成員貢獻與利益的基本準則，各企業的所得與其投入之比相同。網絡管理者要充分考慮伙伴企業逐利的根本思想以及網絡的穩定性要求，切實履行公平有效原則，激勵各伙伴企業為了技術標準設定目標而盡最大努力。

網絡管理者首先確定收益分配的主要要素。收益分配的要素是能對收益的產生起貢獻作用的因素，在此處，這些要素主要包括四個。第一，協作RD網絡總收益的大小是收益分配的基礎。第二，協作成員所投入的資本，包括資金、人力資源、時間等。第三，協作伙伴在網絡中所承擔的風險，包括市場風險、協作機會主義行為風險、技術風險等。第四，網絡中各個成員投入的專利，這既包括成員原先擁有的專利，也包括在協作RD過程中成員單獨開發和協作開發獲得的專利。還有其他一些影響收益分配的因素也值得考慮，比如伙伴之間的關系、各成員在協作RD中的地位問題等。

然后根據收益分配的依據評估協作成員貢獻。協作RD網絡是一個價值創造聯合體，利益分配的前提是對各個成員的網絡貢獻進行評估。網絡管理者應在不斷積累對各個協作伙伴的貢獻進行評估的經驗的基礎上，關注協作伙伴長期積累的貢獻。技術標準設定背景下，網絡成員的貢獻因存在以下原因而難以進行精確評估：（1）RD網絡成員在技術標準產業化過程中投入的資源難以完全評估；（2）網絡成員協作創造的價值難以進行分割，如技術標準聯合專利中協作者的貢獻界定；（3）網絡成員之間信息不對稱使收益分割難以實現公平；（4）技術標準產業化帶來的收益高度不確定，收益往往會隨著政治形勢、市場形勢、網絡自身爭取到的社會認可度而變化。為了解決上述問題，公平有效分配利益，除了根據正式文件明晰協作RD網絡成員應盡的義務與享受到的收益，同時按照相應的規則和措施處理內部利益沖突和糾紛之外，在網絡運作中，網絡管理者應著重關注企業無形資產的取得、劃定、處置、轉移，不斷完善知識產權評估、登記、投資入股等實施辦法，加強知識產權的運用和保護。其中，尤其是需制定和實施專利使用和專利利益分配的規章制度，這主要涉及協作成員在專利交叉許可時的許可政策和費用比例安排，專利池的管理方式和管理條例，專利利益分配的比例、分配原則、計算方法等。

在收益分配過程中，可以實行收益有效的階段性分配。技術標準RD的多階段性和協作參與者的雙方或多方博弈的特征決定了協作成員分期進行RD投入。不同時期各方投入力度差異化，對于階段性RD成果的分配，成功的管理者當擯棄階段投入對應階段收益的原則，考慮企業動態累計的RD投入[8]，公平正確的肯定協作者在特定階段的貢獻。此外，因為技術標準開發的長周期特點，收益與投入之間存在時滯現象，在階段性分配中體現對成員投入的回饋需要網絡管理者發揮協調和平衡作用。

四結論與建議

綜上所述，網絡管理者的管理能力對于提高高技術企業技術標準外部協作RD網絡的績效具有顯著意義。立足于我國國情，我國高技術企業培育與提升網絡管理能力時還應注意以下問題：

（1）建立產業鏈協作時克服技術民族主義情緒。企業選擇潛在的RD伙伴應主要根據伙伴的技術特點而不是其所在的國家[9，10]。雖然當前倡導建立起我國自主的技術標準，但這并不意味著要排斥國外企業，而應當以技術全球主義思想，以國際游戲規則和國際慣例來行事。因此，一方面，歡迎國外企業參與協作RD網絡，特別是產業領域內的領導型企業參與，不僅能加速關鍵技術的開發，而且能積累參與國際標準制定的經驗。另一方面，我國企業除了主要瞄準歐美日這些發達國家，還要重視與有我所需的科技實惠的發展中國家協作，不僅能節約協作成本，而且較容易獲取關鍵技術。

（2）對我方與外方成員的知識產權保護并重。雖然國外企業有意愿加入以我國企業為主的技術標準協作RD網絡，但是對國內企業知識產權保護的偏倚會導致國外企業對加入協作產生顧慮。為了獲得國外企業的信任，應當承諾實施國際知識產權法則，在網絡成員利益發生沖突時，公正依法維護所有成員的權益。

（3）改善網絡管理方式。避免網絡內以技術或其他優勢自居的專權型領導，應給予成員一定的自主權，允許成員按照自身的計劃運行，同時引導和協調成員朝共同目標制定決策。尤其是在收益分配中，應當授予成員關于其在網絡中收益分配的一定決定權，不能由網絡管理者完全自定，通過成員充分參與建立起來的收益分配制度能大力促進整個網絡的協作與成功。

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